【正文】 第三節(jié) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任第二百條 公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期一年，可以續(xù)聘。董事會(huì)審議通過(guò)后應(yīng)提交股東大會(huì)審議，公司應(yīng)充分聽(tīng)取中小股東的意見(jiàn)和訴求，并由董事會(huì)向股東大會(huì)做出情況說(shuō)明。公司實(shí)施利潤(rùn)分配應(yīng)遵守下列規(guī)定：（一）公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的，且在任意連續(xù)的三個(gè)年度內(nèi)，公司以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于該三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的； （二）公司利潤(rùn)分配不得超過(guò)累計(jì)可分配利潤(rùn)的范圍，并確保利潤(rùn)分配方案實(shí)施后公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要求；（三）公司原則上每年度進(jìn)行一次利潤(rùn)分配，董事會(huì)可以根據(jù)盈利情況及資金需求狀況和有關(guān)條件提議公司進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅；（四）公司在滿足上述第（一）項(xiàng)現(xiàn)金股利分配和確保公司股本合理規(guī)模的前提下，保持股本擴(kuò)張與業(yè)務(wù)發(fā)展、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)相適應(yīng)，采取股票股利等方式分配股利。公司持有的公司股份不參與分配利潤(rùn)。第一百九十條 公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金。 公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和自身情況，制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度、明確風(fēng)險(xiǎn)控制人員職責(zé)。第一百八十一條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事會(huì)中六名為股東代表監(jiān)事，由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生；三名為公司職工代表監(jiān)事，由公司職工通過(guò)民主方式選舉產(chǎn)生。第一百七十三條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司董事、高級(jí)管理人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系不得兼任公司監(jiān)事。第一百六十四條 合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人。第一百五十八條 總經(jīng)理擬定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)保險(xiǎn)、解聘（或開(kāi)除）公司職工等涉及職工切身利益的問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先聽(tīng)取工會(huì)和職代會(huì)的意見(jiàn)。本章程第一百零四條關(guān)于董事的忠實(shí)義務(wù)和第一百零五條（四）～（六）關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人以及董事會(huì)決議確認(rèn)為高級(jí)管理人員的其他人員為公司高級(jí)管理人員。第一百四十八條 公司董事或其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。第一百四十五條 董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。第一百四十二條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席；董事因故不能出席的，可以書(shū)面委托其他董事代為出席。第一百三十八條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。第一百三十一條 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人。第一百二十七條 董事會(huì)制定董事會(huì)議事規(guī)則，以確保董事會(huì)落實(shí)股東大會(huì)決議，提高工作效率，保證科學(xué)決策。各專門委員會(huì)在董事會(huì)授權(quán)下開(kāi)展工作，為董事會(huì)的決策提供咨詢意見(jiàn)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。（二）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；（四）提議召開(kāi)董事會(huì)；（五）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；（六）可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。第一百一十三條 獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：（一）在公司或者其附屬企業(yè)和關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬、主要社會(huì)關(guān)系；（二）直接或間接持有公司已發(fā)行股份百分之一以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬；（三）在直接或間接持有公司已發(fā)行股份百分之五以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其近親屬；（四）為公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系； （五）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形的人員；（六）在其他證券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外其他職務(wù)的人員；（七）公司章程規(guī)定的其他人員；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。第一百一十條 董事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。董事會(huì)將在兩日內(nèi)披露有關(guān)情況。董事可以由總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員兼任，但在公司同時(shí)擔(dān)任其他職務(wù)的董事總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。第九十二條 股東大會(huì)采取記名方式投票表決。第八十七條 選舉董事并實(shí)行累積投票制時(shí)，獨(dú)立董事和其他董事應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行選舉，以保證公司董事會(huì)中獨(dú)立董事的比例。前款稱累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。第八十三條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)表決。公司持有的公司股份沒(méi)有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開(kāi)股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)，并及時(shí)公告。第七十一條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上就股東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說(shuō)明。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東大會(huì)。第六十一條 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書(shū)。除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí)，向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。第四十九條 連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。第三節(jié)　股東大會(huì)的召集第四十七條 二分之一以上的獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。第四十三條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。第四十條 公司董事會(huì)建立對(duì)控股股東所持有的公司股份“占用即凍結(jié)”的機(jī)制，發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)的，應(yīng)立即申請(qǐng)對(duì)控股股東所持股份進(jìn)行司法凍結(jié)。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。第三十三條 股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書(shū)面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓第二十六條 公司的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。第二十二條 公司可以減少注冊(cè)資本。第十五條 公司股份的發(fā)行，實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。