【正文】 m 或大于 65N 5 單位名稱： 附表 1 建設單位質(zhì)量安全檢查評分表 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標準 標準 分數(shù) 扣減 分數(shù) 實得 分數(shù) 1 安全質(zhì)量 管理機 構(gòu)、人員 未設置安全質(zhì)量管理機構(gòu)， 扣 3 分 未配備安全質(zhì)量專職管理人員， 扣 3 分 專職管理人員配備數(shù)量與建設規(guī)模、管理職責、管理 幅度不相適應， 扣 2 分 專職 管理人員專業(yè)配備不配套， 扣 1～ 2 分 3 2 安全質(zhì)量 責任制 未建立安全質(zhì)量責任制， 扣 4 分 法律 、 法規(guī)、 規(guī)章、 規(guī)范性文件規(guī)定的建設單位安全質(zhì)量責任未在責任制中落實， 扣 4 分 各級、各部門、各崗位安全質(zhì)量責任不明確，內(nèi)容不 完整， 扣 2～ 4 分 未建立考核、獎懲機制， 扣 2～ 4 分 4 3 安全質(zhì)量 管理制度 與企業(yè)標 準 未制定安全質(zhì)量管理制度，扣 4 分 未制定安全質(zhì)量企業(yè)標準，扣 4 分 制度內(nèi)容不符合相關(guān)法律 、 法規(guī)、 規(guī)章、 規(guī)范性文件的規(guī)定 ， 扣 4 分 安全質(zhì)量管理制度不健全，制度有缺失，不能滿足工程建設管理 的需要，扣 2～ 3 分 制度內(nèi)容不完整，或針對性不強、可操作性較差，扣 2～ 3 分 4 4 安全質(zhì)量 會議制度 未建立安全質(zhì)量 會議（ 例會、專題會、年度工作會 ）等會議制度， 扣 3 分 未落實安全質(zhì)量會議制度， 扣 2～ 3 分 會議記錄不詳， 扣 1～ 2 分 3 5 安全質(zhì)量 教育培訓 未對新員工 進行崗前 安全質(zhì)量教育培訓， 扣 3 分 未定期組織開展安全質(zhì)量宣傳 、 教育活動， 扣 3分 安全質(zhì)量宣傳、教育培訓工作無計劃或計劃未完全落實， 扣 2～ 3 分 培訓學時少于規(guī)定， 扣 2～ 3 分 安全質(zhì)量宣傳、教育培訓內(nèi)容與工程實際脫節(jié)， 扣2～ 3 分 未建立員工培訓檔案或培訓檔案不完整， 扣 1～ 2分 3 6 工期造價 迫使勘察、設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位低于成本價競標，扣 4 分 存在壓縮合同約定工期情況， 扣 4 分 因拆、改、移、工程變更等非施工單位原因影響，造成實際工期明顯少于合同約定工期， 扣 4 分 4 6 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標準 標準 分數(shù) 扣減 分數(shù) 實得 分數(shù) 7 參建各方主體資質(zhì)和人員資格 審查 參建單位資質(zhì)不符合規(guī)定， 扣 4 分 施工單位未獲得安全生產(chǎn)許可證，或投標時安全生產(chǎn)許可證被暫扣， 扣 4 分 勘察、設計、施工 、監(jiān)理、監(jiān)測、檢測以及其他有關(guān)單位項目負責人、項目技術(shù)負責人資格不符合規(guī)定，扣 4 分 施工單位項目經(jīng)理、專職安全員未獲得安全生產(chǎn)考核合格證書， 扣 4 分 未建立管理臺賬 ，或臺賬與實際 不符， 扣 1～ 2 分 4 8 組織工程 周邊環(huán)境 調(diào)查與現(xiàn)狀評估 未組織開展工程周邊環(huán)境調(diào)查， 扣 4 分 未根據(jù)設計要求或工程實際需要組織現(xiàn)狀評估， 扣4 分 未將現(xiàn)狀評估報告提供給設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位， 扣 4 分 現(xiàn)狀評估報告不能滿足設計、施工需要， 扣 4 分 4 9 提供工程基礎資料 未按規(guī)定向勘察、設計、施工、監(jiān)理、監(jiān) 測等單位提供基礎資料， 扣 4 分 所提供的資料不真實，扣 4 分 所提供的資料存在不準確或不完整情況，未及時組織補充完善， 扣 4 分 無資料移交記錄，扣 3 分 資料移交記錄不齊全，移交手續(xù)不完整，扣 1～ 2分 4 10 委托專項 勘察、設 計 對特殊地質(zhì)條件未委托進行專項勘察， 扣 4 分 工程設計、施工條件發(fā)生變化時，未及時委托進行補充勘察， 扣 4 分 對高風險工程未組織開展專項設計， 扣 4 分 4 11 施工圖 審查 未及時辦理詳細勘查文件或施工圖設計文件審查，扣 4 分 原設計有重大修改、變動未重新報審， 扣 4 分 施工 圖設計文件審查單位不具備規(guī)定資質(zhì)， 扣 4 分 4 12 組織勘察設計交底 未組織勘察、設計交底， 扣 4 分 未組織施工圖會審， 扣 