【正文】 造成公司損失的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人減薪或降職處分。造成公司重大損失的，給予領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人減薪、降職或辭退處分，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人辭退處分。第四十五條 施工單位未能按照“工序檢驗(yàn)一次合格率95%，工程竣工驗(yàn)收合格率100%，重大質(zhì)量事故0次/年”的總體質(zhì)量目標(biāo)要求，建立起工程施工全過程的質(zhì)量管理責(zé)任制，包括材料設(shè)備（原材料）控制制度、生產(chǎn)工藝流程控制制度、施工操作控制制度、每道工序質(zhì)量檢查制度、各道相關(guān)工序間的交接檢驗(yàn)制度、專業(yè)工種間的中間交接環(huán)節(jié)的質(zhì)量管理和控制要求制度、抽樣檢驗(yàn)制度等，并進(jìn)行具體落實(shí)的，責(zé)令主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人改正；拒不改正或造成不良影響的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人公開批評(píng)或罰款處分。第四十二條 監(jiān)理公司不能履行工程進(jìn)度監(jiān)控的義務(wù)，沒有協(xié)調(diào)好外部關(guān)系，不能確保工程按期開工條件（包括圖紙、場(chǎng)地等）的落實(shí)，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員沒有做到每日檢查承包方的進(jìn)度并按規(guī)定填寫監(jiān)理日志，在承包方可能延誤工期或工期已延誤時(shí)，沒有發(fā)出監(jiān)理通知或采取相關(guān)措施，責(zé)令主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人改正；拒不改正或造成不良影響的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人公開批評(píng)或罰款處分。造成公司損失的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人減薪或降職處分。第三十七條 材料、設(shè)備的采購(gòu)和招標(biāo)未按公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，甲供材料的采購(gòu)（設(shè)計(jì)、工程、建筑、供應(yīng)、銷售策劃、物業(yè)等部門）未按“大名錄”《使用說明》執(zhí)行，乙供材料未在《供應(yīng)商名錄》（簡(jiǎn)稱“大名錄”）范圍內(nèi)采購(gòu)的，給予采購(gòu)和招標(biāo)部門主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人公開批評(píng)或罰款處分。造成公司損失的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人減薪或降職處分。造成公司損失的，給予主管負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人及相關(guān)招標(biāo)小組成員減薪或降職處分。存在收受、索取賄賂或造成公司重大損失的，給予領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人減薪、降職或辭退處分，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人辭退處分。造成公司損失或造成不良影響的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人減薪或降職處分。第二十五條 集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司檔案未按公司規(guī)定進(jìn)行管理，文字、圖表、音像、企業(yè)資質(zhì)證書及實(shí)物等資料未按要求及時(shí)歸檔，責(zé)令主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人改正；拒不改正或造成不良影響的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人公開批評(píng)或罰款處分。造成公司重大損失的，給予領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人減薪、降職或辭退處分，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人辭退處分。第二編 分 則第三章 違反行政管理規(guī)定的行為第二十條 集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司的設(shè)立、變更、備案、注銷、年檢及各類資質(zhì)證明文件等，未按公司規(guī)定及有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)要求進(jìn)行，存在不按時(shí)、相關(guān)手續(xù)、審批文件不齊備等現(xiàn)象，責(zé)令主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人改正；拒不改正或造成不良影響的，給予主管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人公開批評(píng)或罰款處分。