融資融券業(yè)務(wù)流程及業(yè)務(wù)規(guī)則-免費閱讀
【正文】 相關(guān)交易規(guī)則 ? 客戶信用證券賬戶不得用于從事新股申購 、 定向增發(fā) 、 債券回購 、 預(yù)售要約、 LOF申購及贖回 、 現(xiàn)金選擇權(quán)申報 、 開放式基金申購 /贖回 、 出入庫 /回購、 ETF申購和贖回 、 債券回購交易等交易和非交易業(yè)務(wù)； ? 客戶為上市公司董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員 ， 限制該客戶使用其信用證券賬戶買賣該上市公司股票； ? 個人客戶不能將其持有的解禁或未解禁的限售股轉(zhuǎn)入其信用賬戶；機構(gòu)客戶可以按照公司約定的一定比例將其持有的已解禁的限售股轉(zhuǎn)入其信用賬戶； ? 關(guān)于山西證券股票 (002500)的限制規(guī)定 1 、 不能作為擔(dān)保品提交 。（上述復(fù)印件均須加蓋公章） 開戶審查： 同信用資金賬戶開戶 五、信用證券賬戶開戶 ? 開戶過程中，營業(yè)部應(yīng)重點關(guān)注以下事項： ? （一）開立信用證券賬戶時，應(yīng)檢查向中登公司發(fā)送的普通賬號信息； ? （二）收到登記公司配發(fā)的信用證券賬戶號碼后，為客戶打印信用證券賬戶卡，加蓋開戶專用章后交付給客戶，并按照登記結(jié)算公司開戶收費標(biāo)準(zhǔn)收取費用； ? （三）深圳信用證券賬戶開戶后系統(tǒng)自動發(fā)送使用信息申報，上海信用證券賬戶開戶后無須指定交易操作，日終清算后系統(tǒng)自動變?yōu)橹付ń灰谞顟B(tài)。 ? 將客戶已簽署的融資融券合同文本掃描上傳至信用交易管理部，并將融資融券合同文本（一式三份）于兩個工作日內(nèi)郵寄或直接送至信用交易管理部審核蓋章。 ? 營業(yè)部在征信初審過程中，發(fā)現(xiàn)客戶的基本條件不符合公司規(guī)定的，應(yīng)拒絕其業(yè)務(wù)申請，并做好解釋、說明工作。 二、 征信評級核定 —— 客戶征信評級受理流程 ? 注冊資料比對 ? 將客戶提交的證件信息與客戶原普通賬戶資料信息進行逐一比對。 一、客戶資質(zhì)審查 ? 個人客戶提交客戶 本人身份證及滬深股 東卡原件 ? 機構(gòu)客戶提交代理 人身份證原件、復(fù)印 件及法人普通證券賬 戶卡等 客戶提交 基本資料 驗證資料 判定資格 進行投資者教育 知識測試 風(fēng)險測評 一、客戶資質(zhì)審查 —— 審定流程 營業(yè)部融資融券 專員驗證相關(guān)資 料并核查客戶是 否存符合公司指 定的客戶準(zhǔn)入標(biāo) 準(zhǔn)。 在確認(rèn)客戶具備準(zhǔn)入資 格后，營業(yè)部融資融券 專員向客戶介紹相關(guān)知識， 法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，揭 示業(yè)風(fēng)險， 信用證券賬戶 與普通賬戶的差異 等 . 《 融資融券客戶培訓(xùn)記錄表 》 營業(yè)部融資融券專員對客 戶進行融資融券基礎(chǔ)知識 測試和風(fēng)險測評；初步判 斷適宜參與融資融券業(yè)務(wù) 的客戶，由營業(yè)部向客戶 介紹相關(guān)申請表格的內(nèi)容 及需提交的證明材料附件。比對不一致的，要求客戶先辦理普通賬戶資料變更手續(xù)。 二、 征信評級核定 —— 客戶征信評級受理流程 ? 上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有限售股份個人和機構(gòu)、公司股東及關(guān)聯(lián)人等特殊客戶的要求 ： ? 要求客戶簽署 《 股東信息與關(guān)聯(lián)賬戶申報表 》 ? 持有限售股情況； ? 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情況 ； ? 關(guān)聯(lián)賬戶情況； ? 公司股東、關(guān)聯(lián)人審查 二、征信評級核定 —— 客戶征信評級受理流程 征信答卷錄入征信系統(tǒng)， 提交審批流程并上傳客 戶所有征信資料 營業(yè)部初審 信用交易管理部復(fù)審 融資融券業(yè)務(wù)流程簡介 融資融券業(yè)務(wù) 流程簡介 征信評級核定 客戶資格審定 信用資金賬戶開戶 簽署合同
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