【正文】 ?等級5──在供方處─保證書、零件、圖紙、檢查結(jié)果、試驗室和功能結(jié)果、外觀件批準報告、工序能力 結(jié)果、能力研究、工序控制計劃、量具研究、潛在失效模式及后果分析（FMEA）。SQI工程師。，并將確認后的零件提交保證書傳遞給分公司生產(chǎn)準備管理部門。產(chǎn)品工程師。采購部門、新零部件或產(chǎn)品、工程更改產(chǎn)品發(fā)放PPAP樣件需求單。對違反規(guī)定者，按照公司相關(guān)管理考核辦法實施考核。 供方按確定的提交等級和提交時間完成以下文件和項目。 ──對現(xiàn)有工裝及設(shè)備進行檢修或更換后；──工藝或制造方法更改后；──工裝和設(shè)備搬遷到另外的場地后；──分供方的零部件、材料或服務(wù)（如熱處理、電鍍）發(fā)生了變化，貨源更改后；──工裝在停止批量生產(chǎn)達12個月后重新投入生產(chǎn)。4 職責 各分公司負責生產(chǎn)件批準。（7） 沒有以上情況，且得分值≥1000分的企業(yè)（無產(chǎn)品開發(fā)能力的≥800分），則供應(yīng)商資格現(xiàn)場審核合格。（五） 工藝保證能力200 工藝保證硬件設(shè)施； 主要生產(chǎn)及檢測設(shè)備的保證能力：Cpk≥(PPM≤60)的主要工序比例數(shù)≥80%, Cpk≥1 (PPM≤3000)的主要工序比例數(shù)≥90%。新風光電子現(xiàn)有供應(yīng)商資格認可評價標準（二）（試行稿）一、適用范圍：本標準適用于東風汽車股份有限公司對現(xiàn)有供應(yīng)商進行資格認可的評價。l 凡兩個以上的方面得分為0的。（2） 通過公司認可的主機廠的第二方審核，其得分標準同上。；；。上述供應(yīng)商即成為合格供應(yīng)商并由分公司負責納入“合格供應(yīng)商目錄”進行管理。7 程序的效果 采購活動符合新風光電子采購政策。．4分公司負責依據(jù)質(zhì)量驗收標準對采購件進行入庫驗收。 分公司負責組織對資格認可合格的潛在供應(yīng)商進行產(chǎn)品技術(shù)交底及初步詢價、報價工作并組織對供應(yīng)商進行技術(shù)/工藝評審，產(chǎn)品開發(fā)部門負責向分公司提供產(chǎn)品設(shè)計目標價格。 潛在供應(yīng)商:經(jīng)調(diào)查確認具備向新風光電子提供所需生產(chǎn)件能力的組織。 附件2 新風光電子QS474010102東風汽車股份有限公司潛在供應(yīng)商基本情況調(diào)查表一． 基本情況供應(yīng)商名稱：供應(yīng)商詳細地址：法人代表：郵政編碼：注冊資本：企業(yè)性質(zhì)：企業(yè)成立日期：開戶銀行及帳號：商務(wù)聯(lián)絡(luò)人：商務(wù)聯(lián)系方式（TEL/FAX）網(wǎng)址/電子信箱：員工總數(shù) 人， 其中：管理人員 人，技術(shù)人員 人二、調(diào)查內(nèi)容分類：1． 企業(yè)簡介：2． 財務(wù)狀況：3． 工藝制造能力：4． 產(chǎn)品研發(fā)能力：5． 質(zhì)量保證能力：6． 供貨能力及售后服務(wù)水平：7． 請同時提供以下資料：168。 股份公司潛在供應(yīng)商資源信息庫由生產(chǎn)部采購管理室負責管理和維護更新。 股份公司建立潛在供應(yīng)商資源信息庫的步驟： 股份公司生產(chǎn)部采購管理室負責組織股份公司潛在供應(yīng)商資源信息庫的建立。協(xié)會運作經(jīng)費采取由新風光電子籌集一部分、協(xié)會會員每年交納少量會員費的方式，經(jīng)費嚴格用作協(xié)會開展各類交流活動和日常運作并接受會員的監(jiān)督。2． 需方（新風光電子）的質(zhì)量職責：l 需方必須按要求與供方簽訂《產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書》并嚴格遵守；l 需方應(yīng)按《產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書》中的規(guī)定進行進貨檢驗；l 需方應(yīng)及時記錄和反饋供方產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中的質(zhì)量信息并承擔不合格品標識、保管不符合要求所造成的損失。