第十四條 本實(shí)施細(xì)則有關(guān)人員的區(qū)分：（一）集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)，是指集團(tuán)公司主管監(jiān)察工作的副總經(jīng)理； （二）直接責(zé)任人，是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行自己的職責(zé)，對(duì)造成的損失或者后果負(fù)直接責(zé)任的員工，包括公司各層級(jí)員工； （三）主管負(fù)責(zé)人，是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)直接主管的工作不履行或者不正確履行職責(zé)，對(duì)造成的損失或者后果負(fù)直接主管責(zé)任的員工，一般指部門主管或副經(jīng)理級(jí)員工； （四）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人，是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)應(yīng)管的工作或者參與決定的工作不履行或者不正確履行職責(zé)，對(duì)造成的損失或者后果負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的員工，一般指工程項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理、物業(yè)小區(qū)管理處主任、集團(tuán)公司部門經(jīng)理、地區(qū)/子公司主管副總經(jīng)理或總經(jīng)理等。 第十條 有下列情形之一的，可以從重或者加重處罰： （一）強(qiáng)迫、教唆他人違法、違紀(jì)的； （二）串供或者轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的； （三）阻止他人檢舉揭發(fā)、提供證據(jù)材料的； （四）包庇同案人員或者打擊報(bào)復(fù)批評(píng)人、投訴人、舉報(bào)人、證人及監(jiān)察人員的； （五）共同違法違紀(jì)，起組織、策劃、指揮作用的；（六）有其他干擾、妨礙監(jiān)察部門履行監(jiān)察職責(zé)行為的。第五條 堅(jiān)持教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合的原則，做到預(yù)防為主、查處為輔。請(qǐng)大力支持，謝謝！ 監(jiān) 察 中 心 年 月 日富 力 地 產(chǎn) 集 團(tuán) 詢 問 筆 錄（第 次）時(shí)間： 地點(diǎn)： 詢問人： 記錄人： 被詢問人： 性別： 年齡： 工作單位、職務(wù)： 住址及聯(lián)系電話：問：我們是XX地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察中心工作人員，因工作需要，現(xiàn)就有關(guān)問題需找你談話。特此通知。第七十四條 投訴、舉報(bào)經(jīng)查證屬實(shí)的，按監(jiān)察案件具體影響程度及為公司避免、減少或挽回的損失，給予投訴、舉報(bào)人以下獎(jiǎng)勵(lì)：（一）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的，給予500－2000元的獎(jiǎng)勵(lì)；（二）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的，給予2000－5000元的獎(jiǎng)勵(lì)；（三）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的，給予5000－10000元的獎(jiǎng)勵(lì)；（四）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元以上的，給予10000元以上的獎(jiǎng)勵(lì)，具體數(shù)額報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)特批；同一事項(xiàng)和案件的投訴、舉報(bào)人員只能獎(jiǎng)勵(lì)一次，不得重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)。第六十九條 監(jiān)察人員應(yīng)嚴(yán)守公司秘密。第六十二條 行政效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：（一）檢查各部門、地區(qū)/子公司和員工履行職責(zé)，執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，完成經(jīng)營(yíng)管理任務(wù)的情況，以加強(qiáng)公司的執(zhí)行力，維護(hù)指令暢通；（二）監(jiān)督檢查各部門、地區(qū)/子公司和員工履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，提出監(jiān)察決定或建議，提高行政管理的效率；（三）調(diào)查違反國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的行為，追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，避免和挽回公司損失；（四）調(diào)查處理公司發(fā)生的重大、特大責(zé)任事故，促進(jìn)企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任；（五）監(jiān)督檢查部門、地區(qū)/子公司持《工作協(xié)作單》請(qǐng)求協(xié)作的，是否在《工作協(xié)作單》規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成；（六）監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)和工期要求，對(duì)施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價(jià)等實(shí)施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行合同管理和造價(jià)信息管理，嚴(yán)格按照公司有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費(fèi)用；是否預(yù)見和認(rèn)真協(xié)調(diào)好工程建設(shè)中的矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗(yàn)收或?qū)徲?jì)。