黑龍江20xx年期貨法律法規(guī)科目：適當(dāng)性綜合評估考試試卷(文件)
【正文】 人員實行資格年檢．A：財務(wù)負(fù)責(zé)人B：副總經(jīng)理C：總經(jīng)理D：首席風(fēng)險官 （）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷B．?dāng)M任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷C．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明D．?dāng)M加入會員或者股東出資證明 2期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括．A：營業(yè)場所和設(shè)施B：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C：客戶資產(chǎn)保護(hù)D：公司治理和內(nèi)部控制2下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險與現(xiàn)貨市場風(fēng)險的說法，正確的有__。A．平倉收益=權(quán)利金賣出價買入價B．履約收益=標(biāo)的物價格執(zhí)行價格權(quán)利金C．最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金D．隨著合約時間的減少，時間價值會一直上漲 26 月5 日，買賣雙方簽訂一份3 個月后交割的一籃子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該一籃子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng)，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50 港元，假定市場利率為6%，且預(yù)計一個月后可收到5000 元現(xiàn)金紅利，則此遠(yuǎn)期合約的合理價格為____點。我們可以選擇低點出現(xiàn)的時間入市，高點出現(xiàn)的時間離市D：周期一般分為長期周期(長度為5年或5年以上，如經(jīng)濟(jì)周期、康德拉帝耶夫周期)、季節(jié)性周期(1年，如農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn))、基本周期或中等周期(9～26周)以及交易周期(4周) 1價格能否被預(yù)測在理論研究上存在較大的爭論，比較著名的理論有，每種理論都從各自角度對期貨價格是否能夠被預(yù)測提出了不同的觀點A：價格隨機(jī)走勢理論B：有效市場假說理論C：行為金融學(xué)理論D：套利定價理論 1期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度應(yīng)當(dāng)遵循（）的有關(guān)規(guī)定。A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議1期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A．B．C．D． 取得從業(yè)資格考試合格證明的期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)前（）。A．期貨公司按照分類及流動性情況對凈資本進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整B．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨公司規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期
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