【正文】 當(dāng)以上事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，上市公司有義務(wù)及時(shí)予以披露。公司應(yīng)當(dāng)披露各年度內(nèi)公司治理的情況，包括但不限于：（1）董事會(huì)的構(gòu)成及獨(dú)立性；（2）董事會(huì)工作評(píng)價(jià)；（3）獨(dú)立董事工作情況及評(píng)價(jià)，包括獨(dú)立董事出席董事會(huì)的情況、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況及對(duì)關(guān)聯(lián)交易的意見(jiàn)；（4）各專門(mén)委員會(huì)的組成及工作情況；（5）監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成及其監(jiān)督作用；（6）旨在增強(qiáng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立性的制度安排，如股東大會(huì)投票制度的安排；（7）公司治理的實(shí)際狀況，及與本準(zhǔn)則存在的差距及其原因；（8）改進(jìn)公司治理的具體計(jì)劃和措施。公司應(yīng)當(dāng)建立信息管理和控制系統(tǒng)，指定專人負(fù)責(zé)公司信息的收集和披露工作，確保所有可能對(duì)股東和其它利益相關(guān)者的決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息得到迅速的歸納和整理。強(qiáng)化信息披露，增加公司透明度　?。ǘ┬畔⑴妒巧鲜泄镜某掷m(xù)責(zé)任　　第八十條公司和董事會(huì)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到維護(hù)利益相關(guān)者合法權(quán)益的重要性，并與其充分合作，共同推動(dòng)公司健康、持續(xù)地發(fā)展。薪酬和考核委員會(huì)提出的薪酬決定原則、依據(jù)和程序以及具體的薪酬分配方案應(yīng)當(dāng)獲得董事會(huì)的批準(zhǔn)，并報(bào)交易所備案。高級(jí)管理人員在任期內(nèi)不應(yīng)隨意變動(dòng)；若確需調(diào)整，應(yīng)履行法定的程序，向社會(huì)公眾披露，并報(bào)交易所備案。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告董事、監(jiān)事履行職責(zé)的情況、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及其薪酬情況，并予以披露?！　〉谒恼隆　〉诹l監(jiān)事會(huì)的人員和組成，應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會(huì)具有足夠的經(jīng)驗(yàn)、能力和專業(yè)背景，獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、經(jīng)理履行職務(wù)的監(jiān)督和對(duì)公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和檢查?！　〉谖迨鶙l上市公司董事（包括獨(dú)立董事）應(yīng)該參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)，以了解作為董事（包括獨(dú)立董事）的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，掌握作為董事（包括獨(dú)立董事）應(yīng)具備的相關(guān)知識(shí)?！　〉谒氖藯l董事會(huì)秘書(shū)要認(rèn)真組織記錄和整理會(huì)議所議事項(xiàng)。董事會(huì)應(yīng)該定期召開(kāi)會(huì)議，并根據(jù)需要及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。提名委員會(huì)的主要職責(zé)是：（1）分析董事會(huì)構(gòu)成情況，明確對(duì)董事的要求；（2）制定董事選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序；（3）廣泛搜尋合格的董事候選人；（4）對(duì)股東、監(jiān)事會(huì)提名的董事候選人進(jìn)行形式審核；（5）確定董事候選人提交股東大會(huì)表決?！　。ㄊ┰O(shè)立董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)　　第三十六條獨(dú)立董事由與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的因素的人員擔(dān)任。董事會(huì)成員應(yīng)具備履行職務(wù)所必需的知識(shí)、技能和素質(zhì)。公司應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)前披露董事候選人的詳細(xì)資料，保證股東在投票時(shí)已經(jīng)對(duì)候選人有足夠的了解。