第六節(jié) 結(jié) 案第五十五條 監(jiān)察決定執(zhí)行、整改完畢，監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)提交《監(jiān)察終結(jié)報(bào)告》，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后結(jié)案。涉及罰款或扣款的，應(yīng)通知財(cái)務(wù)部門扣繳?！侗O(jiān)察報(bào)告》內(nèi)容包括：立案依據(jù)，違法、違紀(jì)、失職的事實(shí)、性質(zhì)，有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任、態(tài)度和對(duì)證據(jù)材料的意見，責(zé)任人所在部門意見，監(jiān)察部門處理意見，報(bào)告時(shí)間等。情況緊急需要立即封存的，可以先予封存，但應(yīng)在事后3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。第三十五條 調(diào)查取證應(yīng)注重收集證據(jù)，證據(jù)包括書證、物證、證人證言、被調(diào)查人的陳述和辯解、視聽資料、鑒定結(jié)論和勘驗(yàn)、檢查筆錄等。第二十九條 監(jiān)察部門已通知立案，未經(jīng)監(jiān)察部門同意，不得對(duì)被監(jiān)察人調(diào)動(dòng)、提拔、獎(jiǎng)勵(lì)、辭退。第五章 監(jiān)察程序第一節(jié) 審 查第二十五條 監(jiān)察部門對(duì)需要調(diào)查處理的事項(xiàng)以及受理投訴舉報(bào)線索進(jìn)行初步審查。第二十一條 監(jiān)察部門行使監(jiān)察職能時(shí)，有權(quán)要求公司黨委、審計(jì)、核算、財(cái)務(wù)等有關(guān)部門予以協(xié)助，被要求部門應(yīng)予協(xié)助。 （四）處分權(quán)。（十）負(fù)責(zé)監(jiān)督集團(tuán)公司各部門、地區(qū)/子公司及其各部門對(duì)存在的問題進(jìn)行整改。3．《供應(yīng)商名錄》內(nèi)部分供應(yīng)商的更換和增補(bǔ)是否嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的考察、報(bào)批等手續(xù)；是否存在將資質(zhì)等條件不符合要求的廠家增補(bǔ)到《供應(yīng)商名錄》中，以侵害公司利益的行為和現(xiàn)象。4. 對(duì)安全文明施工的監(jiān)察和監(jiān)督（1）檢查外排柵、模板搭設(shè)、塔吊起吊、基坑支護(hù)、消防設(shè)施等安全、有效情況，是否與施工方案一致；（2）檢查現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)臨時(shí)用水用電、施工機(jī)械設(shè)備的安全使用情況，（3）檢查建設(shè)工程安全文明施工是否實(shí)現(xiàn)施工封閉化、圍欄標(biāo)準(zhǔn)化、危險(xiǎn)區(qū)域防護(hù)設(shè)施有效化、現(xiàn)場(chǎng)硬地化、廚房廁所衛(wèi)生化、安全設(shè)施的安裝使用以及宿舍和辦公室管理規(guī)范化；（4）檢查現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理是否就有關(guān)安全文明施工情況作好記錄并定期參與現(xiàn)場(chǎng)的安全文明施工大檢查，監(jiān)理例會(huì)提及問題的真正落實(shí)整改情況；（5）檢查承包人是否建立安全文明施工制度以及相關(guān)的責(zé)任制，是否制訂了具體的有關(guān)安全技術(shù)措施的方案，是否定期進(jìn)行安全文明施工大檢查是否建立了安全文明施工檔案；（6）其他安全文明施工方面需要監(jiān)察的情形。第十五條 監(jiān)察部門根據(jù)工作需要，可以在各部門、各地區(qū)/子公司聘請(qǐng)?zhí)匮O(jiān)察員，聘請(qǐng)?zhí)匮O(jiān)察員的具體辦法由集團(tuán)監(jiān)察中心另行制定。分支監(jiān)察中心和監(jiān)察組在集團(tuán)監(jiān)察中心領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立開展工作，監(jiān)察業(yè)務(wù)不受所在地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)，不向其匯報(bào)工作。對(duì)于公司部門、地區(qū)/子公司和個(gè)人的違法、違紀(jì)、失職行為，任何人均有權(quán)投訴、舉報(bào)。第三條 監(jiān)察工作以促進(jìn)公司持續(xù)、健康發(fā)展為根本，貫穿公司經(jīng)營(yíng)管理的全過程，包括事前、事中和事后。XX監(jiān)察中心、北京監(jiān)察中心、天津監(jiān)察中心是集團(tuán)監(jiān)察中心的分支機(jī)構(gòu)，統(tǒng)稱分支監(jiān)察中心，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、管理所屬的監(jiān)察組。第十二條 監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）熟悉國(guó)家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，有較高的政策水平；（二）遵紀(jì)守法，忠于職守，堅(jiān)持原則，清正廉潔，嚴(yán)守秘密，能自覺維護(hù)公司的利益；（三）有工程建設(shè)、監(jiān)理、預(yù)結(jié)算、招投標(biāo)、造價(jià)、審計(jì)、法律、行政管理等方面專業(yè)知識(shí)；（四）具有紀(jì)檢、監(jiān)察、檢察、偵查等方面工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉行業(yè)規(guī)范和公司規(guī)章制度及流程，具有敏銳的覺察能力，良好的分析能力和解決問題的能力。