【正文】 在認(rèn)證決定階段，由審定管理人員選擇具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力的認(rèn)證決定人員或請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家提供必要的專(zhuān)業(yè)支持。針對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的管理，制定并實(shí)施《建立和實(shí)施能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)的管理程序》，并配備相應(yīng)的資源。對(duì)獲證組織向中心通報(bào)的最新的管理體系變更和其他可能影響其符合性的更改等信息，中心將及時(shí)作出適當(dāng)處理。認(rèn)證決定的審定結(jié)論經(jīng)主任批準(zhǔn)后，對(duì)于批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小認(rèn)證決定的向組織頒發(fā)或換發(fā)認(rèn)證證書(shū)，對(duì)于暫停、恢復(fù)、注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)認(rèn)證決定的向組織發(fā)放相應(yīng)的書(shū)面通知。 IQNet認(rèn)證發(fā)證程序(僅限于QMS/EMS/OHSMS體系中CNAS認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍)a)已通過(guò)CQC認(rèn)證的客戶(hù)，根據(jù)自身意愿，申請(qǐng)IQNet證書(shū)，CQC驗(yàn)證其所持證書(shū)為有效證書(shū)的情況下，增發(fā)IQNet證書(shū)。，需要時(shí)，審核員編寫(xiě)核查記錄表，并由專(zhuān)業(yè)審核員或技術(shù)專(zhuān)家對(duì)生產(chǎn)流程和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)做簡(jiǎn)要的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。為滿(mǎn)足認(rèn)證人員勝任不同領(lǐng)域認(rèn)證工作的需要，對(duì)認(rèn)證人員進(jìn)行監(jiān)督管理。見(jiàn)證人—對(duì)相關(guān)認(rèn)證人員活動(dòng)進(jìn)行見(jiàn)證和能力驗(yàn)證的人員。在程序中，規(guī)定了申訴、投訴和爭(zhēng)議的范圍，參與處理人員的獨(dú)立性和保密責(zé)任，申訴和投訴方對(duì)處理結(jié)果不滿(mǎn)意時(shí)的申訴和投訴渠道。 IQNet同行評(píng)審CQC積極開(kāi)展管理體系認(rèn)證國(guó)際合作，發(fā)展雙邊和多邊合作關(guān)系。CQC將有關(guān)認(rèn)證的最新信息、認(rèn)證申請(qǐng)方和獲證組織的權(quán)利和義務(wù)、認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志的使用規(guī)定、申訴、投訴和爭(zhēng)議處理、獲證組織向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)管理體系變更的要求、IQNet及認(rèn)證合作活動(dòng)簡(jiǎn)介等形成公開(kāi)文件，并在CQC網(wǎng)站上公布。 管理評(píng)審為確保CQC各項(xiàng)審核、管理體系認(rèn)證活動(dòng)能持續(xù)有效地滿(mǎn)足國(guó)家與認(rèn)證有關(guān)的法律法規(guī)要求、ISO/IEC導(dǎo)則的要求、認(rèn)可規(guī)范的要求，具有實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的能力。c)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可主管機(jī)關(guān)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)、相關(guān)社會(huì)團(tuán)體開(kāi)展的對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查的結(jié)果也是評(píng)價(jià)CQC管理體系客戶(hù)滿(mǎn)意度的一個(gè)重要指標(biāo)。中心總部和各分場(chǎng)所在部門(mén)和崗位之間，以會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、文件等方式，就標(biāo)準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)、認(rèn)證工作質(zhì)量、資源等方面的信息進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，以保證各項(xiàng)認(rèn)證活動(dòng)順利進(jìn)行。