4 分 未形成交底記錄、會審意見， 扣 4 分 勘察、設計交底記錄不詳，或沒有各方簽字， 扣 2～3 分 4 13 組織 管線交底 未組織現(xiàn)場交底， 扣 4 分 現(xiàn)場交底記錄不詳，簽字手續(xù)不全， 扣 2～ 3 分 4 14 提供 施工場地 場地、水、電、交通條件不能滿足施工要求，扣 4分 “拆、改、移 ”不到位，危及到施工安全或工程周邊環(huán)境安全 ，扣 4 分 4 7 序號 檢查項目 檢查內(nèi) 容與評分標準 標準 分數(shù) 扣減 分數(shù) 實得 分數(shù) 15 支付工程款及安全措施費 合同中未明確安全措施費預付、支付計劃，使用要求及調(diào)整方式， 扣 4 分 未按合同約定及時撥付工程款， 扣 4 分 未按合同約定及時撥付安全措施費用， 扣 4 分 未建立支付臺賬， 扣 1 ～ 3 分 4 16 辦理 質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù) 未按規(guī)定辦理施工許可手續(xù)， 扣 4 分 未按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)， 扣 4 分 未按規(guī)定辦理安全監(jiān)督手續(xù)， 扣 4 分 4 17 安全質(zhì)量 風險管理 未開展安全質(zhì)量風險評估或評估與工程安全質(zhì)量控制要求脫節(jié)， 扣 4 分 未形成安全質(zhì)量風險評估報告， 扣 4 分 安全質(zhì)量風險評估報告未經(jīng)專家論證， 扣 4 分 報審的初步設計文件沒有風險評估報告， 扣 4 分 未實施風險工程分級管理， 扣 4 分 沒有風險應對措施或未得到有效實施， 扣 4 分 安全質(zhì)量風險管理體系不健全，或未制定安全質(zhì)量風險管理辦法， 扣 3 分 風險控制指標體系不健全，扣 1～ 3 分 未建立風險工程檔案， 扣 1 ～ 3 分 未按規(guī)定執(zhí)行安全設施 “三同時 ”制度，扣 4 分 4 18 委托第三方監(jiān)測、 質(zhì)量檢測 未按規(guī)定委托并組織開展第三方監(jiān)測， 扣 4 分 未按規(guī)定委托質(zhì)量檢測， 扣 4 分 第 三方監(jiān)測或質(zhì)量檢測單位的資質(zhì)不符合規(guī)定， 扣4 分 第三方監(jiān)測、檢測單位與所監(jiān)測、檢測工程的施工單位存在隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系， 扣 4 分 對第三方監(jiān)測和質(zhì)量檢測單位反饋的信息處理不及時， 扣 2～ 3 分 未組織審查第三方監(jiān)測方案， 扣 3 分 未建立相應管理制度，扣 2～ 4 分 4 19 安全質(zhì)量 履約管理 與現(xiàn)場 檢查 工程合同未明確雙方安全質(zhì)量責任或不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定， 扣 4 分 工程合同中雙方安全質(zhì)量責任不明確，不清晰，內(nèi)容存在缺陷，未明確安全質(zhì)量違約責任， 扣 3～ 4 分 未定期組織 安全質(zhì)量履約考核檢查， 扣 4 分 未組織或很少組織安全質(zhì)量日常檢查、隱患排查 ，扣 4 分 在履約考核、日常檢查、隱患排查中，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患、質(zhì)量缺陷沒有明確處理意見， 扣 3 分 未組織整改復查或整改復查不及時、不到位， 扣 2～3 分 檢查工作不規(guī)范，檢查無計劃或?qū)Π踩[患、質(zhì)量缺陷沒有處理標準， 扣 2 分 未建立安全質(zhì)量檢查記錄和隱患管理檔案， 扣 2 分 4 8 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標準 標準 分數(shù) 扣減 分數(shù) 實得 分數(shù) 20 現(xiàn)場協(xié)調(diào) 管理 對兩個以上施工單位在同一施工場地內(nèi)同時作業(yè)未進行 協(xié)調(diào)管理或協(xié)調(diào)管理不及時，現(xiàn)場雜亂無序 ，扣 4分 未督促施工單位雙方簽訂施工安全管理協(xié)議或協(xié)議未明確各自安全管理責任和措施，扣 4 分 未設置現(xiàn)場協(xié)調(diào)組織機構(gòu)、現(xiàn)場協(xié)調(diào)負責人，扣 3分 未組織制定車站、軌行區(qū)等多方共同作業(yè)區(qū)管理辦法（包括現(xiàn)場照明、安全防護設施、消防設施管理辦法，軌行區(qū)運輸、施工管理辦法，軌行區(qū)送電管理辦法，車輛和設備調(diào)試等管理辦法等）， 扣 3～ 4 分 未及時組織現(xiàn)場交底、交接，扣 2～ 3 分 