董事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)?！　〉诙龡l　?。┮?guī)范關(guān)聯(lián)交易　　第二十一條控股股東不得干預(yù)上市公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)作。控股股東不得利用其特殊地位要求公司為其承擔(dān)額外的服務(wù)和責(zé)任?？毓晒蓶|對(duì)其投資的上市公司應(yīng)嚴(yán)格按法律規(guī)定行使出資人的權(quán)利，不得利用其特殊地位謀取額外的利益?！　〉谑畻l董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真研究、仔細(xì)安排股東大會(huì)議題。禁止公司股東和內(nèi)幕人員進(jìn)行內(nèi)幕交易和損害公司和股東利益的關(guān)聯(lián)交易。公司治理的基本目標(biāo)是保護(hù)股東權(quán)益。第三十條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。第二十三條 應(yīng)當(dāng)辦理變更登記而不辦理的，由登記主管機(jī)關(guān)責(zé)令改正，參照《公司登記管理?xiàng)l例》第六十三條或者《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十六條第一款第(三)項(xiàng)的規(guī)定處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)集團(tuán)登記。企業(yè)集團(tuán)的母公司依法被撤銷或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，不適用前款規(guī)定。第十三條 企業(yè)集團(tuán)經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記，發(fā)給《企業(yè)集團(tuán)登記證》，該企業(yè)集團(tuán)即告成立。第八條 國(guó)家試點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)，由國(guó)家工商行政管理局或者其授權(quán)的地方工商行政管理局登記；其他企業(yè)集團(tuán)由其母公司的登記發(fā)照的工商行政管理局登記。事業(yè)單位法人、社會(huì)團(tuán)體法人也可以成為企業(yè)集團(tuán)成員。國(guó)家工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《企業(yè)集團(tuán)登記管理暫行規(guī)定》的通知工商企字[1998]第59號(hào)各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市工商行政管理局：根據(jù)國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)家體改委《關(guān)于深化大型企業(yè)集團(tuán)試點(diǎn)工作的通知》(國(guó)發(fā)[l997]15號(hào))的精神，國(guó)家工商行政管理局制訂了《企業(yè)集團(tuán)登記管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，對(duì)企業(yè)進(jìn)行清產(chǎn)核資，界定產(chǎn)權(quán)，落實(shí)債權(quán)債務(wù)，核實(shí)企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)量，辦理財(cái)產(chǎn)登記手續(xù)，建立企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)制度。1企業(yè)改制為集團(tuán)的母公司、子公司和參股公司，要明確出資人，理順出資關(guān)系。協(xié)商議事機(jī)構(gòu)的日常工作可由母公司的職能部門(mén)負(fù)責(zé)。母公司與子公司是出資人與被投資企業(yè)之間的關(guān)系。母公司雖持有部分股權(quán)，但不擁有實(shí)際控制權(quán)的公司為其參股公司。建立母子公司體制，要切實(shí)維護(hù)出資人和債權(quán)人的合法權(quán)益，特別要注意防止國(guó)有資產(chǎn)的流失；促進(jìn)發(fā)展。 第二十五條　對(duì)違反本章程，損害集團(tuán)聲譽(yù)和利益，情節(jié)嚴(yán)重，經(jīng)勸告無(wú)效的集團(tuán)成員企業(yè)，集團(tuán)有權(quán)責(zé)令其退出或作出除名處理，并追究企業(yè)法人代表的相關(guān)責(zé)任。 優(yōu)先享受集團(tuán)提供的資金、技術(shù)、信息服務(wù)等。 第十九條　黑龍江省大正投資集團(tuán)有限責(zé)任公司承擔(dān)集團(tuán)辦事機(jī)構(gòu)的職能。集團(tuán)的名稱不得用于簽訂合同和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 子公司：由黑龍江省大正投資集團(tuán)有限公司的全資子公司、控股公司組成。 