都市更新投資信托公司設置監(jiān)督及管理辦法-免費閱讀
【正文】 前項證照費之收繳，應依預算程序辦理。都市更新投資信託公司不能依前項規(guī)定辦理者，由本會協(xié)調其他都市更新投資信託公司承受之；無其他都市更新投資信託公司願承受者，終止都市更新投資信託契約。第 34 條 都市更新投資信託公司之董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人或其關係人，於都市更新投資信託公司決定指示信託機構運用都市更新投資信託基金買賣某種標的物時起，至都市更新投資信託基金不再持有該種標的物止，如有參與同一更新地區(qū)範圍內土地及建築物或同種有價證券之買賣，應先向本會申報，並於向本會申報之日起三日後為之。二、指示運用都市更新投資信託基金買賣都市更新事業(yè)計畫範圍內土地及建築物、實施者發(fā)行之有價證券及其相關商品時，同時為自己或他人之利益買入或賣出。第 32 條 都市更新投資信託公司為廣告、公開說明會及其他營業(yè)促銷活動，應符合本會之規(guī)定，並於事實發(fā)生後十個營業(yè)日內向本會報備。第 27 條 都市更新投資信託公司發(fā)行都市更新投資信託受益憑證募集都市更新投資信託基金，應先向申購人交付公開說明書。都市更新投資信託公司不得為票據(jù)之背書或其他保證行為。依前項規(guī)定作成之稽核報告，應交付監(jiān)察人查閱，並應將年度稽核計畫、實際執(zhí)行情形、內部控制缺失及異常事項改善情形儘速向監(jiān)察人提出報告。八、其他經(jīng)本會規(guī)定應經(jīng)核準之事項。證券投資信託事業(yè)經(jīng)本會核準並換發(fā)營業(yè)執(zhí)照二年內，未申請募集都市更新投資信託基金者，廢止其兼營業(yè)務之核準。九、其他經(jīng)本會規(guī)定應提出之文件。第 17 條 證券投資信託事業(yè)應自本會核準兼營都市更新投資信託業(yè)務之日起六個月內檢具下列書件各二份，向本會申請換發(fā)營業(yè)執(zhí)照：一、申請書（格式如附件四） 。六、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。五、具符合第三十條資格條件之人員三人以上。九、都市更新投資信託基金財產(chǎn)評審委員會組織及運作。第 12 條 前條第一項第四款業(yè)務章則，應記載下列事項：一、組織結構與部門職掌。九、各部門人員名冊、學經(jīng)歷及其專職聲明書。第 11 條 都市更新投資信託公司應自本會核準之日起六個月內依法辦妥公司登記，並檢附下列書件各二份，向本會申請核發(fā)營業(yè)執(zhí)照：一、申請書 （格式如附件二）。第 10 條 經(jīng)營都市更新投資信託公司之申請案件有下列情形之一者，本會得不予核準：一、發(fā)起人資格條件不符合第五條規(guī)定。六、法人發(fā)起人之公司章程、公司執(zhí)照影本、繼續(xù)營業(yè)之證明文件、代表人指派書、經(jīng)會計師查核簽證之最近一年度財務報告、董監(jiān)事名冊、主要股東名冊及關係人名冊。依第五條所定資格擔任都市更新投資信託公司之發(fā)起人者，於本會核發(fā)都市更新投資信託公司營業(yè)執(zhí)照之日起，三年內不得再擔任國內其他都市更新投資信託公司之發(fā)起人。九、違反銀行法第二十九條第一項規(guī)定，經(jīng)營收受存款、受託經(jīng)理信託資金、公眾財產(chǎn)或辦理國內外匯兌業(yè)務，經(jīng)判刑確定，執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後，尚未逾三年。第 6 條 都市更新投資信託公司之發(fā)起人、董事、監(jiān)察人及經(jīng)理人，不得有下列各款情事：一、曾犯組織犯罪防制條例規(guī)定之罪，經(jīng)有罪判刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。前項最低實收資本總額，發(fā)起人應於發(fā)起時一次認足。第 2 條 都市更新投資信託公司經(jīng)營下列業(yè)務：一、發(fā)行都市更新投資信託受益憑證，募集都市更新投資信託基金。證券投資信託事業(yè)經(jīng)本會核準者，得兼營都市更新投資信託公司之業(yè)務。（二）具有投資或融資住宅建築及企業(yè)建築業(yè)務經(jīng)驗且成效卓著。六、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷。發(fā)起人、董事或監(jiān)察人為法人者，其代表或指定代表行使職務者，準用前項規(guī)定。三、營業(yè)計畫書：載明業(yè)務經(jīng)營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年財務預測。十一、其他經(jīng)本會規(guī)定應提出之文件。六、發(fā)起人之專業(yè)能力有無法健全有效經(jīng)營都市更新投資信託業(yè)務之虞。六、股東名冊及股東會議事錄。十四、其他經(jīng)本會規(guī)定應提出之文件。六、客戶輔導及營業(yè)紛爭之處理。二、最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分。四、最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務報告。三、營業(yè)計畫書內容欠具體或無法有效執(zhí)行。六、董事及監(jiān)察人名冊。第 19 條
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