直接股權(quán)投資基金(有限合伙型)托管協(xié)議操作備忘錄(恒豐)(草案)-免費閱讀
【正文】 三、 效力及其他 本備忘錄自甲方以書面文件認可之日起自動構(gòu)成《托管協(xié)議》不可分割的組成部分，對協(xié)議各方都有不可撤銷的約束力。 貨幣市場基金退回手續(xù)費（轉(zhuǎn)份額）時，實際到賬日（收到有關(guān)憑證日）按實際收到的金額（份額）計入相應(yīng)資產(chǎn)庫存余額。 開放式基金 申購或認購開放式基金份額時，申購 /認購資金劃出時以實際劃款額計入應(yīng)收申購款項，甲方在申購或認購確認日向乙方提供交易確認憑證，乙方在實際收到交易確認憑證時，按確 第 22 頁 共 26 頁 認憑證的份額（數(shù)量）增加該基金的數(shù)量，同時沖回應(yīng)收申購款項。 處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理： （ 1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一個交易日的市價（收盤價）估值； （ 2）首次公開發(fā)行未上市的股票 、債券和權(quán)證，按成本估值。 執(zhí)行事務(wù)合伙人意見： 公 章 年 月 日 [填入合伙企業(yè)名稱 ] 年 月 日 第 16 頁 共 26 頁 附件 38 合伙人退出通知 合伙人退出通知 致： 恒豐銀行 分行 根據(jù)貴行與我中心簽署的編號為 《直接股權(quán)投資基金（有限合伙型）托管協(xié)議操作備忘錄》 出具本函。執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)在分攤前向乙方發(fā)送加蓋甲方公章的《費用分攤計算表》（附件 311，可通過 FTP方式以 EXCEL 格式向乙方發(fā)送），將擬分攤的公共費用總額和在項目間的分攤方案書面告知乙方，由乙方在收到《費用分攤計算表》后 5個工作日內(nèi)按照依照分攤方案進行分攤。 由投資項目承擔的費用和收入，應(yīng)在發(fā)生時在《合伙企業(yè)投資項目表 》中記錄，并于《合伙人賬戶資產(chǎn)及權(quán)益明細表》的每個報表日中按照各合伙人在該項目中的實際認繳出資比例在各合伙人賬戶中進行分攤，當期費用和收入分攤結(jié)果將計入《合伙人賬戶資產(chǎn)及權(quán)益明細表》。 第 6 頁 共 26 頁 追加有限合伙人入伙 執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)在追加繳款日前 10 個工作日向乙方提供擬追加的有限合伙人的姓名以及其應(yīng)當向本合伙企業(yè)完成支付的出資額、無條件承諾支付的剩余認繳出資額和其他需要支付的款項、繳納出資截止日期等， 并將《追加有限合伙人認繳出資表》（附件 37）發(fā)送乙方。 第 5 頁 共 26 頁 第三章 賬戶管理 一、 賬戶管理服務(wù)的內(nèi)容 乙方以合伙人為單位，為各合伙人建立賬戶，記錄各合伙人當期的出資情況、凈資產(chǎn)變動情況、投資收益分配情況及費用分攤情況，定期向各合伙人出具《合伙人賬戶資產(chǎn)及權(quán)益明細表》（附件 31）。 在托管期限內(nèi)，乙方和丙方應(yīng)按有關(guān)規(guī)定各自完成公司財務(wù) 報表的編制，季報在當季結(jié)束后十五（ 15）個工作日內(nèi)，年報在年度結(jié)束后三十（ 30）個工作日內(nèi)編制完成。 除本操作備忘錄另有約定外，《托管協(xié)議》中約定的名詞術(shù)語在本操作備忘錄中具有相同的意義。 第二章 會計核算 一、 會計核算的內(nèi)容 乙方以甲方為會計主體，以接受甲方委托的全部托管資產(chǎn)為對象，單獨進行會計核算，定期向甲方提交并核對財務(wù)報表。 乙方收到執(zhí)行事務(wù)合伙人編制的企業(yè)財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。 乙方以項目為單位，為每個項目建立項 目明細賬，記錄項目當期的投資情況、收入及費用情況及合伙企業(yè)費用在項目間的分攤情況，定期向各合伙人出具《合伙企業(yè)投資項目表》（附件 32）。 追加的有限合伙人認繳資金到賬后，乙方應(yīng)向甲方出具《認繳出資明細表》，乙方根據(jù)執(zhí)行事務(wù)合伙人確認的到賬信息，記錄追加合伙人的認繳金額及比例。 四、 項目退出收益分配 甲方根據(jù)合伙協(xié)議計算各合伙人的項目投資收益分配結(jié)果，并提前 3 個工作日向乙方發(fā)送加蓋甲方公章的《收益分配計算表》（附件 310，可通過 FTP方式以 EXCEL格式向乙方發(fā)送），告知乙方此次擬分配的收益總額和各合伙人的分配明細。 六、 甲方有義務(wù)配合乙方建立和核對合伙人賬戶明細信息，并及時向乙方書面提供： 首期合伙人資金繳付計劃表； 確認合伙企業(yè)項目投資收益分配計算規(guī)則及最新的規(guī)則變更； 合伙人發(fā)生增減時，甲方須將最新備案文件、最新合伙人名冊和出資 比例的文件等及時提供給乙方； 托管協(xié)議及本備忘錄未約定的合伙人間的費用、收益分攤方法及最新的分攤方法變更； 若因合伙人的原因需要對合伙人賬戶的記錄進行調(diào)整時，需由執(zhí)行事務(wù)合伙人向乙方發(fā)出書面調(diào)整通知及具體調(diào)整內(nèi)容，并附相關(guān)證明文件。 我中心下列 合伙人已于 年 月 日退伙： 合伙人姓名 合伙人類型 承諾出資金額 累計實際出資金額 [填入合伙企業(yè)名稱 ] 執(zhí)行事務(wù)合伙人 年 月 日 第 17 頁 共 26 頁 附件 39：合伙人轉(zhuǎn)讓通知 合伙人轉(zhuǎn)讓通知 致： 恒豐銀行 分行 根據(jù)貴行與我中心簽署的編號為 《直接股權(quán)投資基金 （有限合伙型）托管協(xié)議操作備忘錄》 出具本函。 （ 3）首次公開發(fā)行或非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值。 贖回開放式基金份額時，贖回申請日仍然以賬面份額數(shù)量計算當日凈值，實際收到贖回款時按實際收到的金額計入貨幣資產(chǎn)。 三、 差錯處理 如甲 方發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違反本合同約定的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護甲方利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，協(xié)商解決。
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1