未組織現(xiàn)場協(xié)調(diào)工作會議制度或制度未落實， 扣 1～2 分 4 21 應急預案 編制與應 急演練 未編 制工程安全質(zhì)量事故應急預案， 扣 4 分 應急預案不規(guī)范，缺乏針對性和可操作性， 扣 3～ 4分 應急預案未經(jīng)專家論證， 扣 3 分 應急預案未報工程所在地建設主管部門備案， 扣 3分 應急協(xié)調(diào)聯(lián)動機制不健全，與相關(guān)預案欠銜接， 扣2～ 3 分 未組織演練或組織演練次數(shù)過少， 扣 3～ 4 分 演練不具針對性， 扣 2 分 4 22 預警與 響應 未制定預警響應管理辦法， 扣 4 分 未建立預警響應機制， 扣 4 分 未建立預警指標， 扣 4 分 預警響應不及時， 扣 4 分 預警和預警響應機制不健全、不完善，相關(guān)主體責任不明確， 扣 2～ 3 分 預警處置資料不完 整， 扣 2～ 3 分 4 23 安全質(zhì)量 事故管理 未規(guī)定事故報告程序， 扣 4 分 應急搶險結(jié)束后未組織制定工程恢復方案，扣 4 分 未組織事故分析， 扣 4 分 未建立事故統(tǒng)計臺賬，未建立事故檔案，扣 2 ～ 4分 事故檔案不健全， 扣 1～ 2 分 4 24 竣工驗收 未經(jīng)不載客試運行調(diào)試三個月便投入運營使用， 扣 4分 未經(jīng)竣工驗收便投入運營使用，扣 4 分 未辦理驗收備案手續(xù)， 扣 4 分 4 9 10 說明： 檢查評分表滿分 100 分 ； 每項扣減分數(shù)不得超過該項標準分數(shù)。 五、檢查評分表主要包括序號、檢查項目、檢查內(nèi)容及評分標準、標準分數(shù)、扣減分數(shù)、實得分數(shù)、合計分數(shù)、評價意見等內(nèi)容。 三、 本指南 主要適用于城市軌道交通工程建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理、第三方監(jiān)測、質(zhì)量檢測、施工圖審查等各方主體開展質(zhì)量安全自查工作； 也 可用于城市軌道交通工程建設單位對各參 建單位實施履約管理及評價等工作； 以及 城市軌道交通工程所在地建設主管部門開展質(zhì)量安全檢查工作。 九、檢查評定等級為不合格時，受檢（自檢）單位必須限期整改為合格。 32 附表 安全管理檢查評分表 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標準 標準分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 1 資質(zhì)與資 格 資質(zhì)不符合國家規(guī)定或未取得安全生產(chǎn)許可證，扣 10 分 存在轉(zhuǎn) 包或違法分包，扣 10 分 企業(yè)負責人、項目經(jīng)理未持安全生產(chǎn)考核合格證上崗，每人扣 10分 項目部未按要求組建安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組，扣 10 分 企業(yè)未按規(guī)定配備、委派項目部專職安全管理人員或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T未持安全生產(chǎn)考核合格證，扣 10 分 特種作業(yè)人員未持有效證件上崗，扣 10 分， 項目主要管理人員未按規(guī)定到崗履職或未現(xiàn)場帶班，每人扣 3～ 8分 未經(jīng)建設單位同意，更換項目經(jīng)理或項目經(jīng)理在多于 1 個的項目擔任項目經(jīng)理，扣 5 分 專職安全管理人員未到崗履職，每 1 人扣 3 分 10 2 責任制度與目標管理 未建立安全生產(chǎn)責任制和安 全生產(chǎn)獎懲制度，扣 6 分 安全生產(chǎn)責任制未經(jīng)責任人簽字確認，扣 3 分 未制定安全管理目標及其考核制度，扣 4 分 目標未分解或未量化，各扣 3 分 考核制度未有效落實，扣 1～ 3 分 6 3 施工組織設計與專項施工方案 使用未經(jīng)審查的施工圖設計文件施工，扣 14 分 未制定安全技術(shù)措施編制、審查制度，扣 5 分 未編制施工組織設計無安全技術(shù)措施或施工組織設計中沒有安全技術(shù)措施，扣 14 分 危險性較大的分部分項工程未編制專項施工方案，扣 10 分 110KV、 35KV 或或其他高壓電線路送電前未制定送電方案，扣 10分 施工組織設計或?qū)?項施工方案的安全措施不全面或針對性不強，扣 5～ 8 分 對應當組織專家論證、審查的專項施工方案未進行論證、審查并落實審查意見，每項扣 6 分 施工組織設計、專項施工方案未按規(guī)定進行審核、審批及完善，扣 5 分 使用國家明令淘汰或禁止使用的工藝、產(chǎn)品，扣 14 分 未進行重大風險源辨識、登記、公示，扣 5 分 當?shù)刭|(zhì)條件和施工狀