【正文】 情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理：(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實；(三)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。第二十四條 基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進行統(tǒng)計分析，向中國證監(jiān)會報告。第十八條 私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構組織的執(zhí)業(yè)培訓。第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。第八條 基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構、相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。第五篇：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法私募投資基金管理人登記和基金備案辦法中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第一章 總則第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關規(guī)定，制定本辦法。是否被列入失信被執(zhí)行人名單。(八)申請機構是否已制定風險管理和內(nèi)部控制制度。申請機構的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營其他非金融業(yè)務。四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所應在充分盡職調(diào)查的基礎上，就下述內(nèi)容逐項發(fā)表法律意見，并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關要求發(fā)表整體結論性意見。中國基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務所名稱。擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試，方可認定取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)風控負責人不得從事投資業(yè)務。私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下：（一）自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記機構，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。對符合要求的申請機構，中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續(xù)。中國基金業(yè)協(xié)會此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業(yè)務的證明文件。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理：(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實；(三)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。第二十四條 基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進行統(tǒng)計分析，向中國證監(jiān)會報告。第十八條 私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構組織的執(zhí)業(yè)培訓。第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。第八條 基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構、相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。機構名稱：（加蓋公章）法定代表人/執(zhí)行事務合伙人/執(zhí)行事務合伙人委派代表簽名：****年**月**日第四篇：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)第一章總則第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關規(guī)定，制定本辦法。 整頓組織的監(jiān)督有哪些內(nèi)容 濟南公證收費標準(2018最新)參考（二） 外匯存款準備金制度 央行票據(jù)鬧饑荒貨基轉(zhuǎn)戰(zhàn)短債市場 （儲蓄管理條例）對存款利息計算的規(guī)定 融資的分類有哪些 ://POS機刷卡時需要注意什么 貸款房屋轉(zhuǎn)讓有哪些限制 如何規(guī)避外貿(mào)合同風險 海關進口增值稅專用繳款書的抵扣時間的要求是什么 西安公證費用收費標準(2018最新)（三） 從國際銀行監(jiān)管三大支柱談我國銀行業(yè)監(jiān)管的趨勢 從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少 2 名高管人員應當取得基金從業(yè)資格。(13)申請機構向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實、準確、完整。高管人員包括法定代表人、執(zhí)行事務合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)、風控負責人等。若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，并說明實際控制人能夠?qū)C構起到的實際支配作用。(2)申請機構的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定。已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、實際控制人、法定代表人執(zhí)行事務合伙人等重大事項或基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。自《公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，協(xié)會還對高管拿了證做了規(guī)定，不僅要通過基金從業(yè)資格考試，還要最近三年從事投資管理，并且資管年均規(guī)模在1000萬元以上等。不及時報送季度、年度及重大事項等信息將被列入異常機構名單。中國基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構的盡職調(diào)查，是對私募基金登記備案制度的進一步完善和發(fā)展，有利于保護投資者利益，規(guī)范私募基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營。具體情形有以下三種：(1)新登記的私募基金管理公司，如果在6個月內(nèi)仍未備案首只產(chǎn)品。私募基金管理人至少2名高管要有基金從業(yè)資格。自《公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。對于本公告發(fā)布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。用于私募基金管理人登記的法律意見書的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前一個月內(nèi)。(4)申請機構股東的股權結構情況。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立了與之相適應的制度，包括(視具體業(yè)務類型而定)運營風險控制制度、信息披露制度、機構內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少 6 個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。 什么是結匯 貸要考慮哪些細節(jié)問題 期貨投資基金的產(chǎn)生發(fā)展 外匯保證金交易的幾個特點 災區(qū)銀行存款準備金率下降 職工個人住房抵押貸款申請書 謹慎使用信用卡取現(xiàn) 代客理財合法嗎 :// 什么是央行專項票據(jù)資金本機構及本機構從業(yè)人員將嚴格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金合同指引》等私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則的相關規(guī)定，自愿接受協(xié)會自律管理，配合協(xié)會自律檢查。第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第三章基金備案第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：(一)通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；(二)最近三年從事投資管理相關業(yè)務；(三)基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應當報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。第二十八條 基金業(yè)協(xié)會接受對私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對投訴事項進行調(diào)查、核實，并依法進行處理。一段時間以來，私募基金行業(yè)存在的問題倍受社會各界和監(jiān)管機構關注。自本公告發(fā)布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提