第三條 為了規(guī)范集團(tuán)的組織和行為，維護(hù)集團(tuán)和集團(tuán)所屬企業(yè)的合法權(quán)益，特制定本章程。：(1)對(duì)原來(lái)或兼并、入股的子公司，不需辦理手續(xù)自動(dòng)成為成員，公司予以告示。，運(yùn)用不同的管理方式。公司統(tǒng)一對(duì)集團(tuán)所有員工進(jìn)行培訓(xùn)，可以是集中培訓(xùn)，也可以制定統(tǒng)一培訓(xùn)計(jì)劃，分級(jí)培訓(xùn)。公司統(tǒng)一為集團(tuán)成員辦理進(jìn)出口方面的業(yè)務(wù)，包括原材料、能源、設(shè)備、技術(shù)的進(jìn)口及產(chǎn)品、勞務(wù)、技術(shù)的輸出，以及集中一定力量開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，開(kāi)展對(duì)外直接投資。公司對(duì)集團(tuán)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成、調(diào)整和優(yōu)化，形成規(guī)格和產(chǎn)業(yè)群，培育新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)負(fù)有總體設(shè)計(jì)、推進(jìn)、監(jiān)督實(shí)施、協(xié)調(diào)、總裝總成的責(zé)任。公司作為集團(tuán)財(cái)務(wù)中心，頒發(fā)統(tǒng)一、完整的財(cái)務(wù)規(guī)章制度令集團(tuán)成員共同遵守，統(tǒng)一進(jìn)行財(cái)務(wù)預(yù)算、核算和決算以及成本核算和監(jiān)管，統(tǒng)一集團(tuán)內(nèi)部結(jié)算，統(tǒng)一銀行開(kāi)戶和資金存貸，制定內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格，決定集團(tuán)內(nèi)部母子公司間利益分配格局和及時(shí)收益清繳，統(tǒng)一納稅以及財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督。(4)人事控制功能。公司作為集團(tuán)投資中心，集中必要的人、財(cái)、物或其他資源進(jìn)行投資，主要是對(duì)涉及集團(tuán)全局性、戰(zhàn)略性的市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)進(jìn)行投資，技術(shù)改造、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的投資也列入其內(nèi)。，對(duì)外代表集團(tuán)。(2)社會(huì)功能。國(guó)有資產(chǎn)管理局，承擔(dān)資產(chǎn)保值、增值責(zé)任。59 / 60治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題資料匯編目錄企業(yè)集團(tuán)章程 1黑龍江省大正投資集團(tuán)章程 6國(guó)家體政委關(guān)于企業(yè)集團(tuán)建立母子公司體制的指導(dǎo)意見(jiàn) 10企業(yè)集團(tuán)登記管理暫行規(guī)定 13中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 17企業(yè)集團(tuán)章程1．為規(guī)范集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)管理運(yùn)作，保護(hù)集團(tuán)成員的合法權(quán)益，參照〈〈中華人民共和國(guó)公司法〉〉和依照國(guó)家及地方有關(guān)企業(yè)集團(tuán)法規(guī)，特制定本章程。集團(tuán)及公司在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中自覺(jué)遵守國(guó)家法律、法規(guī)，維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，接受政府部門(mén)的依法監(jiān)督和管理。集團(tuán)促進(jìn)社會(huì)充分就業(yè)，保護(hù)環(huán)境，防治污染，提高地方和社區(qū)福利質(zhì)量。、融資中心、財(cái)務(wù)中心、供銷中心、技術(shù)中心和信息中心。集團(tuán)一般限制成員企業(yè)的自主投資活動(dòng)。公司主要通過(guò)產(chǎn)權(quán)關(guān)系依照股權(quán)比例派遣董事、監(jiān)事，或者實(shí)質(zhì)上決定子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管等高級(jí)管理人員的人選。公司一般設(shè)立信息中心，信息硬件可以選擇計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，并裝備管理系統(tǒng)軟件。培訓(xùn)內(nèi)容包括業(yè)務(wù)內(nèi)容、技能、業(yè)務(wù)規(guī)程、文化知識(shí)、企業(yè)文化等各個(gè)方面。