黑龍江20xx年期貨法律法規(guī)科目：適當(dāng)性綜合評估考試試卷-在線瀏覽
2025-05-13 05:52本頁面
【正文】 證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。A．1個月B．3個月C．5個月D．6個月 __作為期貨交易必須支付的費用理應(yīng)得到補(bǔ)償，成為期貨價格的因素之一。A．期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行B．中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫C．期貨公司負(fù)責(zé)及時更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊等信息D．期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 1期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以__的名義設(shè)立資金專用賬戶。A．被中國證監(jiān)會宣布為“市場禁入者”B．私下轉(zhuǎn)讓會員資格C．無正當(dāng)理由連續(xù)二個月不做交易D．拒不執(zhí)行會員大會或理事會的決議1期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對首席風(fēng)險官制度的哪些內(nèi)容做出規(guī)定__A．首席風(fēng)險官的職責(zé)范圍B．首席風(fēng)險官的任期C．首席風(fēng)險官的權(quán)利義務(wù)D．首席風(fēng)險官工作報告的程序和方式 1與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．財務(wù)狀況B．誠信狀況C．年齡和學(xué)歷D．相關(guān)投資經(jīng)歷 1套利交易具有的特點A：無風(fēng)險B：低風(fēng)險C：中風(fēng)險D：高風(fēng)險 1以下不屬于期貨價格的特殊性的是A：特定性B：遠(yuǎn)期性C：到期交割D：波動敏感性 1下列商品的需求價格彈性最小的是____A：小汽車B：時裝C：食鹽D：化妝品 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。A．對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過20萬元的部分按90% 補(bǔ)償B．對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在20萬元以卜（含20萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過20萬元的部分按80%補(bǔ)償C．對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證會損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償D．對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償 2期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年__前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。A：股東大會B：董事會C：經(jīng)理D：監(jiān)事會 2期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件有__。A．短期缺乏彈性B．短期富于彈性C．與價格反方向變動D．在商品自身價格不變條件下，與生產(chǎn)成本同方向變動二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A
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