【正文】 山東新風光電子科技發(fā)展有限公司供應(yīng)商管理手冊目錄 序第一章 采購體系及采購管理流程概述第一節(jié) 概 述第二節(jié) 新風光電子汽車零部件采購的基本原則第三節(jié) 新風光電子供應(yīng)鏈的整合第四節(jié) 新風光電子采購管理職責第五節(jié) 新風光電子采購管理十二步工作法第六節(jié) 新風光電子采購管理流程圖第二章 潛在供應(yīng)商資源信息庫的建設(shè)及管理第三章 潛在供應(yīng)商資格認可第四章 供應(yīng)商的選擇第五章 生產(chǎn)件批準（PPAP）第六章 協(xié)作配套許可證準入制度第七章 采購管理第一節(jié) 采購業(yè)務(wù)管理第二節(jié) 采購管理績效測評第八章 協(xié)配件價格及財務(wù)結(jié)算管理第一節(jié) 價格管理第二節(jié) 比質(zhì)比價第三節(jié) 招標議標第四節(jié) 零庫存結(jié)算第九章 精益生產(chǎn)、準時制供貨（JIT）第十章 合格供應(yīng)商的管理 第一節(jié) 供應(yīng)商業(yè)績考評 第二節(jié) 供應(yīng)商質(zhì)量體系要求及第二方認證第十一章 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵第十二章 供應(yīng)商會員制 附錄1. 潛在供應(yīng)商資源信息庫的建設(shè)及管理辦法2. 采購控制程序 3. 供應(yīng)商選擇程序 4. 供應(yīng)商認證標準 l 潛在供應(yīng)商資格認可標準l 合格供應(yīng)商第二方認證標準5. 生產(chǎn)件批準程序 6. 供應(yīng)商質(zhì)量體系要求7. 新風光電子協(xié)作配套許可證管理辦法8. 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理辦法9. 零庫存結(jié)算政策 10. 新風光電子協(xié)配件中轉(zhuǎn)庫管理標準11. 新風光電子 管理績效測評——采購管理系統(tǒng)（草案）第一章 山東新風光電子科技發(fā)展有限公司采購體系及采購管理流程第一節(jié) 零部件采購的基本原則 價格競標、發(fā)揮存量、相對集中、服務(wù)質(zhì)量優(yōu)先的原則； 從企業(yè)的財務(wù)狀況、產(chǎn)品研發(fā)能力、工藝制造水平、質(zhì)量管理水平、供貨服務(wù)能力五個方面對供應(yīng)商進行評價并擇優(yōu)選擇供應(yīng)商； 從開發(fā)周期縮短化、生產(chǎn)準時化、成本最低化、零部件通用化、產(chǎn)品開發(fā)及裝配模塊化的思路構(gòu)建新的采購模式； 與供應(yīng)商建立合作伙伴關(guān)系，利益共享、風險共擔； 建立潛在供應(yīng)商資源庫，用指定、認證、比價、生產(chǎn)件批準相結(jié)合的方式選擇供應(yīng)商。 實行A、B點動態(tài)管理制，采用供應(yīng)商A、B、C三級評價考核體系，對合格的供應(yīng)商實行周期評價，動態(tài)管理，優(yōu)勝劣汰；實施供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理； 第二章 潛在供應(yīng)商的資格認可潛在供應(yīng)商必須經(jīng)資格認可才能成為新風光電子的合格潛在供應(yīng)商。新風光電子的合格潛在供應(yīng)商才有可能進入新風光電子的供應(yīng)鏈。對潛在供應(yīng)商的資格認可由采購部組織品質(zhì)部、技術(shù)部、生產(chǎn)部、電子車間主要負責人及相關(guān)檢驗人員進行評審。對潛在供應(yīng)商的資格認可主要從以下六個方面進行評價：168。 質(zhì)量體系管理能力（500分）；168。 實物質(zhì)量（200分）；168。 財務(wù)狀況（100分）；168。 產(chǎn)品研發(fā)能力（200分）；168。 工藝保證能力（200分）；168。 交付服務(wù)能力（100分）；168。 