黑龍江20xx年期貨法律法規(guī)科目：適當(dāng)性綜合評(píng)估考試試卷-免費(fèi)閱讀
【正文】 A．期貨交易所B．期貨經(jīng)紀(jì)公司C．證券交易所D．保險(xiǎn)公司 2下列對(duì)買進(jìn)看漲期權(quán)交易的分析正確的是__。A．供給過(guò)旺，需求不足B．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約C．近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格D．近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約 1《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益 1在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)B．內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)C．內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度D．稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，以下表述正確的有__。A．財(cái)務(wù)狀況B．誠(chéng)信狀況C．年齡和學(xué)歷D．相關(guān)投資經(jīng)歷 1套利交易具有的特點(diǎn)A：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)B：低風(fēng)險(xiǎn)C：中風(fēng)險(xiǎn)D：高風(fēng)險(xiǎn) 1以下不屬于期貨價(jià)格的特殊性的是A：特定性B：遠(yuǎn)期性C：到期交割D：波動(dòng)敏感性 1下列商品的需求價(jià)格彈性最小的是____A：小汽車B：時(shí)裝C：食鹽D：化妝品 除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。A．及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理B．作出行政處罰C．給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰D．及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書 （）發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。A．100B．300C．500D．1500期貨市場(chǎng)投資者的主要風(fēng)險(xiǎn)源是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．期貨交易所C．期貨投資者保障基金D．期貨公司 1會(huì)員出現(xiàn)__情況時(shí)，交易所可以取消其會(huì)員資格。A．持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度B．控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)C．近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰2一般來(lái)說(shuō)，農(nóng)產(chǎn)品的供給__。A．B．C．D． 取得從業(yè)資格考試合格證明的期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)前（）。我們可以選擇低點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)間入市，高點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)間離市D：周期一般分為長(zhǎng)期周期(長(zhǎng)度為5年或5年以上，如經(jīng)濟(jì)周期、康德拉帝耶夫周期)、季節(jié)性周期(1年，如農(nóng)
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