【正文】 m 或大于 65N 5 單位名稱： 附表 1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn) 分?jǐn)?shù) 扣減 分?jǐn)?shù) 實(shí)得 分?jǐn)?shù) 1 安全質(zhì)量 管理機(jī) 構(gòu)、人員 未設(shè)置安全質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)， 扣 3 分 未配備安全質(zhì)量專職管理人員， 扣 3 分 專職管理人員配備數(shù)量與建設(shè)規(guī)模、管理職責(zé)、管理 幅度不相適應(yīng)， 扣 2 分 專職 管理人員專業(yè)配備不配套， 扣 1～ 2 分 3 2 安全質(zhì)量 責(zé)任制 未建立安全質(zhì)量責(zé)任制， 扣 4 分 法律 、 法規(guī)、 規(guī)章、 規(guī)范性文件規(guī)定的建設(shè)單位安全質(zhì)量責(zé)任未在責(zé)任制中落實(shí)， 扣 4 分 各級(jí)、各部門(mén)、各崗位安全質(zhì)量責(zé)任不明確，內(nèi)容不 完整， 扣 2～ 4 分 未建立考核、獎(jiǎng)懲機(jī)制， 扣 2～ 4 分 4 3 安全質(zhì)量 管理制度 與企業(yè)標(biāo) 準(zhǔn) 未制定安全質(zhì)量管理制度，扣 4 分 未制定安全質(zhì)量企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，扣 4 分 制度內(nèi)容不符合相關(guān)法律 、 法規(guī)、 規(guī)章、 規(guī)范性文件的規(guī)定 ， 扣 4 分 安全質(zhì)量管理制度不健全，制度有缺失，不能滿足工程建設(shè)管理 的需要，扣 2～ 3 分 制度內(nèi)容不完整，或針對(duì)性不強(qiáng)、可操作性較差，扣 2～ 3 分 4 4 安全質(zhì)量 會(huì)議制度 未建立安全質(zhì)量 會(huì)議（ 例會(huì)、專題會(huì)、年度工作會(huì) ）等會(huì)議制度， 扣 3 分 未落實(shí)安全質(zhì)量會(huì)議制度， 扣 2～ 3 分 會(huì)議記錄不詳， 扣 1～ 2 分 3 5 安全質(zhì)量 教育培訓(xùn) 未對(duì)新員工 進(jìn)行崗前 安全質(zhì)量教育培訓(xùn)， 扣 3 分 未定期組織開(kāi)展安全質(zhì)量宣傳 、 教育活動(dòng)， 扣 3分 安全質(zhì)量宣傳、教育培訓(xùn)工作無(wú)計(jì)劃或計(jì)劃未完全落實(shí)， 扣 2～ 3 分 培訓(xùn)學(xué)時(shí)少于規(guī)定， 扣 2～ 3 分 安全質(zhì)量宣傳、教育培訓(xùn)內(nèi)容與工程實(shí)際脫節(jié)， 扣2～ 3 分 未建立員工培訓(xùn)檔案或培訓(xùn)檔案不完整， 扣 1～ 2分 3 6 工期造價(jià) 迫使勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)等單位低于成本價(jià)競(jìng)標(biāo)，扣 4 分 存在壓縮合同約定工期情況， 扣 4 分 因拆、改、移、工程變更等非施工單位原因影響，造成實(shí)際工期明顯少于合同約定工期， 扣 4 分 4 6 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn) 分?jǐn)?shù) 扣減 分?jǐn)?shù) 實(shí)得 分?jǐn)?shù) 7 參建各方主體資質(zhì)和人員資格 審查 參建單位資質(zhì)不符合規(guī)定， 扣 4 分 施工單位未獲得安全生產(chǎn)許可證，或投標(biāo)時(shí)安全生產(chǎn)許可證被暫扣， 扣 4 分 勘察、設(shè)計(jì)、施工 、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)、檢測(cè)以及其他有關(guān)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人資格不符合規(guī)定，扣 4 分 施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、專職安全員未獲得安全生產(chǎn)考核合格證書(shū)， 扣 4 分 未建立管理臺(tái)賬 ，或臺(tái)賬與實(shí)際 不符， 扣 1～ 2 分 4 8 組織工程 周邊環(huán)境 調(diào)查與現(xiàn)狀評(píng)估 未組織開(kāi)展工程周邊環(huán)境調(diào)查， 扣 4 分 未根據(jù)設(shè)計(jì)要求或工程實(shí)際需要組織現(xiàn)狀評(píng)估， 扣4 分 未將現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告提供給設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)等單位， 扣 4 分 現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告不能滿足設(shè)計(jì)、施工需要， 扣 4 分 4 9 