特殊優(yōu)勢（不評分，作為參考）新風光電子潛在供應(yīng)商資格認可的詳細標準見附錄4《潛在供應(yīng)商資格認可標準》。新風光電子對潛在供應(yīng)商資格的評審將貫徹公開、公平、公正的原則。評審采取現(xiàn)場打分、定量評價的方式進行。資格認可小組組長和組員對評審結(jié)果的真實性、公正性承擔責任。為保證評審的公正性，評審程序進行審核后再將評審結(jié)果書面通知相應(yīng)的潛在供應(yīng)商新風光電子根據(jù)評分結(jié)果確定潛在供應(yīng)商是否成為新風光電子的合格潛在供應(yīng)商，合格潛在供應(yīng)商由新風光電子發(fā)放合格潛在供應(yīng)商證明。新風光電子潛在供應(yīng)商資格認可合格標準：◆有下列情況之不能作為新風光電子供應(yīng)商；凡兩個以上方面的得分為零分的；凡評價中出現(xiàn)“該企業(yè)800分的（允許無產(chǎn)品研發(fā)能力的為600分）?！粲邢铝星闆r之一者，必須經(jīng)過改進并進一步評價后才能確定為新風光電子的合格潛在供應(yīng)商：凡評價得分1000分的（允許無產(chǎn)品研發(fā)能力的為800分）；除“產(chǎn)品研發(fā)能力外”，其它項有得零分的。◆沒有以上情況且得分值≥1000分的，則潛在供應(yīng)商資格認可合格。第三章 供應(yīng)商的選擇 新風光電子對供應(yīng)商的選擇按《供應(yīng)商選擇程序》所規(guī)定的流程和步驟進行（見附錄3《供應(yīng)商選擇程序》），新風光電子根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)和現(xiàn)生產(chǎn)需要須新增供應(yīng)商時從“潛在供應(yīng)商資源庫”中選擇2至3家相關(guān)的已經(jīng)資格認可的合格潛在供應(yīng)商，并對合格潛在供應(yīng)商進行技術(shù)交底后對其進行技術(shù)評審、品質(zhì)評審和工藝評審，經(jīng)初步詢價比價后確定是否對該供應(yīng)商下單。對進行下單的供應(yīng)商由采購部、品質(zhì)部、技術(shù)部、生產(chǎn)部確定要求及時間進度并與該供應(yīng)商簽訂相關(guān)協(xié)議。對供應(yīng)產(chǎn)品合格的供應(yīng)商由采購部組織進行比價后向生產(chǎn)經(jīng)理提交“協(xié)作配套許可申請單”及相關(guān)資料（此申請單必須由品質(zhì)、技術(shù)、生產(chǎn)相應(yīng)部門簽字認可），同時財務(wù)部根據(jù)提交的有關(guān)價格資料確定該產(chǎn)品的最終結(jié)算價格。以上步驟完成后該供應(yīng)商即成為新風光電子的合格供應(yīng)商并納入合格供應(yīng)商目錄實施日常采購和管理。 在供應(yīng)商選擇過程中，應(yīng)充分體現(xiàn)新風光電子“價格競標、發(fā)揮存量、相對集中、服務(wù)質(zhì)量優(yōu)先”的采購管理基本原則。為滿足公司適應(yīng)性產(chǎn)品快速開發(fā)等特殊情況下對協(xié)配件的緊急采購需要，《供應(yīng)商選擇程序》對幾種特殊情況設(shè)置有緊急采購?fù)ǖ?，?jīng)總經(jīng)理（或授權(quán)人）簽字批準可臨時從合格供應(yīng)商目錄以外的供應(yīng)商中實施采購。對非特殊情況下的供應(yīng)商的選擇采購行為必須嚴格按《采購控制程序》和《供應(yīng)商選擇程序》的規(guī)定執(zhí)行，否則財務(wù)部門將拒絕進行貨款財務(wù)結(jié)算。新風光電子供應(yīng)商選擇流程圖如下：供應(yīng)商選擇流程圖168。 現(xiàn)有供應(yīng)商 168。 分公司推薦168。 技術(shù)中心推薦168。 企業(yè)自薦168。 通過媒體收集168。 通過公司網(wǎng)頁招錄168。 