私募基金管理人法律意見書盡職調(diào)查資料詳單-免費(fèi)閱讀
【正文】 是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。 42． 勞動(dòng)合同請概括說明基金管理人與員工之間勞動(dòng)合同的簽署情況、公司對人事檔案的管理情況。 36． 負(fù)面報(bào)道公司是否存在媒體負(fù)面報(bào)道，如有請?zhí)峁┫嚓P(guān)報(bào)道文件及公司聲明。31． 外包服務(wù)公司是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議（包括提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)），請?zhí)峁┫嚓P(guān)的外包協(xié)議、基金管理人相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架（制度）、對外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告。26． 內(nèi)部制度請說明基金管理人是否已根據(jù)其申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與基金管理人相適應(yīng)的現(xiàn)行有效的制度，如有，請?zhí)峁┧械闹贫任募ň唧w制度視具體業(yè)務(wù)類型而定），主要包括：（1） 公司的基本制度：三會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易制度、對外擔(dān)保制度、對外投資管理制度、子公司管理制度，財(cái)務(wù)管理制度，經(jīng)營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等；（2） 私募基金配套管理制度1) 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度；2) 信息披露制度；3) 機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度；4) 防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度；5) 合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度；6) 合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度；7) 私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度；8) 公平交易制度（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）；9) 從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度。 基金管理人的高管人員23． 高管人員1) 請?zhí)峁┕灸壳案吖苋藛T名單，并分別填寫調(diào)查表。 基金管理人股東及實(shí)際控制人15． 股權(quán)結(jié)構(gòu)圖請?zhí)峁┗鸸芾砣四壳肮蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人）及持股比例，即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。 （2） 基金管理人子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的基本情況（如適用）9． 營業(yè)執(zhí)照和公司章程請?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸尽⒎种C(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照和公司章程。3． 工商詳檔請?zhí)峁┗鸸芾砣俗栽O(shè)立以來的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門的查詢章)。包括但不限于設(shè)立、歷次變更、年度報(bào)告、良好及警示信息。子公司：持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上其他企業(yè)。16． 自然人股東請?zhí)峁┳匀蝗斯蓶|（直接、間接）如下材料：(1)境內(nèi)自然人股東的身份證復(fù)印件；(2)境外自然人股東的身份證明文件；(3)請?zhí)峁┳匀蝗斯蓶|個(gè)人信息說明（調(diào)查表）包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、對外投資情況。高管人員包括法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表）、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。 基金管理人的經(jīng)營27． 主營、兼營業(yè)務(wù)范圍請說明基金管理人的主營業(yè)務(wù)、兼營業(yè)務(wù)的情況。32． 公司所涉法律與監(jiān)管：1) 公司所處行業(yè)監(jiān)管部門及監(jiān)管架構(gòu)；2) 公司所涉業(yè)務(wù)主要適用的
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