此目標(biāo)是CQC近5年努力的方向，并確保在5年內(nèi)穩(wěn)居國(guó)內(nèi)認(rèn)證工作質(zhì)量和認(rèn)證數(shù)量的領(lǐng)先地位，并創(chuàng)CQC一流的管理、一流的質(zhì)量、一流的服務(wù)、一流的人員。創(chuàng)新卓越體現(xiàn)CQC認(rèn)證持續(xù)改進(jìn)不斷完善的精神。CQC主任指定質(zhì)量管理體系認(rèn)證管理者代表，負(fù)責(zé)建立、實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系，并向主任報(bào)告質(zhì)量管理體系實(shí)施情況以供管理評(píng)審并作為質(zhì)量管理體系改進(jìn)的基礎(chǔ)。CQC根據(jù)認(rèn)證業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，在有條件的地區(qū)按照《分場(chǎng)所管理程序》要求設(shè)立分場(chǎng)所，依其業(yè)務(wù)性質(zhì)將分場(chǎng)所劃分為各認(rèn)證領(lǐng)域的關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所。1) 負(fù)責(zé)擬定審核員、檢查員、認(rèn)證工程師、合格評(píng)定專(zhuān)家、技術(shù)專(zhuān)家的培訓(xùn)發(fā)展規(guī)劃及實(shí)施組織； 2) 負(fù)責(zé)審核員、檢查員的培訓(xùn)、考試和聘用工作； 3) 負(fù)責(zé)審核員、檢查員注冊(cè)申報(bào)工作； 4) 負(fù)責(zé)內(nèi)審員、項(xiàng)目審核工程師、認(rèn)證聯(lián)絡(luò)工程師和質(zhì)量負(fù)責(zé)人培訓(xùn)工作；5) 負(fù)責(zé)認(rèn)證培訓(xùn)體系的運(yùn)行和保持工作；6) 負(fù)責(zé)師資培訓(xùn)、聘用和管理工作； 7) 負(fù)責(zé)培訓(xùn)教材的編寫(xiě)和注冊(cè)工作；8) 負(fù)責(zé)有關(guān)的國(guó)際技術(shù)交流和合作事項(xiàng)。明確管理層及管理體系認(rèn)證質(zhì)量管理構(gòu)架內(nèi)各部門(mén)的職責(zé)權(quán)限，依據(jù)其職責(zé)權(quán)限劃分制定各部門(mén)職能對(duì)照表見(jiàn)附件3。CQC對(duì)認(rèn)證的組織履行保密的承諾，未經(jīng)其允許不得向第三方泄露其有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)及經(jīng)營(yíng)等情況。CQC評(píng)價(jià)分析認(rèn)證運(yùn)作和/或活動(dòng)中所引發(fā)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，建立了充足的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)基金以承擔(dān)與CQC有關(guān)的認(rèn)證責(zé)任。CQC對(duì)經(jīng)審核合格的組織進(jìn)行審批并頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)，列入認(rèn)證名錄，并向國(guó)內(nèi)外公布。按管理體系文件的規(guī)定實(shí)施審核和認(rèn)證，并作出認(rèn)證決定。人員：CQC根據(jù)認(rèn)證工作的類(lèi)型、范圍和工作量配備充足的審核人員、管理人員和相關(guān)人員，他們都具有與所實(shí)施的工作相適應(yīng)的必要的教育、培訓(xùn)、技術(shù)知識(shí)和經(jīng)歷，可以為全國(guó)各地乃至全球的組織提供專(zhuān)業(yè)的服務(wù)。● 1993年，原國(guó)家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局設(shè)立中國(guó)出口商品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量體系評(píng)審中心，1994年9月更名為：中國(guó)商檢質(zhì)量認(rèn)證中心（CQC前身之二）。質(zhì)量手冊(cè)的解釋權(quán)歸CQC。手冊(cè)是我中心從事各管理體系認(rèn)證領(lǐng)域有關(guān)認(rèn)證活動(dòng)的運(yùn)行準(zhǔn)則，適用于CQC總部及其分場(chǎng)所認(rèn)證工作的管理，CQC全體員工要認(rèn)真學(xué)習(xí)、準(zhǔn)確理解，并遵照?qǐng)?zhí)行。總部體系處控制質(zhì)量手冊(cè)保持最新?tīng)顟B(tài)，從網(wǎng)絡(luò)或計(jì)算機(jī)下載的書(shū)面或其他載體的文件為非受控版本，不對(duì)其進(jìn)行狀態(tài)管理?！?1989年，原國(guó)家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局成立進(jìn)口商品安全質(zhì)量許可制度辦公室（CQC前身之一），中國(guó)開(kāi)始實(shí)施進(jìn)口商品安全質(zhì)量許可制度（CCIB認(rèn)證）。