其它途徑 新風光電子潛在供應(yīng)商 資源庫 資格認可 YES NO 合格潛在供應(yīng)商技術(shù)交底 技術(shù)/工藝評審 詢價報價 YES NO 實施 生產(chǎn)件批準（PPAP） YES NO 比價/招標定價/協(xié)商定價 YES 納入合格供應(yīng)商目錄 發(fā)放新風光電子協(xié)作配套許可證 第五章 生產(chǎn)件批準（PPAP） 生產(chǎn)件批準（PPAP）是QS9000質(zhì)量管理體系中一項非常重要的程序，是美國克萊斯勒、福特和通用三大汽車公司經(jīng)多年廣泛應(yīng)用于汽車零部件生產(chǎn)批準和質(zhì)量管理并被實踐證明科學(xué)高效的手段。PPAP目前在我國已越來越多地被汽車及汽車零部件企業(yè)所采用并取得了較好的成效。PPAP與傳統(tǒng)的生產(chǎn)準備方式有本質(zhì)的區(qū)別。新風光電子以前采用的生產(chǎn)準備方式存在著很多弊端，一個新的零部件從試制、試裝到正式供貨不僅周期長而且質(zhì)量問題多、質(zhì)量不穩(wěn)定，主機廠的裝配線成了協(xié)配廠的產(chǎn)品試制陣地，協(xié)配廠未能很好地從產(chǎn)品的開發(fā)、試制、生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)對產(chǎn)品質(zhì)量進行事先的預(yù)防和控制。據(jù)初步統(tǒng)計，新風光電子的新產(chǎn)品投放市場后70%的質(zhì)量問題為協(xié)配件的質(zhì)量問題，這些問題對新風光電子的新產(chǎn)品開發(fā)周期和新產(chǎn)品的市場競爭能力產(chǎn)生了極大的影響。而PPAP一個重要的思想就是在產(chǎn)品的開發(fā)、試制、生產(chǎn)之前就從產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)工藝、潛在失效模式、關(guān)鍵特性、工序能力、生產(chǎn)設(shè)備、工裝模具、檢測能力、分供方等環(huán)節(jié)對產(chǎn)品質(zhì)量保證能力和生產(chǎn)供貨能力進行分析、預(yù)防和控制。PPAP不僅僅針對一個新的零部件的首次供貨，而且在產(chǎn)品的設(shè)計、規(guī)范、材料、工藝更改以及生產(chǎn)條件、工藝、工裝模具、分供方等方面發(fā)生變化后也須根據(jù)相應(yīng)的提交等級進行PPAP批準。 與以前傳統(tǒng)的生產(chǎn)準備方式相比，PPAP對供應(yīng)商不管是從質(zhì)量保證能力還是工藝技術(shù)能力、生產(chǎn)管理水平和質(zhì)量責任意識等方面均提出了更高的要求，同時也能從源頭、從產(chǎn)品設(shè)計、試制、生產(chǎn)、交付的各個環(huán)節(jié)幫助作為供應(yīng)商的協(xié)配廠控制產(chǎn)品質(zhì)量并從中受益。對作為需方的主機廠來說，可縮短生產(chǎn)準備周期，把主要精力投入到主機的質(zhì)量控制、生產(chǎn)能力提升和市場開拓等工作上來，使新產(chǎn)品一投放市場即能以穩(wěn)定的質(zhì)量迅速贏得用戶的青睞，在激烈的市場競爭中立于不敗之地，為供應(yīng)商和主機廠同時取得滿意的市場回報，實現(xiàn)“雙贏”。 PPAP目前以形成一套規(guī)范化的流程并附有全部提交資料的標準表格。新風光電子的PPAP程序是在按照QS9000/PPAP所確定的原則結(jié)合新風光電子的實際情況并借鑒Cummins多年來實施PPAP的成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上編制的。在以后的實施過程中，新風光電子和新風光電子的供應(yīng)商都存在著一個盡快轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念和管理模式、適應(yīng)新的更加科學(xué)的生產(chǎn)準備管理模式的問題，互相支持和配合，為了雙方互利互惠的長遠利益共同做好此項工作。第六章 協(xié)作配套許可證準入制度 協(xié)作配套許可證是供應(yīng)商具有與新風光電子正式配套資格的標志，是供應(yīng)商與新風光電子財務(wù)部進行貨款結(jié)算的基本依據(jù)之一。