提供工程基礎(chǔ)資料 未按規(guī)定向勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān) 測(cè)等單位提供基礎(chǔ)資料， 扣 4 分 所提供的資料不真實(shí)，扣 4 分 所提供的資料存在不準(zhǔn)確或不完整情況，未及時(shí)組織補(bǔ)充完善， 扣 4 分 無(wú)資料移交記錄，扣 3 分 資料移交記錄不齊全，移交手續(xù)不完整，扣 1～ 2分 4 10 委托專項(xiàng) 勘察、設(shè) 計(jì) 對(duì)特殊地質(zhì)條件未委托進(jìn)行專項(xiàng)勘察， 扣 4 分 工程設(shè)計(jì)、施工條件發(fā)生變化時(shí)，未及時(shí)委托進(jìn)行補(bǔ)充勘察， 扣 4 分 對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)工程未組織開(kāi)展專項(xiàng)設(shè)計(jì)， 扣 4 分 4 11 施工圖 審查 未及時(shí)辦理詳細(xì)勘查文件或施工圖設(shè)計(jì)文件審查，扣 4 分 原設(shè)計(jì)有重大修改、變動(dòng)未重新報(bào)審， 扣 4 分 施工 圖設(shè)計(jì)文件審查單位不具備規(guī)定資質(zhì)， 扣 4 分 4 12 組織勘察設(shè)計(jì)交底 未組織勘察、設(shè)計(jì)交底， 扣 4 分 未組織施工圖會(huì)審， 扣 4 分 未形成交底記錄、會(huì)審意見(jiàn)， 扣 4 分 勘察、設(shè)計(jì)交底記錄不詳，或沒(méi)有各方簽字， 扣 2～3 分 4 13 組織 管線交底 未組織現(xiàn)場(chǎng)交底， 扣 4 分 現(xiàn)場(chǎng)交底記錄不詳，簽字手續(xù)不全， 扣 2～ 3 分 4 14 提供 施工場(chǎng)地 場(chǎng)地、水、電、交通條件不能滿足施工要求，扣 4分 “拆、改、移 ”不到位，危及到施工安全或工程周邊環(huán)境安全 ，扣 4 分 4 7 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi) 容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn) 分?jǐn)?shù) 扣減 分?jǐn)?shù) 實(shí)得 分?jǐn)?shù) 15 支付工程款及安全措施費(fèi) 合同中未明確安全措施費(fèi)預(yù)付、支付計(jì)劃，使用要求及調(diào)整方式， 扣 4 分 未按合同約定及時(shí)撥付工程款， 扣 4 分 未按合同約定及時(shí)撥付安全措施費(fèi)用， 扣 4 分 未建立支付臺(tái)賬， 扣 1 ～ 3 分 4 16 辦理 質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù) 未按規(guī)定辦理施工許可手續(xù)， 扣 4 分 未按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)， 扣 4 分 未按規(guī)定辦理安全監(jiān)督手續(xù)， 扣 4 分 4 17 安全質(zhì)量 風(fēng)險(xiǎn)管理 未開(kāi)展安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或評(píng)估與工程安全質(zhì)量控制要求脫節(jié)， 扣 4 分 未形成安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告， 扣 4 分 安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告未經(jīng)專家論證， 扣 4 分 報(bào)審的初步設(shè)計(jì)文件沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告， 扣 4 分 未實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)管理， 扣 4 分 沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施或未得到有效實(shí)施， 扣 4 分 安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理體系不健全，或未制定安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理辦法， 扣 3 分 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系不健全，扣 1～ 3 分 未建立風(fēng)險(xiǎn)工程檔案， 扣 1 ～ 3 分 未按規(guī)定執(zhí)行安全設(shè)施 “三同時(shí) ”制度，扣 4 分 4 18 委托第三方監(jiān)測(cè)、 質(zhì)量檢測(cè) 未按規(guī)定委托并組織開(kāi)展第三方監(jiān)測(cè)， 扣 4 分 未按規(guī)定委托質(zhì)量檢測(cè)， 扣 4 分 第 三方監(jiān)測(cè)或質(zhì)量檢測(cè)單位的資質(zhì)不符合規(guī)定， 扣4 