【正文】 僅有期權(quán)持倉無需填寫此項僅有期權(quán)持倉無需填寫此項第五十三條 發(fā)生下列情形之一的，交易所可以向全體或部分會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和客戶發(fā)出風(fēng)險提示函：（一）期貨市場交易出現(xiàn)異常變化；（二）國內(nèi)外期貨或現(xiàn)貨市場發(fā)生較大變化；（三）會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或客戶涉嫌違規(guī)；（四）會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或客戶交易存在較大風(fēng)險；（五）交易所認(rèn)定的其他異常情形?！　〉谒氖艞l 交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限不得超過個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。第四十五條 在棕櫚油期貨交易過程中，因戰(zhàn)爭、社會動蕩、自然災(zāi)害等因素對棕櫚油進(jìn)口正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響時，交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易、終止交易的緊急措施。　　第四十一條 如因價格漲跌停板或其他市場原因而無法在當(dāng)日完成全部強(qiáng)行平倉的，交易所根據(jù)結(jié)算結(jié)果，對該會員或客戶做出相應(yīng)的處理。　　. 屬第三十七條第（三）、（四）、（五）項的強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉頭寸由交易所根據(jù)涉及的會員和客戶具體情況確定。 屬第三十七條第（三）、（四）、（五）項的強(qiáng)行平倉，其強(qiáng)行平倉時間由交易所另行通知。第三十四條 交易所將不定期地對會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或客戶提供的材料進(jìn)行核查。非期貨公司會員、客戶應(yīng)當(dāng)保證所提供的大戶持倉報告和其他材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。 交易限額制度　　第二十七條 交易所實(shí)行交易限額制度。在期貨合約進(jìn)入交割月份前一個月第十個交易日至交割月期間，非期貨公司會員和客戶限倉數(shù)額以絕對量方式規(guī)定。第二十條 該合約在采取上述措施后若風(fēng)險仍未釋放，則交易所宣布為異常情況，并按有關(guān)規(guī)定采取風(fēng)險控制措施。再把剩余的申報平倉數(shù)量按上述的分配方法向單位凈持倉盈利以上的投機(jī)持倉分配?！　。ㄋ模┢絺}數(shù)量的分配原則及方法:　　. 平倉數(shù)量的分配原則　?。ǎ┰谄絺}范圍內(nèi)按盈利的大小和投機(jī)與保值的不同分成四級,逐級進(jìn)行分配?！　‘?dāng)焦炭、焦煤、鐵礦石、雞蛋、纖維板、膠合板、聚丙烯、玉淀粉合約第個交易日出現(xiàn)與第個交易日同方向漲跌停板單邊無連續(xù)報價的情況時，若第個交易日是該合約的最后交易日，則該合約直接進(jìn)入交割；若第個交易日是該合約的最后交易日，則第個交易日該合約按第個交易日的漲跌停板和保證金水平繼續(xù)交易；除上述兩種情況之外，交易所可在第個交易日根據(jù)市場情況決定并公告，對該合約實(shí)施下列兩種措施中的任意一種：　　措施一：在第個交易日，交易所采取單邊或雙邊、同比例或不同比例、部分會員或全部會員提高交易保證金，暫停部分會員或全部會員開新倉，調(diào)整漲跌停板幅度，限制出金，限期平倉，強(qiáng)行平倉等措施中的一種或多種化解市場風(fēng)險?！　∪舻趥€交易日出現(xiàn)與第個交易日同方向漲跌停板單邊無連續(xù)報價的情況，則該合約第個交易日漲跌停板幅度在第個交易日漲跌停板幅度的基礎(chǔ)上增加個百分點(diǎn)。　　對同時滿足本辦法有關(guān)調(diào)整漲跌停板幅度規(guī)定的合約，其漲跌停板幅度按照規(guī)定漲跌停板幅度數(shù)值中的較大值確定?！　