【正文】 第三十四條 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶(hù)自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。在交易所以外進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)管理規(guī)定。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風(fēng)險(xiǎn)揭示和信息披露等事項(xiàng)，合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金，還應(yīng)當(dāng)對(duì)金額做出約定。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。第三章 基本業(yè)務(wù)規(guī)范第二十條 證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，與客戶(hù)簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定，不受前款規(guī)定限制。第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶(hù)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，向客戶(hù)推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)。年度資產(chǎn)管理報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度資產(chǎn)管理報(bào)告審計(jì)意見(jiàn)。專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)有向受益憑證持有人披露跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告的義務(wù)。受益憑證持有人大會(huì)由全體受益憑證持有人組成。第四十二條 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的權(quán)限管理和責(zé)任追究制度，明確公司分管企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目主辦人的權(quán)限和責(zé)任。第三十七條 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)按照計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定管理計(jì)劃資產(chǎn)。計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在完成移交手續(xù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三章 計(jì)劃管理人第二十九條 有下列情形之一的，證券公司不得擔(dān)任計(jì)劃管理人：（一）證券公司持有原始權(quán)益人10％以上的股份；（二）原始權(quán)益人持有證券公司10％以上的股份；（三）根據(jù)協(xié)議安排，在未來(lái)12月內(nèi)存在上述情形之一的；（四）證券公司與原始權(quán)益人之間存在其他重大關(guān)聯(lián)關(guān)系，可能損害受益憑證持有人合法權(quán)益的。第二十五條 發(fā)生下列情形之一的，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃終止：（一）受益憑證收益分配完畢；（二）受益憑證持有人大會(huì)決定終止；（三）計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的不可抗力事件導(dǎo)致專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃不能存續(xù)；（四）法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，以及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的其他情形。第二十一條 計(jì)劃管理人可以用自有資金認(rèn)購(gòu)受益憑證。第十八條 推廣機(jī)構(gòu)不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣受益憑證。計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)為專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資金的投資建立有效的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)部管理機(jī)制，盡職履行審慎、勤勉義務(wù)，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)，并向投資者披露相關(guān)投資信息。原始權(quán)益人、計(jì)劃管理人等業(yè)務(wù)參與人通過(guò)合法安排，確保解除基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)擔(dān)保負(fù)擔(dān)和其他權(quán)利限制的除外?；A(chǔ)資產(chǎn)可以是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利，也可以是同一類(lèi)型多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利構(gòu)成的資產(chǎn)組合。第四條 證券公司辦理企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃，并擔(dān)任計(jì)劃管理人。計(jì)劃管理人管理專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為受益憑證持有人的利益服務(wù)。第九條 基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法、有效。第十一條 專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的任何貨幣收支活動(dòng)，包括接收來(lái)自推廣專(zhuān)用賬戶(hù)的投資者認(rèn)購(gòu)資金、支付基礎(chǔ)資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)價(jià)款、收集和存放貨幣形態(tài)的基礎(chǔ)資產(chǎn)收益、支付投資者收益及專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用等，必須通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃賬戶(hù)。計(jì)劃管理人的投資指令違反計(jì)劃說(shuō)明書(shū)或者托管協(xié)議約定的，托管人應(yīng)當(dāng)拒絕。第十九條 推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在托管人處開(kāi)立專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃推廣專(zhuān)用賬戶(hù)，用于受益憑證認(rèn)購(gòu)資金的接收、驗(yàn)資與劃轉(zhuǎn)。計(jì)劃管理人認(rèn)購(gòu)金額不得超過(guò)同一計(jì)劃受益憑證總金額的5%，并且不得超過(guò)2億元；參與多個(gè)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)計(jì)劃管理人凈資本的15%。第二十六條 專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃終止的，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)按照計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定成立清算組，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。第三十條 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）對(duì)原始權(quán)益人進(jìn)行輔導(dǎo)，提高原始權(quán)益人規(guī)范運(yùn)作水平，督促原始權(quán)益人依法履行職責(zé)，并出具輔導(dǎo)報(bào)告；（二）發(fā)行受益憑證，設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃；（三）按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人。第三十三條 證券公司辦理企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)原始權(quán)益人等相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，形成書(shū)面的工作底稿，并制作盡職調(diào)查報(bào)告。計(jì)劃管理人不得有下列行為：（一）受托資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)；（二）受托資金超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的規(guī)模；（三）挪用專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)；（四）違反計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定以專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咂渌蛴胸?fù)債；（五）違反計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定以專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)對(duì)外投資；（六）以分支機(jī)構(gòu)名義對(duì)外辦理企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)；（七）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第四章 原始權(quán)益人第四十三條 原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策；（二）內(nèi)部控制制度健全；（三）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，無(wú)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)；（四）最近三年未發(fā)生重大違約、虛假信息披露或者其他重大違法違規(guī)行為；（五）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。受益憑證持有人大會(huì)的職權(quán)、召集、召開(kāi)和表決機(jī)制等應(yīng)當(dāng)在計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中約定。資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每十二個(gè)月向受益憑證持有人披露至少一次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。第五十五條 計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生下列情形的，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)向受益憑證持有人及時(shí)披露，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?？蛻?hù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。第十條 鼓勵(lì)證