分 第三方監(jiān)測(cè)、檢測(cè)單位與所監(jiān)測(cè)、檢測(cè)工程的施工單位存在隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系， 扣 4 分 對(duì)第三方監(jiān)測(cè)和質(zhì)量檢測(cè)單位反饋的信息處理不及時(shí)， 扣 2～ 3 分 未組織審查第三方監(jiān)測(cè)方案， 扣 3 分 未建立相應(yīng)管理制度，扣 2～ 4 分 4 19 安全質(zhì)量 履約管理 與現(xiàn)場(chǎng) 檢查 工程合同未明確雙方安全質(zhì)量責(zé)任或不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定， 扣 4 分 工程合同中雙方安全質(zhì)量責(zé)任不明確，不清晰，內(nèi)容存在缺陷，未明確安全質(zhì)量違約責(zé)任， 扣 3～ 4 分 未定期組織 安全質(zhì)量履約考核檢查， 扣 4 分 未組織或很少組織安全質(zhì)量日常檢查、隱患排查 ，扣 4 分 在履約考核、日常檢查、隱患排查中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患、質(zhì)量缺陷沒(méi)有明確處理意見(jiàn)， 扣 3 分 未組織整改復(fù)查或整改復(fù)查不及時(shí)、不到位， 扣 2～3 分 檢查工作不規(guī)范，檢查無(wú)計(jì)劃或?qū)Π踩[患、質(zhì)量缺陷沒(méi)有處理標(biāo)準(zhǔn)， 扣 2 分 未建立安全質(zhì)量檢查記錄和隱患管理檔案， 扣 2 分 4 8 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn) 分?jǐn)?shù) 扣減 分?jǐn)?shù) 實(shí)得 分?jǐn)?shù) 20 現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào) 管理 對(duì)兩個(gè)以上施工單位在同一施工場(chǎng)地內(nèi)同時(shí)作業(yè)未進(jìn)行 協(xié)調(diào)管理或協(xié)調(diào)管理不及時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)雜亂無(wú)序 ，扣 4分 未督促施工單位雙方簽訂施工安全管理協(xié)議或協(xié)議未明確各自安全管理責(zé)任和措施，扣 4 分 未設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)組織機(jī)構(gòu)、現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)負(fù)責(zé)人，扣 3分 未組織制定車站、軌行區(qū)等多方共同作業(yè)區(qū)管理辦法（包括現(xiàn)場(chǎng)照明、安全防護(hù)設(shè)施、消防設(shè)施管理辦法，軌行區(qū)運(yùn)輸、施工管理辦法，軌行區(qū)送電管理辦法，車輛和設(shè)備調(diào)試等管理辦法等）， 扣 3～ 4 分 未及時(shí)組織現(xiàn)場(chǎng)交底、交接，扣 2～ 3 分 未組織現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)工作會(huì)議制度或制度未落實(shí)， 扣 1～2 分 4 21 應(yīng)急預(yù)案 編制與應(yīng) 急演練 未編 制工程安全質(zhì)量事故應(yīng)急預(yù)案， 扣 4 分 應(yīng)急預(yù)案不規(guī)范，缺乏針對(duì)性和可操作性， 扣 3～ 4分 應(yīng)急預(yù)案未經(jīng)專家論證， 扣 3 分 應(yīng)急預(yù)案未報(bào)工程所在地建設(shè)主管部門(mén)備案， 扣 3分 應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制不健全，與相關(guān)預(yù)案欠銜接， 扣2～ 3 分 未組織演練或組織演練次數(shù)過(guò)少， 扣 3～ 4 分 演練不具針對(duì)性， 扣 2 分 4 22 預(yù)警與 響應(yīng) 未制定預(yù)警響應(yīng)管理辦法， 扣 4 分 未建立預(yù)警響應(yīng)機(jī)制， 扣 4 分 未建立預(yù)警指標(biāo)， 扣 4 分 預(yù)警響應(yīng)不及時(shí)， 扣 4 分 預(yù)警和預(yù)警響應(yīng)機(jī)制不健全、不完善，相關(guān)主體責(zé)任不明確， 扣 2～ 3 分 預(yù)警處置資料不完 整， 扣 2～ 3 分 4 23 安全質(zhì)量 事故管理 未規(guī)定事故報(bào)告程序， 扣 4 分 應(yīng)急搶險(xiǎn)結(jié)束后未組織制定工程恢復(fù)方案，扣 4 分 未組織事故分析， 扣 4 分 未建立事故統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，未建立事故檔案，扣 2 ～ 4分 事故檔案不健全， 扣 1～ 2 分 4 24 竣工驗(yàn)收 未經(jīng)不載客試運(yùn)行調(diào)試三個(gè)月便投入運(yùn)營(yíng)使用， 扣 4分 未經(jīng)竣工驗(yàn)收便投入運(yùn)營(yíng)使用，扣 4 分 未辦理驗(yàn)收備案手續(xù)， 扣 4 分 4 9 10 說(shuō)明： 檢查評(píng)分表滿分 100 分 ； 每項(xiàng)扣減分?jǐn)?shù)不得超過(guò)該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)。 