〉谄邨l 當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，則該期貨合約的交易保證金按本辦法第三章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將涉及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)客戶的“強(qiáng)行平倉通知書”、強(qiáng)行平倉結(jié)果、風(fēng)險提示函等及時通知境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?！　〉诙l 交易所風(fēng)險管理實(shí)行保證金制度、漲跌停板制度、限倉制度、交易限額制度、大戶報告制度、強(qiáng)行平倉制度和風(fēng)險警示制度。　　第五條 自交易所上市的商品期貨合約進(jìn)入交割月份前一個月第十五個交易日起，交易所將分時間段逐步提高該合約的交易保證金?！　〉谑畻l 對同時滿足本辦法有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較大值收取?！　〉谑鍡l 當(dāng)交易所上市的商品期貨合約在某一交易日（該交易日記為第個交易日，之后第個、第個、第個交易日分別記為第、第、第個交易日，以此類推）出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報價的情況，則該合約第個交易日漲跌停板幅度在第個交易日漲跌停板幅度的基礎(chǔ)上增加個百分點(diǎn)（例，如果第個交易日漲跌停板幅度為前一交易日結(jié)算價的，則第個交易日漲跌停板幅度則為第個交易日結(jié)算價的，下同）?！　〉谑邨l 當(dāng)?shù)趥€及以后交易日未出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報價的情況，則該交易日結(jié)算時交易保證金恢復(fù)到正常水平，下一交易日的漲跌停板幅度恢復(fù)到正常水平。　　若客戶不愿按上述方法平倉可在收市前撤單,不作為申報的平倉報單。　?。ǎ┮陨细骷壏峙浔壤瓷陥笃絺}數(shù)量(剩余申報平倉數(shù)量)與各級可平倉的盈利持倉數(shù)量之比進(jìn)行分配?！　。ㄎ澹?qiáng)制減倉的執(zhí)行　　強(qiáng)制減倉于第 個交易日收市后由交易系統(tǒng)按強(qiáng)制減倉原則自動執(zhí)行，強(qiáng)制減倉結(jié)果作為第 個交易日會員的交易結(jié)果?！　〉诙龡l 同一客戶在不同期貨公司會員處開有多個交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合計數(shù)，不得超出一個客戶的限倉數(shù)額。對超過持倉限額的非期貨公司會員或客戶，交易所將于下一交易日按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉。對超過交易限額的非期貨公司會員或者客戶，交易所可以采取電話提示、要求報告情況、要求提交書面承諾、列入重點(diǎn)監(jiān)管名單、暫停開倉交易等措施?！　〉谌l 達(dá)到交易所報告界限的客戶應(yīng)提供下列材料：　?。ㄒ唬┨顚懲暾摹犊蛻舸髴魣蟾姹怼罚ㄒ姼郊?，內(nèi)容包括會員名稱、會員號、客戶名稱和編碼、合約代碼、現(xiàn)有持倉、持倉性質(zhì)、持倉保證金、可動用資金、持倉意向、預(yù)報交割數(shù)量、申請交割數(shù)量等；　　（二）資金來源說明；　?。ㄈ╅_戶材料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù)；　?。ㄋ模┙灰姿筇峁┑钠渌牧稀５谌藯l 強(qiáng)行平倉的執(zhí)行原則：強(qiáng)行平倉先由會員自己執(zhí)行，除交易所特別規(guī)定外，對開設(shè)夜盤交易的品種，其時限為夜盤交易小節(jié)、第一節(jié)和第二節(jié)交易時間內(nèi)；對未開設(shè)夜盤交易的品種，其時限為第一節(jié)和第二節(jié)交易時間內(nèi)。　　. 屬第三十七條第（二）項的強(qiáng)行平倉：若既有投機(jī)持倉超倉也有保值持倉超倉，則按先投機(jī)持倉后保值持倉的順序強(qiáng)行平倉?！　。ǘ﹫?zhí)行及確認(rèn)。會員或客戶強(qiáng)行平倉產(chǎn)生的盈利或者虧損根據(jù)《大連商品交易所結(jié)算細(xì)則》平倉盈虧有關(guān)規(guī)定計算。對棕櫚油、鐵礦石合約采取終止交易緊急措施的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)