【正文】 是否持有禁止基金從業(yè)人員持有的金融資產(chǎn)？若有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明。十、工作履歷從首次參加工作開(kāi)始填寫(xiě)，并詳細(xì)填寫(xiě)從事的具體工作內(nèi)容。學(xué)歷包括高中、中專(zhuān)、大專(zhuān)、大學(xué)本科、研究生；學(xué)位包括學(xué)士、碩士、博士。二、表內(nèi)所列項(xiàng)目要實(shí)事求是、認(rèn)真填寫(xiě)，不得遺漏或隱瞞。“擬任人學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件”指擬任人所獲得的最高學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件。 受托經(jīng)營(yíng)賬戶(hù)是指申請(qǐng)人受他人之托從事證券投資所使用的賬戶(hù)。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。取得基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)《基金管理資格證書(shū)》。 1擬開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還須根據(jù)相關(guān)規(guī)定提交有關(guān)材料 1中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料公募基金管理人資格審批申請(qǐng)材料目錄：對(duì)提交申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函； 申請(qǐng)報(bào)告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的基本情況、開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的目的、符合開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)資格條件的說(shuō)明等； 證監(jiān)局出具的現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告； 行業(yè)監(jiān)管（自律管理）部門(mén)出具的意見(jiàn)； 可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的必要性和可行性，現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況說(shuō)明、具備的優(yōu)勢(shì)條件、基金管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等； 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按照自身決策程序，同意開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的決議或者決定； 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)，開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)隔離、業(yè)務(wù)共享機(jī)制安排、防范利益沖突的機(jī)制安排； 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其相關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)參股基金管理公司或者其他公募基金管理人、公募基金托管人有關(guān)情況，直接開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)與參股基金管理公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題考慮、業(yè)務(wù)協(xié)同及總體戰(zhàn)略發(fā)展安排； 符合開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)條件的證明材料，包括但不限于：法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件、最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則須編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交合并財(cái)務(wù)報(bào)表）、托管機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)管理規(guī)模證明等文件； 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)法定代表人、主要經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人、基金管理業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職報(bào)告材料， 1基金管理業(yè)務(wù)主要管理制度，至少包括投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包等協(xié)議； 1中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。（9）合資基金管理公司中，境外機(jī)構(gòu)需提交以下材料： ①基金管理公司擬任股東基本情況表（表格見(jiàn)附件，如內(nèi)容填寫(xiě)不下，可另加附頁(yè)）； ②注冊(cè)地或者主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)，機(jī)構(gòu)合法存續(xù)的證明； ③近三年是否受到所在國(guó)家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機(jī)關(guān)處罰的說(shuō)明，并經(jīng)所在國(guó)家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證； ④經(jīng)過(guò)審計(jì)的最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告； ⑤從事證券資產(chǎn)管理的歷史；最近三年所管理公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金等的規(guī)模、產(chǎn)品種類(lèi)、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等情況； ⑥參股中國(guó)基金管理公司的戰(zhàn)略發(fā)展報(bào)告，說(shuō)明對(duì)中國(guó)基金行業(yè)的了解情況、投資目的、境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略和安排等； ⑦境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明及示意圖，境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請(qǐng)前已在中國(guó)境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)資或合資企業(yè)，直接或間接開(kāi)展銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)及作為合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）投資中國(guó)證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)情況； ⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他資料。 ②主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)、信托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。 頁(yè)碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁(yè)下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁(yè)碼順序，例如：1－2－23－58或者1－4－3－1－3－4－21 ……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè)。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合要求的信息系統(tǒng)和安全防范設(shè)施或者有完善的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包方案。 ……（九）基金管理公司按照《辦法》第六十五條第一款的規(guī)定“變更持股5%以下的股東”的，入股股東應(yīng)當(dāng)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄；沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；不存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿(mǎn)未逾3年的情形……二、材料申報(bào)問(wèn)題……（二）股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)?！ㄈ掇k法》第八條第二款第（三）項(xiàng)規(guī)定的“具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)”按最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈虧相抵為凈盈利執(zhí)行。中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》，并開(kāi)設(shè)外匯資本金賬戶(hù)。 第八條：基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（國(guó)函[2013]132號(hào)）規(guī)定條件：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理公司）主要股東的條件作如下規(guī)定：　?。ㄒ唬┲饕蓶|為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；　?。ǘ┲饕蓶|為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。【行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南】公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格審批一、項(xiàng)目信息：公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格審批：44009二、設(shè)定依據(jù)《證券投資基金法》第十二條：公開(kāi)募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東的條件作如下規(guī)定：　　（一）非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；　?。ǘ┓侵饕蓶|為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上；　　（三）最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；　?。ㄋ模](méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為；　?。ㄎ澹](méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；　?。┚哂辛己玫纳鐣?huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。 主要股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)……(三）具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好。第三十八條：……基金管理公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持股權(quán)……基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)秉承長(zhǎng)期投資理念，并書(shū)面承諾持有基金管理公司股權(quán)不少于3年。對(duì)于“資產(chǎn)質(zhì)量良好”，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于10億元人民幣，最近1年中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類(lèi)評(píng)價(jià)級(jí)別在B類(lèi)以上，具有證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格執(zhí)行；信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按最近1年中國(guó)銀監(jiān)會(huì)綜合評(píng)級(jí)結(jié)果在3級(jí)以上執(zhí)行?！⒃谟?jì)算中外合資基金管理公司外資權(quán)益比例時(shí)，如境內(nèi)股東中含有外資成分，原則上將合資公司境內(nèi)股東的外資持股比例乘以其在合資公司中的股權(quán)比例，再與該合資公司的境外股東持股比例（直接持有）進(jìn)行累加。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以為開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)提供研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面的支持。 公募基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料目錄：承諾函 股東對(duì)提交申請(qǐng)材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾，以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾。特別要說(shuō)明證券自營(yíng)、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場(chǎng)的資金信托計(jì)劃等的投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資運(yùn)作及收益情況等。 境內(nèi)外申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)使用中文。（二）材料數(shù)量份數(shù)：紙質(zhì)申請(qǐng)材料一式一份。 許可證申請(qǐng)材料 （1）公司申請(qǐng) （2）取得（變更后）的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（不適用于許可證展期） （3）許可證的正、副本原件（不適用于首次申領(lǐng)） （4）核準(zhǔn)批文復(fù)印件 （5）驗(yàn)資報(bào)告（僅適用于基金管理公司設(shè)立） 證照樣式其他事項(xiàng)無(wú)收費(fèi)、無(wú)年檢、無(wú)培訓(xùn)1 結(jié)果送達(dá)作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)電話(huà)方式通知服務(wù)對(duì)象，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書(shū)等）送達(dá)。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人的意見(jiàn)。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿(mǎn)前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。 委托他人經(jīng)營(yíng)賬戶(hù)是指申請(qǐng)人委托他人進(jìn)行證券投資所使用的他人賬戶(hù)?！皬臉I(yè)經(jīng)歷證明”由曾從事相關(guān)領(lǐng)域工作的任職機(jī)構(gòu)出具，內(nèi)容包括但不限于任職時(shí)間、職務(wù)、工作內(nèi)容、工作能力、遵規(guī)守法情況等；證明由經(jīng)辦人簽字并蓋單位公章。擬任人如不存在所列事項(xiàng)，應(yīng)填寫(xiě)“無(wú)”；如存在，請(qǐng)?jiān)敿?xì)填寫(xiě)，填寫(xiě)不下的可加附頁(yè)；境內(nèi)人士無(wú)需填寫(xiě)標(biāo)有記號(hào)的項(xiàng)目；境外人士無(wú)需填寫(xiě)標(biāo)有*記號(hào)的項(xiàng)目?！吧矸葑C明號(hào)碼”指境內(nèi)外人士在其國(guó)籍所在地的身份證明號(hào)碼。十一、個(gè)人承諾內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于實(shí)施證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法有關(guān)問(wèn)題的通知》的要求，并由擬任人親筆書(shū)寫(xiě)、簽名。是否有重大的負(fù)債到期未清償？若有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。最近三年是否獲得