條件成熟時新風光電子將考慮委托有資格有信譽的社會認證機構(gòu)對新風光電子的供應(yīng)商進行第二方認證。（3）沒有以上情況且評價總得分≥1000分的（允許無產(chǎn)品開發(fā)能力的≥800分），則該供應(yīng)商通過新風光電子的第二方認證現(xiàn)場審核。 對于A類供應(yīng)商：建立QS 9000質(zhì)量保證體系并通過第三方認證；168。 對優(yōu)秀供應(yīng)商予以表彰和獎勵并從供貨比例、新產(chǎn)品配套、財務(wù)結(jié)算等方面予以優(yōu)先；168。供應(yīng)商送貨使用的工位器具必須標準規(guī)范，供應(yīng)商和新風光電子各分公司都應(yīng)做到工位器具在周轉(zhuǎn)過程中的及時返空，同時必須保證工位器具完好和正常使用。對供應(yīng)商的貨款財務(wù)結(jié)算，新風光電子將逐步創(chuàng)造條件，縮短結(jié)算周期，實現(xiàn)當月貨款除一定比例的質(zhì)量保證金外，下月予以滾動結(jié)算。招標前新風光電子分公司組織對擬投標供應(yīng)商的資格進行考查確認，具備相應(yīng)資格的供應(yīng)商由分公司采購部門發(fā)給招標邀請函和標書。參加比質(zhì)比價的供應(yīng)商必須是新風光電子潛在供應(yīng)商資源庫中已通過資格認可并經(jīng)PPAP批準合格的供應(yīng)商。 建立新風光電子價格數(shù)據(jù)庫并負責及時維護更新；168。 貫徹落實國家的有關(guān)部門價格法律法規(guī)和方針政策；168。 《新風光電子管理績效測評表——采購管理系統(tǒng)》采用現(xiàn)場審核的方式以表格列項打分的形式共從十個方面60多個小項對分公司的采購管理績效進行定量測評，從而能比較科學準確地判斷日常采購管理的實效，及時發(fā)現(xiàn)采購管理過程中存在的問題并有針對性地研究產(chǎn)生的原因及改進的辦法，使新風光電子的采購管理更加貼近實際、更加科學有效，不斷提升新風光電子采購管理的層次和企業(yè)的市場競爭能力。第七章 采購管理第一節(jié) 采購業(yè)務(wù)管理 新風光電子的采購業(yè)務(wù)由新風光電子各分公司進行日常管理。第六章 協(xié)作配套許可證準入制度 協(xié)作配套許可證是供應(yīng)商具有與新風光電子正式配套資格的標志，是供應(yīng)商與新風光電子財務(wù)部進行貨款結(jié)算的基本依據(jù)之一。據(jù)初步統(tǒng)計，新風光電子的新產(chǎn)品投放市場后70%的質(zhì)量問題為協(xié)配件的質(zhì)量問題，這些問題對新風光電子的新產(chǎn)品開發(fā)周期和新產(chǎn)品的市場競爭能力產(chǎn)生了極大的影響。 技術(shù)中心推薦168。對供應(yīng)產(chǎn)品合格的供應(yīng)商由采購部組織進行比價后向生產(chǎn)經(jīng)理提交“協(xié)作配套許可申請單”及相關(guān)資料（此申請單必須由品質(zhì)、技術(shù)、生產(chǎn)相應(yīng)部門簽字認可），同時財務(wù)部根據(jù)提交的有關(guān)價格資料確定該產(chǎn)品的最終結(jié)算價格。評審采取現(xiàn)場打分、定量評價的方式進行。 質(zhì)量體系管理能力（500分）；168。新風光電子的合格潛在供應(yīng)商才有可能進入新風光電子的供應(yīng)鏈。 交付服務(wù)能力（100分）；168?！魶]有以上情況且得分值≥1000分的，則潛在供應(yīng)商資格認可合格。新風光電子供應(yīng)商選擇流程圖如下：供應(yīng)商選擇流程圖168。PPAP目前在我國已越來越多地被汽車及汽車零部件企業(yè)所采用并取得了較好的成效。 PPAP目前以形成一套規(guī)范化的流程并附有全部提交資料的標準表格。對不合格的現(xiàn)供應(yīng)商新風光電子各分公司要求其限期整改，若整改后仍達不到要求則不予發(fā)放許可證并逐步取消其供應(yīng)商資格。隨著時機和條件的成熟，新風光電子的進貨檢驗將向供方延伸，通過供方對產(chǎn)品質(zhì)量實施有效控制，對產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、質(zhì)量保證體系完善并有效運行的供應(yīng)商采取適當方式逐步實行免檢程序。 