黑龍江20xx年期貨法律法規(guī)科目：適當性綜合評估考試試卷-全文預(yù)覽
【正文】 貨公司可以在報表附注中說明D．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本 關(guān)于美元走勢與商品價格，以下說法正確的是A：美元走勢與商品價格并不完全負相關(guān)，階段性也會出現(xiàn)齊漲或者共跌B：商品價格受到宏觀經(jīng)濟、供需等諸多因素的影響，方向一致時會助漲助跌，相反時美元因素可能會被淡化C：美元走勢與商品價格完全負相關(guān)，不會出現(xiàn)齊漲或者共跌D：商品價格受到宏觀經(jīng)濟、供需等諸多因素的影響，方向一致時會助漲助跌，相同時美元因素可能會被淡化期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度B．控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營C．近2年內(nèi)未受過刑事處罰D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰2一般來說，農(nóng)產(chǎn)品的供給__。A．中國證監(jiān)會B．期貨交易所C．任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 2期貨投資者保障基金對機構(gòu)投資者保證金損失的補償原則是（）。A．中國證監(jiān)會B．期貨交易所C．期貨投資者保障基金D．期貨公司 1會員出現(xiàn)__情況時，交易所可以取消其會員資格。A．董事長B．總經(jīng)理C．財務(wù)負責人D．首席風險官 A期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后一直未取得期貨交易結(jié)算會員資格，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，從該公司獲得期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，如果還未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，該期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格便自動失效。A．100B．300C．500D．1500期貨市場投資者的主要風險源是__。A．在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內(nèi)進行B．在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內(nèi)進行C．前4分鐘為期貨合約買賣價格指令申報時間D．后1分鐘為集合競價撮合時間風險溢價假說從的角度分析期貨價格，將期貨看作與股票一樣的風險資產(chǎn)A：投機者B：套利者C：套期保值者D：供求關(guān)系 經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬元。A．及時移送中國證監(jiān)會處理B．作出行政處罰C．給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰D．及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書 （）發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。A．期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定
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