在管理體系認(rèn)證領(lǐng)域，CQC可以開(kāi)展質(zhì)量管理體系（QMS）、環(huán)境管理體系（EMS）、職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）和食品安全管理體系（HACCP）等審核和認(rèn)證服務(wù)，以及相應(yīng)的結(jié)合/一體化審核服務(wù)，覆蓋了廣泛的認(rèn)證范圍，并且隨著市場(chǎng)的需要不斷研究開(kāi)發(fā)新的認(rèn)證領(lǐng)域和認(rèn)證范圍，可以為各類(lèi)組織提供全面的服務(wù)。具有認(rèn)證制度運(yùn)作所需的足夠各類(lèi)資源，可以在廣泛的認(rèn)證領(lǐng)域和專(zhuān)業(yè)范圍為申請(qǐng)人提供滿(mǎn)意的服務(wù)。CQC及時(shí)將擬變更的認(rèn)證要求通知各有關(guān)方面。CQC僅在擬認(rèn)證的范圍內(nèi)規(guī)定認(rèn)證要求、進(jìn)行審核和作出認(rèn)證決定。CQC辯識(shí)和分析了與相關(guān)機(jī)構(gòu)的關(guān)系，確定在提供認(rèn)證時(shí)不會(huì)產(chǎn)生利益沖突，相關(guān)機(jī)構(gòu)及其活動(dòng)不會(huì)對(duì)CQC的保密性、客觀性或公正性造成影響，不對(duì)本中心的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)等構(gòu)成壓力。CQC設(shè)立的評(píng)審中心和辦事處見(jiàn)CQC網(wǎng)站。1) 負(fù)責(zé)擬定財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)和內(nèi)部審計(jì)管理制度，編制年度預(yù)、決算；2) 負(fù)責(zé)中心各項(xiàng)資金的收繳管理；3) 負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)管理；4) 負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理；5) 負(fù)責(zé)下屬?lài)?guó)內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)及合資機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查；6) 稽核下屬單位財(cái)務(wù)工作。受各關(guān)鍵場(chǎng)所工作委派，根據(jù)申請(qǐng)方申請(qǐng)認(rèn)證的管理體系的專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行合同評(píng)審，確保委派的審核組具有專(zhuān)業(yè)能力的審核員，保管有關(guān)資料、記錄，完成審核工作的管理。分包方清單見(jiàn)附件4 CQC在管理體系認(rèn)證分包前，對(duì)相關(guān)的外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行能力與資格評(píng)價(jià)，就有關(guān)事宜與外部機(jī)構(gòu)簽署包括保密和利益沖突方面的書(shū)面協(xié)議，以確保分包機(jī)構(gòu)與本中心完成的管理體系認(rèn)證結(jié)果具有相同的可信性。用CQC人的熱情、誠(chéng)懇、嚴(yán)謹(jǐn)、高效、獨(dú)立、公正、規(guī)范、準(zhǔn)確的精神面貌和工作作風(fēng)對(duì)待我們每一位客戶(hù)，為消費(fèi)者提供一種信任，并為建立社會(huì)誠(chéng)信體系作出貢獻(xiàn)。：為了確保CQC質(zhì)量方針能夠有效達(dá)成，持續(xù)、有效地為社會(huì)、客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)認(rèn)證服務(wù)，結(jié)合CQC發(fā)展規(guī)劃，特制定CQC長(zhǎng)期、中期質(zhì)量目標(biāo)，經(jīng)主任批準(zhǔn)，規(guī)定如下：CQC長(zhǎng)期質(zhì)量目標(biāo)：努力成為全球認(rèn)證領(lǐng)域知名品牌之一，持續(xù)為客戶(hù)提供滿(mǎn)意增值的認(rèn)證服務(wù)。對(duì)質(zhì)量管理體系所涉及的過(guò)程，編制CQC質(zhì)量管理體系認(rèn)證質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、管理性作業(yè)文件和技術(shù)性作業(yè)文件、實(shí)施方案、記錄等。由總部體系處和各評(píng)審中心對(duì)審核材料進(jìn)行審查，體系處對(duì)審核材料進(jìn)行審定。管理者代表組織分析不符合的影響范圍，要求相關(guān)部門(mén)采取相應(yīng)的糾正措施。：a）內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)；b）申訴、爭(zhēng)議和投訴處理中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)；c）CQC管理體系運(yùn)行中通過(guò)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)；d）認(rèn)證評(píng)定時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)；e）CNAS監(jiān)督/復(fù)評(píng)/認(rèn)證審核記錄/見(jiàn)證評(píng)審/有關(guān)人員的專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。 