比質(zhì)比價、公開競價的原則；168。 收集并研究各類產(chǎn)品的市場價格行情，為定價調(diào)價提供決策依據(jù)；168。 采購部門會同財務(wù)部門、技術(shù)部門提出協(xié)配件采購價格建議方案；168。公開招標是指采購人公開發(fā)布招標信息，凡符合投標資格的供應(yīng)商均可參加投標的一種招標方式。與原來以驗收單或收發(fā)清單作為財務(wù)結(jié)算憑證的傳統(tǒng)方式不同，實行零庫存結(jié)算方式后，協(xié)配件的驗收單或收發(fā)清單只能作為收貨和質(zhì)量驗收的依據(jù)，不能作為協(xié)配件貨款財務(wù)結(jié)算的憑證。看板發(fā)交的零部件，按新風光電子看板管理的要求送達生產(chǎn)線上的裝配或生產(chǎn)點；非看板供貨的零件準時發(fā)交到分公司協(xié)配倉庫。各分公司制定供應(yīng)商日常業(yè)績評價及考核管理辦法和具體的考核細則，評價采用定量打分的方式進行，做到公平、公正、公開。1．供應(yīng)商分類的基本原則：l A類： 影響安全環(huán)保項和關(guān)鍵項質(zhì)量的零部件； 輛份資金占用大的零部件；l B類： 對整車（主機）質(zhì)量影響比較大； 有一定技術(shù)難度和風險； 輛份資金占用比較大；l C類： 對整車（主機）質(zhì)量影響比較小、技術(shù)難度及風險小、 輛份資金占用小。新風光電子第二方認證評價標準見附錄4。為保證審核結(jié)果的公正性，審核組在離開審核現(xiàn)場后經(jīng)審核小組全體審核員共同討論決定審核結(jié)果，然后書面通知被審核的供應(yīng)商。供需雙方應(yīng)全面貫徹落實國家有關(guān)法律、法規(guī)、標準和新風光電子的質(zhì)量方針，開展以質(zhì)量責任經(jīng)濟賠償和質(zhì)量激勵為特征的用戶滿意活動，建立有效的質(zhì)量保證體系，實行總成質(zhì)量和整車（整機）裝調(diào)質(zhì)量負責制。新風光電子的A類供應(yīng)商（優(yōu)秀供應(yīng)商）和B類供應(yīng)商（合格供應(yīng)商）可自愿報名并經(jīng)必要審核批準后即成為新風光電子供應(yīng)商協(xié)會的正式會員，對新風光電子的供應(yīng)商來說，成為新風光電子供應(yīng)商協(xié)會的會員代表著一份很高的榮譽。股份公司潛在供應(yīng)商相關(guān)信息的來源主要有以下幾個途徑：a. 股份公司現(xiàn)有合格供應(yīng)商；b. 股份公司相關(guān)部門、各分公司及有關(guān)人員推薦；c. 通過各種媒體收集的相關(guān)企業(yè)信息；d. 企業(yè)自薦；e. 通過在股份公司網(wǎng)頁上公開招錄而獲取的相關(guān)企業(yè)信息；f. 其它途徑。 股份公司潛在供應(yīng)商資源信息庫的使用、管理及維護 股份公司潛在供應(yīng)商資源信息庫由生產(chǎn)部采購管理室負責以活頁文本或磁盤、光盤的形式匯編或在局域網(wǎng)上以網(wǎng)頁的形式供股份公司產(chǎn)品規(guī)劃部門、產(chǎn)品開發(fā)部門及各分公司相關(guān)部門使用。 納入東風汽車股份有限公司潛在供應(yīng)商資源庫168。 本程序文件適用于對新風光電子生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料采購過程的管理。；《生產(chǎn)件批準程序》實施生產(chǎn)件批準；；；；。 分公司依據(jù)質(zhì)量驗收標準對生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料進行入庫驗收。4 職責 新風光電子生產(chǎn)部 負責新風光電子供應(yīng)商選擇流程的引導(dǎo)和監(jiān)控； 負責新風光電子《潛在供應(yīng)商資源信息庫》的建設(shè)及管理維護； 分公司；。5．3潛在供應(yīng)商資格的認可 分公司根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)及現(xiàn)生產(chǎn)需要組織產(chǎn)品開發(fā)部門、財務(wù)部門及分公司相關(guān)人員組成評審小組按〈〈潛在供應(yīng)商資格認可標準〉〉對相關(guān)潛在供應(yīng)商進行資格認可。 