：(1)人事紐帶；(2)財(cái)務(wù)紐帶；(3)資金紐帶；(4)投資紐帶；(5)戰(zhàn)略規(guī)劃紐帶；(6)市場(chǎng)紐帶；(7)資源紐帶；(8)技術(shù)紐帶；(9)產(chǎn)品紐帶；(10)信息紐帶；(11)生產(chǎn)協(xié)調(diào)紐帶；(12)契約紐帶；(13)企業(yè)文化紐帶；(14)品牌紐帶；(15)外貿(mào)紐帶；(16)行政、計(jì)劃紐帶。：行使重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)、資產(chǎn)受益權(quán)。(2)對(duì)欲進(jìn)入?yún)f(xié)作層的企業(yè)，首先向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，簽訂相應(yīng)的協(xié)議，方可加入，并予以告示。但本章程的制定、修改、終止均由公司董事會(huì)批準(zhǔn)同意。 第四條 集團(tuán)母公司黑龍江省大正投資集團(tuán)有限責(zé)任公司，設(shè)在哈爾濱市南崗區(qū)長(zhǎng)江路368號(hào)19層。 參股公司：黑龍江省大正投資集團(tuán)有限公司參股經(jīng)營(yíng)的企業(yè)組成。 第四章 組 織 結(jié) 構(gòu) 和 領(lǐng) 導(dǎo) 體 制 第十三條　集團(tuán)由母公司及若干子公司、參股公司組成。 第二十條　管理委員會(huì)根據(jù)工作需要召開(kāi)專家咨詢會(huì)議，對(duì)集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略、遠(yuǎn)景規(guī)劃、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造等重大經(jīng)濟(jì)決策進(jìn)行評(píng)估和咨詢。 對(duì)集團(tuán)的章程、發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針、目標(biāo)提出意見(jiàn)建議。第七章 集 團(tuán) 的 終 止 與 清 算第二十六條　集團(tuán)出現(xiàn)下列清況應(yīng)予終止: 母公司依法破產(chǎn)或解體； 母公司因被其它企業(yè)兼并，集團(tuán)失去了存續(xù)的條件。建立母子公司體制，要堅(jiān)持“三改一加強(qiáng)”，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，實(shí)施集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)集團(tuán)全面發(fā)展。參股公司及其他與母公司、子公司在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、科研、銷售等方面具有協(xié)作、配套關(guān)系，并承認(rèn)集團(tuán)章程的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，可以成為集團(tuán)的成員。母公司不是子公司的行政管理機(jī)構(gòu)，與子公司之間不是上下級(jí)行政隸屬關(guān)系。1已組建的集團(tuán)，原核心企業(yè)可以改造為母公司。母公司中屬于國(guó)有的所有者權(quán)益，應(yīng)由政府依法確定的國(guó)有資本出資人持有。1建立健全公司法人治理結(jié)構(gòu)。一九九八年四月六日　企業(yè)集團(tuán)登記管理暫行規(guī)定第一條 為了加強(qiáng)對(duì)企業(yè)集團(tuán)的登記管理，規(guī)范企業(yè)集團(tuán)的組織和行為，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。母公司應(yīng)當(dāng)是依法登記注冊(cè)，取得企業(yè)法人資格的控股企業(yè)。第九條 企業(yè)集團(tuán)的登記事項(xiàng)包括：企業(yè)集團(tuán)名稱；母公司名稱、住所；成員企業(yè)?！镀髽I(yè)集團(tuán)登記證》由國(guó)家工商行政管理局統(tǒng)一制定。第十七條 企業(yè)集團(tuán)修改章程，應(yīng)當(dāng)向登記主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)備案。第二十四條 應(yīng)當(dāng)辦理注銷登記而不辦理的，由登記主管機(jī)關(guān)撤銷企業(yè)集團(tuán)登記。地方制定的企業(yè)集團(tuán)登記管理規(guī)定，與本規(guī)定不一致的，應(yīng)以本規(guī)定為準(zhǔn)。股東作為公司的所有者，享有法律、行政法規(guī)規(guī)定的基本權(quán)益?！　。ㄈ┙∪蓶|大會(huì)的議事規(guī)則和決策程序　　第五條股東大會(huì)應(yīng)該給予每個(gè)議題予以合理的討論時(shí)間。股東既可以親自到股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票，也可以委托代理人代為投票，兩者具有同樣的法律效力?！　〉谑臈l