協(xié)作配套許可證由新風光電子各分公司定期或不定期提出發(fā)放申請并附“供應(yīng)商資格認可合格證明”、“PPAP批準合格證明”及價格等其它必要資料，經(jīng)新風光電子經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會討論批準后由新風光電子生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。 新風光電子對協(xié)作配套許可證實行動態(tài)管理，許可證有效期三年，有效期滿后由新風光電子各分公司根據(jù)供應(yīng)商日常業(yè)績評價、第二方認證等情況提出是否重新發(fā)放許可證的申請，經(jīng)新風光電子經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會討論批準后由新風光電子生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。對不合格的供應(yīng)商則不予發(fā)放許可證并取消其合格供應(yīng)商資格。對新風光電子現(xiàn)有供應(yīng)商的相應(yīng)產(chǎn)品則采取過渡辦法，即不再進行資格認可和PPAP批準，而是由新風光電子各分公司根據(jù)供應(yīng)商日常業(yè)績評價情況、第二方認證等情況提出是否發(fā)放許可證的申請，經(jīng)新風光電子經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會討論批準后由新風光電子生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。對不合格的現(xiàn)供應(yīng)商新風光電子各分公司要求其限期整改，若整改后仍達不到要求則不予發(fā)放許可證并逐步取消其供應(yīng)商資格。對今后新風光電子新的產(chǎn)品及新的供應(yīng)商將嚴格按新風光電子《供應(yīng)商選擇程序》所規(guī)定的流程執(zhí)行。新風光電子《協(xié)作配套許可證管理辦法》見附件7。第七章 采購管理第一節(jié) 采購業(yè)務(wù)管理 新風光電子的采購業(yè)務(wù)由新風光電子各分公司進行日常管理。各分公司根據(jù)新風光電子和分公司的年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃編制年度、季度、月度采購計劃并與新風光電子合格供應(yīng)商目錄內(nèi)的供應(yīng)商簽訂年度（或半年度）采購開口合同。分公司每月下旬向供應(yīng)商提交下月要貨計劃（或采購訂單）并提供后兩個月的預(yù)要貨計劃。供應(yīng)商按具體的期、量要求實行準時化（JIT）供貨。分公司按雙方簽定的質(zhì)量驗收標準進行入庫驗收，對由于供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量問題造成的損失由分公司按雙方簽定的質(zhì)量賠償協(xié)議書進行質(zhì)量索賠。隨著時機和條件的成熟，新風光電子的進貨檢驗將向供方延伸，通過供方對產(chǎn)品質(zhì)量實施有效控制，對產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、質(zhì)量保證體系完善并有效運行的供應(yīng)商采取適當方式逐步實行免檢程序。 新風光電子的采購業(yè)務(wù)管理見附件2《采購控制程序》。第二節(jié) 采購管理績效測評 新風光電子對各分公司的采購管理績效按《新風光電子管理績效測評表——采購管理系統(tǒng)》（見附件13）實施定期的測評，目的旨在檢驗新風光電子各分公司的采購管理流程是否通暢和有效并幫助各分公司發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足之處并提出改進的辦法和措施，使新風光電子的采購體系和采購管理流程得到不斷的改進和完善。 《新風光電子管理績效測評表——采購管理系統(tǒng)》采用現(xiàn)場審核的方式以表格列項打分的形式共從十個方面60多個小項對