分公司應(yīng)定期對合格供應(yīng)商的環(huán)境行為進行監(jiān)督評定(一般每年一次),重點評定其是否遵守國家環(huán)境法律\法規(guī)和其它要求。 保證供應(yīng)商提供的產(chǎn)品能持續(xù)地滿足規(guī)定的要求。產(chǎn)品開發(fā)負責的范圍能力。（4） 有產(chǎn)品開發(fā)能力的為A級供應(yīng)商；沒有產(chǎn)品開發(fā)能力的為B級供應(yīng)商。（三） 財務(wù)狀況100 營運能力：流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次） 效益及獲利能力：資產(chǎn)利潤率償債能力分析：速動資產(chǎn)比率 （四） 產(chǎn)品研發(fā)能力200 產(chǎn)品設(shè)計、試驗的人員、手段和能力。（6） 有下列情況之一者，納入公司C級供應(yīng)商：l 凡評價得分1000分的（無產(chǎn)品開發(fā)能力的為800分）。 本程序文件包括了所有生產(chǎn)件批準的一般要求。──對設(shè)計、規(guī)范、材料、工藝進行了技術(shù)更改的產(chǎn)品。每一等級的確切要求詳見附件13：保留/提交要求表 確定提交等級的原則。 審核結(jié)論為通過的，由分公司生產(chǎn)準備管理部門出具生產(chǎn)件批準書，并發(fā)放給供應(yīng)商，表明該產(chǎn)品的潛在供應(yīng)商成為合格供應(yīng)商，可按批量向分公司發(fā)運其產(chǎn)品，并納入分公司采購部門的合格供應(yīng)商管理程序。SQI工程師5。采購部門，并將確認后的PPAP樣件需求單返回采購部門。、不符合要求的項目提交分公司審批。SQI工程師（或包裝箱）上掛上了PPAP樣件標識卡。7 程序的效果 在使用的生產(chǎn)件都按本程序的要求經(jīng)過批準。解釋/說明：供方授權(quán)代表簽字： 部門/職務(wù) 聯(lián)系電話 日期： 。生產(chǎn)準備管理部門 、產(chǎn)品開發(fā)部門、生產(chǎn)部門發(fā)放PPAP零部件批準目錄。SQI工程師：生產(chǎn)批準、臨時批準、拒收。、材料、性能和可靠性測試。產(chǎn)品工程師。SQI工程師5. 。 供方在完成規(guī)定的文件和項目后，按要求向分公司生產(chǎn)準備管理部門提交資料，由生產(chǎn)準備管理部門組織進行審核。 分公司生產(chǎn)準備管理部門在接到供方提出的生產(chǎn)件批準請求后，按確定提交等級的原則來確定供方產(chǎn)品的提交等級及提交時間。 供方提交生產(chǎn)件批準的原則 下述三種情況供方在首批生產(chǎn)件發(fā)交前必須提交生產(chǎn)件批準。（9） “東風汽車股份有限公司資格認可合格證”三年有效，三年后重新評定。l 凡評價得分800分的（無產(chǎn)品開發(fā)能力的為600分）。六、 審核組現(xiàn)場體系審核內(nèi)容：（6） 質(zhì)量目標 （6）測量和監(jiān)控裝置的控制（7） 與顧客有關(guān)的過程 （7）顧客滿意（8） 設(shè)計和開發(fā) (8) 內(nèi)部審核（9） 采購 （9）不合格控制（10） 生產(chǎn)過程控制 （10）改進（二） 實物質(zhì)量200 項目檢測率≥85%,其中保安項、關(guān)鍵項、重要項檢測率100%。l 除“產(chǎn)品研發(fā)能力”外，其它任何項有得0分的。（三） 財務(wù)狀況100 營運能力：流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次） 效益及獲利能力：資產(chǎn)利潤率 償債能力分析：速動資產(chǎn)比率 （四） 產(chǎn)品研發(fā)能力200 產(chǎn)品設(shè)計、試驗的人員、手段和能力。，在第二次供貨前仍要按本程序的流程進行管理。按《供應(yīng)商質(zhì)量體系要求》定期對供應(yīng)商實施第二方認證。(或由生產(chǎn)部授權(quán)的分公司相關(guān)人員)錄入新風光電子潛在供應(yīng)商資源庫。 本程序適用于新風光電子對供應(yīng)商選擇的管理。．7分公司負責按《供應(yīng)商體系要求》和“供應(yīng)商的第二方認證標準”定期組織對供應(yīng)商的第二方認證。．5 新風光電子生產(chǎn)部采購