五、檢查評(píng)分表主要包括序號(hào)、檢查項(xiàng)目、檢查內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)、扣減分?jǐn)?shù)、實(shí)得分?jǐn)?shù)、合計(jì)分?jǐn)?shù)、評(píng)價(jià)意見(jiàn)等內(nèi)容。 三、 本指南 主要適用于城市軌道交通工程建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、第三方監(jiān)測(cè)、質(zhì)量檢測(cè)、施工圖審查等各方主體開(kāi)展質(zhì)量安全自查工作； 也 可用于城市軌道交通工程建設(shè)單位對(duì)各參 建單位實(shí)施履約管理及評(píng)價(jià)等工作； 以及 城市軌道交通工程所在地建設(shè)主管部門(mén)開(kāi)展質(zhì)量安全檢查工作。 九、檢查評(píng)定等級(jí)為不合格時(shí)，受檢（自檢）單位必須限期整改為合格。 32 附表 安全管理檢查評(píng)分表 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù) 扣減分?jǐn)?shù) 實(shí)得分?jǐn)?shù) 1 資質(zhì)與資 格 資質(zhì)不符合國(guó)家規(guī)定或未取得安全生產(chǎn)許可證，扣 10 分 存在轉(zhuǎn) 包或違法分包，扣 10 分 企業(yè)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理未持安全生產(chǎn)考核合格證上崗，每人扣 10分 項(xiàng)目部未按要求組建安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，扣 10 分 企業(yè)未按規(guī)定配備、委派項(xiàng)目部專職安全管理人員或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T未持安全生產(chǎn)考核合格證，扣 10 分 特種作業(yè)人員未持有效證件上崗，扣 10 分， 項(xiàng)目主要管理人員未按規(guī)定到崗履職或未現(xiàn)場(chǎng)帶班，每人扣 3～ 8分 未經(jīng)建設(shè)單位同意，更換項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目經(jīng)理在多于 1 個(gè)的項(xiàng)目擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，扣 5 分 專職安全管理人員未到崗履職，每 1 人扣 3 分 10 2 責(zé)任制度與目標(biāo)管理 未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制和安 全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度，扣 6 分 安全生產(chǎn)責(zé)任制未經(jīng)責(zé)任人簽字確認(rèn)，扣 3 分 未制定安全管理目標(biāo)及其考核制度，扣 4 分 目標(biāo)未分解或未量化，各扣 3 分 考核制度未有效落實(shí)，扣 1～ 3 分 6 3 施工組織設(shè)計(jì)與專項(xiàng)施工方案 使用未經(jīng)審查的施工圖設(shè)計(jì)文件施工，扣 14 分 未制定安全技術(shù)措施編制、審查制度，扣 5 分 未編制施工組織設(shè)計(jì)無(wú)安全技術(shù)措施或施工組織設(shè)計(jì)中沒(méi)有安全技術(shù)措施，扣 14 分 危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程未編制專項(xiàng)施工方案，扣 10 分 110KV、 35KV 或或其他高壓電線路送電前未制定送電方案，扣 10分 施工組織設(shè)計(jì)或?qū)?項(xiàng)施工方案的安全措施不全面或針對(duì)性不強(qiáng)，扣 5～ 8 分 對(duì)應(yīng)當(dāng)組織專家論證、審查的專項(xiàng)施工方案未進(jìn)行論證、審查并落實(shí)審查意見(jiàn)，每項(xiàng)扣 6 分 施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案未按規(guī)定進(jìn)行審核、審批及完善，扣 5 分 使用國(guó)家明令淘汰或禁止使用的工藝、產(chǎn)品，扣 14 分 未進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、登記、公示，扣 5 分 當(dāng)?shù)刭|(zhì)條件和施工狀