（四）負(fù)責(zé)對(duì)工程項(xiàng)目在工期、質(zhì)量、成本、安全文明施工、銷售、后期管理等方面是否得到良好監(jiān)控及有效管理進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并提出監(jiān)察建議,具體如下:1. 對(duì)工程工期和進(jìn)度的監(jiān)察和監(jiān)督（1）工程設(shè)計(jì)進(jìn)度是否滿足要求，設(shè)計(jì)出圖時(shí)間是否滿足工程施工進(jìn)度；（2）工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備的采購(gòu)、供應(yīng)是否滿足工程進(jìn)度需求；（3）施工總包、分包單位的進(jìn)度計(jì)劃是否滿足承包合同及公司要求，是否有具體措施確保工程按進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施；（4）定期檢查工程進(jìn)度，并與計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比；若工期延誤，是否對(duì)原計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，并有具體保證措施；（5）分析工期延誤原因，檢查施工單位是否存在管理不力，勞動(dòng)力、機(jī)械設(shè)備及材料等供應(yīng)不足等情況；（6）監(jiān)理公司是否正確履行工程進(jìn)度控制的義務(wù)，是否協(xié)調(diào)好外部關(guān)系，是否確保了工程按期開工的條件（包括圖紙、場(chǎng)地等），對(duì)工程延期的審批是否符合有關(guān)規(guī)定；（7）監(jiān)察項(xiàng)目部管理人員的施工日志是否規(guī)范，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員是否每日檢查承包方的進(jìn)度情況并按規(guī)定填寫監(jiān)理日志記錄，在承包方存在工期延誤可能或工期已延誤時(shí)，是否發(fā)出監(jiān)理通知或采取了有關(guān)措施；（8）其他工程工期和進(jìn)度方面需要監(jiān)察的情形。(六) 對(duì)工地倉(cāng)庫(kù)管理的監(jiān)察和監(jiān)督,并提出監(jiān)察建議,具體如下:1．檢查工地倉(cāng)庫(kù)材料的入庫(kù)手續(xù)是否完備，材料的品種、規(guī)格、數(shù)量、重量是否與單據(jù)一致，生產(chǎn)廠家的合格證明資料是否完整和真實(shí)，是否存在只見發(fā)票不見實(shí)物或邊入庫(kù)邊出庫(kù)的現(xiàn)象；2．檢查工地倉(cāng)庫(kù)材料的出庫(kù)手續(xù)是否完備，是否履行了公司規(guī)定的審批流程，是否存在先領(lǐng)料后補(bǔ)單或者簽署空白單的現(xiàn)象，材料轉(zhuǎn)倉(cāng)、退倉(cāng)管理是否按規(guī)定進(jìn)行；3．檢查工地倉(cāng)庫(kù)的材料分類是否科學(xué)，現(xiàn)場(chǎng)碼放是否合理和整齊有序，倉(cāng)庫(kù)的安全防范是否到位；4．檢查工地倉(cāng)庫(kù)設(shè)置的材料、產(chǎn)品的明細(xì)賬簿和臺(tái)賬是否合理、科學(xué)和實(shí)事求是，合格品、逾期品、廢品廢料、機(jī)電設(shè)備等是否分別建賬，是否存在賬賬、賬卡、賬實(shí)不相符的情況；5．檢查工地倉(cāng)庫(kù)對(duì)庫(kù)存物料的盤點(diǎn)是否履行了公司規(guī)定的有關(guān)制度，對(duì)廢舊鋼筋、廢木方、廢紙皮等廢料廢品處理是否履行了公司規(guī)定的審批流程，周轉(zhuǎn)材料的轉(zhuǎn)倉(cāng)手續(xù)是否完備；6．其他工地倉(cāng)庫(kù)方面需要監(jiān)察的情形?！豆?yīng)商名錄》方面需要監(jiān)察的情形。對(duì)集團(tuán)公司各部門、地區(qū)/子公司和員工違反國(guó)家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度的行為進(jìn)行調(diào)查。 第十九條 監(jiān)察部門受理和查辦案件，原則上按照員工所屬公司及案件的性質(zhì)進(jìn)行分級(jí)管理：（一）集團(tuán)監(jiān)察中心對(duì)集團(tuán)公司各部門、各地區(qū)/子公司及各層級(jí)員工違法、違紀(jì)、失職行為均有權(quán)受理和查辦；（二）各分支監(jiān)察中心對(duì)所轄公司各部門、各分公司/子公司及各層級(jí)員工違法、違紀(jì)、失職行為有權(quán)受理和查辦；（三）地區(qū)/子公司、員工違法、違紀(jì)、失職行為由所屬地區(qū)/子公司監(jiān)察組受理和查辦，但應(yīng)及時(shí)向上一級(jí)監(jiān)察部門報(bào)告；（四）上級(jí)監(jiān)察部門可以將有關(guān)案件移交下級(jí)監(jiān)察部門查辦；（五）需移交司法機(jī)關(guān)查處的案件，應(yīng)報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后移交。報(bào)經(jīng)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人同意后，可以自行調(diào)查，調(diào)查完畢后應(yīng)當(dāng)形成書面報(bào)告報(bào)送集團(tuán)監(jiān)察中心備案。第二十八條 監(jiān)察部門決定立案調(diào)查，應(yīng)報(bào)請(qǐng)上一級(jí)監(jiān)察部門批準(zhǔn)，在24小時(shí)內(nèi)下達(dá)《監(jiān)察通知書》，通知被調(diào)查部門、地區(qū)/子公司。第三十三條 監(jiān)察部門進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，監(jiān)察人員應(yīng)出示有關(guān)證明文件。詢問被調(diào)查人應(yīng)在《詢問筆錄》中如實(shí)記錄，調(diào)查結(jié)束應(yīng)將《詢問筆錄》交被調(diào)查人閱讀，在核對(duì)無誤后由監(jiān)察人員、