認(rèn)可為積極穩(wěn)妥地逐步開(kāi)拓新的認(rèn)證領(lǐng)域，擴(kuò)大認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，CQC建立并實(shí)施《認(rèn)證領(lǐng)域擴(kuò)大/縮小管理程序》。針對(duì)認(rèn)證要求的變更，提出認(rèn)證要求變更的方案，包括：做好相應(yīng)的文件修改、認(rèn)證人員培訓(xùn)、在合理的時(shí)間段內(nèi)對(duì)獲證組織滿(mǎn)足認(rèn)證變更要求的驗(yàn)證、以及必要時(shí)換發(fā)或注銷(xiāo)/撤銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)。認(rèn)證決定人員—參與作出認(rèn)證決定的人員，負(fù)責(zé)對(duì)審核材料進(jìn)行評(píng)定，并作出認(rèn)證決定。中心根據(jù)不同領(lǐng)域認(rèn)證工作的需要，對(duì)認(rèn)證人員管理能力、專(zhuān)業(yè)能力和持續(xù)培訓(xùn)等必要的培訓(xùn)，以確保認(rèn)證人員的素質(zhì)和能力能勝任認(rèn)證工作的需要。各評(píng)審中心審核項(xiàng)目管理人員對(duì)認(rèn)證申請(qǐng)文件的完整性；對(duì)認(rèn)證委托方的要求；對(duì)認(rèn)證委托方是否具備認(rèn)證申請(qǐng)的條件；對(duì)評(píng)審中心是否具備認(rèn)證實(shí)施的能力等方面進(jìn)行評(píng)審，在決定受理認(rèn)證委托前，與認(rèn)證委托方在對(duì)認(rèn)證要求和程序的理解上的差異應(yīng)得到解決。，應(yīng)按照GB/T190112003標(biāo)準(zhǔn)的要求，通過(guò)查閱文件和記錄、與相關(guān)人員面談、現(xiàn)場(chǎng)觀察實(shí)際操作、重復(fù)驗(yàn)證等方式收集審核證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備審核結(jié)論，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)寫(xiě)出不符合報(bào)告，征得受審核方對(duì)不符合事實(shí)的書(shū)面確認(rèn)。審核報(bào)告應(yīng)經(jīng)CQC授權(quán)人批準(zhǔn)，發(fā)給受審核方。對(duì)于QMS在一段時(shí)期內(nèi)持續(xù)表明有效的獲證組織，經(jīng)與該組織協(xié)商一致后，可按照《高級(jí)監(jiān)督和復(fù)評(píng)程序(ASPR)管理作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》實(shí)施個(gè)性化的監(jiān)督和復(fù)評(píng)方案。具體執(zhí)行《機(jī)構(gòu)間證書(shū)轉(zhuǎn)換管理程序》CQC與IQNet成員機(jī)構(gòu)在雙方都獲得認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)可實(shí)現(xiàn)認(rèn)證結(jié)果互認(rèn)，包括認(rèn)證證書(shū)的相互轉(zhuǎn)換、認(rèn)證證書(shū)的等效性聲明和其他認(rèn)證合作活動(dòng)。根據(jù)對(duì)審核人員專(zhuān)業(yè)能力評(píng)定結(jié)果，建立相應(yīng)的清單。附件7 認(rèn)證流程 認(rèn)證活動(dòng) 責(zé)任部門(mén)/人員 機(jī)關(guān)文件/記錄 認(rèn)證信息發(fā)布 CQC總部、評(píng)審中心 公開(kāi)文件認(rèn)證申請(qǐng) 委托方 管理體系認(rèn)證 委托書(shū)申請(qǐng)?jiān)u審 審核項(xiàng)目管理人員 管理體系認(rèn)證 申請(qǐng)?jiān)u審表是否受理是否CQC業(yè)務(wù)范圍項(xiàng)目是否在認(rèn)可范圍內(nèi)執(zhí)行：認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)大/縮小管理程序通知委托方可頒發(fā)不帶認(rèn)可標(biāo)志證書(shū)否否否是是報(bào)價(jià) 審核項(xiàng)目管理人員 管理體系認(rèn)證 報(bào)價(jià)單簽訂認(rèn)證合同 CQC主任或授權(quán)人 認(rèn)證合同 委托方審核方案管理 體系處、評(píng)審中心指派審核組長(zhǎng)審 核 啟 動(dòng) CQC授權(quán)人確定審核目的、范圍、準(zhǔn)則 評(píng)審中心審核方案管理 CQC授權(quán)人和審核組長(zhǎng)審核方案管理 CQC授權(quán)人 審核任務(wù)書(shū)文件審核