第八條 董事長(zhǎng)為公司的法定代表人。第二條 公司系依照《公司法》、《證券法》和其他有關(guān)規(guī)定成立的股份有限公司。第四條 公司注冊(cè)名稱：招商證券股份有限公司 公司英文名稱：CHINA .。第二章 經(jīng)營(yíng)宗旨和范圍第十二條 公司的經(jīng)營(yíng)宗旨：仔細(xì)貫徹、執(zhí)行國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、金融方針政策，按照社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)，積極參與金融資本市場(chǎng)活動(dòng)，充分發(fā)揮證券公司的作用，為廣大籌資者和投資者提供優(yōu)質(zhì)、高效服務(wù)，以達(dá)到自身經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的有機(jī)統(tǒng)一?！康谑艞l 公司股份總數(shù)為股,全部為普通股。第二十五條 公司因本章程第二十三條第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)的原因收購(gòu)公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得直接或間接持有公司以上股份，否則應(yīng)限期改正；未改正前，相應(yīng)股份不得行使表決權(quán)。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。上述股東大會(huì)的職權(quán)不得通過(guò)授權(quán)的形式由董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為行使。公司還可以提供網(wǎng)絡(luò)或其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提案后十日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。第五十四條 公司召開(kāi)股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間及表決程序。第六十條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)。第六十三條 委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。第六十七條 股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)，公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。股東大會(huì)議事規(guī)則應(yīng)作為章程的附件，由董事會(huì)擬定，股東大會(huì)批準(zhǔn)。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。第七十七條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過(guò)：（一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；（二）董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；（四）公司年度預(yù)算方案、決算方案；（五）公司年度報(bào)告；（六）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)以外的其他事項(xiàng)。股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。（三）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份百分之一以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人名單。第八十五條 實(shí)行累積投票時(shí)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)于表決前向到會(huì)的股東和股東代表宣布對(duì)董事、監(jiān)事的選舉實(shí)行累積投票，并告之累積投票時(shí)表決票數(shù)的計(jì)算方法和選舉規(guī)則。第九十條　股東大會(huì)審議提案時(shí)，不會(huì)對(duì)提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案，不能在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。第九十四條 股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過(guò)。第一百條 股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，公司將在股東大會(huì)結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)實(shí)施具體方案。且未經(jīng)過(guò)出席股東大會(huì)股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的三分之二以上的同意，每年更換的董事不得超過(guò)董事會(huì)成員總數(shù)的三分之一。第一百零六條 董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短，以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。獨(dú)立董事原則上最多在五家上市公司或二家證券公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。第一百一十六條 獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明，并按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)。第三節(jié) 董事會(huì)第一百二十二條 公司設(shè)董事會(huì)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。第一百二十五條 董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向大會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；（七）擬訂公司重大收購(gòu)、收購(gòu)公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；（八）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；（九）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；（十一）制訂公司的基本管理制度，包括合規(guī)管理基本制度；（十二）制訂公司章程的修改方案；（十三）管理公司信息披露事項(xiàng)；（十四）向公司股東大會(huì)提請(qǐng)調(diào)整下屆董事會(huì)規(guī)模、人員組成等；向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十五）聽(tīng)取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；審議公司按照監(jiān)管要求定期提交的合規(guī)報(bào)告，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)；（十六）確保合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立性，保障合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立與董事會(huì)溝通，保障合規(guī)負(fù)責(zé)人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的報(bào)告路徑暢通；（十七）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權(quán)。公司可以設(shè)立全資子公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)。第一百三十五條 有下列情形之一的，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)召集董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)； （二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；（三）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；（四）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；（五）二分之一以上獨(dú)立董事提議時(shí)；（六）總經(jīng)理提議時(shí)；（七）證券監(jiān)管部門要求召開(kāi)時(shí)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案保存。 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程的有關(guān)規(guī)定。除本章程規(guī)定或股東大會(huì)同意外，高級(jí)管理人員不得同所任職公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易。總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議，非董事總經(jīng)理在董事會(huì)上沒(méi)有表決權(quán)。第一百六十二條 副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名，由董事會(huì)聘任和解聘。第一百六十六條 合規(guī)總監(jiān)履行以下職責(zé)：（一）對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)；按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求對(duì)公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查，