【正文】 所以，在制訂宏觀調(diào)控政策時(shí)必須慎之又慎，要做深入細(xì)致的調(diào)查研究工作，準(zhǔn)確地把握國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的脈搏，在政策出臺(tái)之前反復(fù)論證，盡可能兼顧各經(jīng)濟(jì)主體的利益，使大多數(shù)經(jīng)濟(jì)主體和大多數(shù)人的利益得到改善和提高，不成熟的政策堅(jiān)決不能出臺(tái)。另一個(gè)是新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理性預(yù)期的觀點(diǎn)，雖然新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)從總體上否定一切宏觀經(jīng)濟(jì)政策，但是對(duì)預(yù)期在經(jīng)濟(jì)政策制定中的作用卻給予了相當(dāng)?shù)闹匾?，這對(duì)于我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控具有重要啟示作用。在借鑒過(guò)程中，要注意這樣一個(gè)問(wèn)題，即不能看西方調(diào)控理論是否時(shí)髦還是過(guò)時(shí)，是否具有主流學(xué)術(shù)地位，從而加以取舍，而是應(yīng)該遵循只要有借鑒意義就可以拿來(lái)為我所用的原則。 三、宏觀調(diào)控與西方宏觀調(diào)控理論對(duì)西方宏觀調(diào)控理論，一方面要具體分析，尤其是要考慮理論產(chǎn)生的歷史背景和應(yīng)用條件。二是市場(chǎng)機(jī)制不健全，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序混亂，市場(chǎng)信號(hào)扭曲，地方保護(hù)主義嚴(yán)重，還沒(méi)有形成全國(guó)統(tǒng)一的大市場(chǎng)。這意味著，一旦資本流動(dòng)得不到完全管制，貨幣政策的獨(dú)立性就會(huì)大打折扣。二、宏觀調(diào)控應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)，保持動(dòng)態(tài)調(diào)整宏觀調(diào)控是一個(gè)動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程，不可能是一勞永逸、一成不變的，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)始終處于不斷的變化中，所以，宏觀調(diào)控也應(yīng)該密切關(guān)注宏觀調(diào)控環(huán)境的新變化，適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序重在構(gòu)建和完善一種約束體系和體制，而宏觀調(diào)控重在以經(jīng)濟(jì)政策改善經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量。要實(shí)施宏觀調(diào)控，是因?yàn)楹暧^非均衡是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的內(nèi)在必然，當(dāng)非均衡發(fā)展到一定程度，就會(huì)影響宏觀經(jīng)濟(jì)全局，這時(shí)就需要實(shí)施宏觀調(diào)控。首先，宏觀調(diào)控不同于政府管制。斯密的自由放任思想，把政府僅僅置于“守夜人”的地位，弱化政府經(jīng)濟(jì)職能，完全讓市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，其結(jié)果造成了20世紀(jì) 30年代“最深刻、最持久、最廣泛的資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)”。 政府經(jīng)濟(jì)職能“定位”的科學(xué)性。制定和執(zhí)行宏觀調(diào)控政策是政府的經(jīng)濟(jì)職能之一；(2)公共物品具有“消費(fèi)的非排他性”和成本高、效益低等特點(diǎn)，這使以價(jià)格機(jī)制為核心的市場(chǎng)機(jī)制在提供公共物品方面失靈。隨著我國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的深入，我國(guó)政府宏觀調(diào)控模式也發(fā)生了顯著變化，主要表現(xiàn)為政府職能的轉(zhuǎn)變；政府宏觀調(diào)控行為的轉(zhuǎn)變；政府宏觀調(diào)控關(guān)系的轉(zhuǎn)變?！?（注：［美］理查德第六，在作出宏觀調(diào)控行為時(shí)也要遵循經(jīng)濟(jì)分析原則，以最小的代價(jià)維護(hù)最大的利益，在維護(hù)公共利益的大前提時(shí)，也要最大限度地把相對(duì)方的利益損失控制在最低限度以內(nèi)?！保ㄗⅲ海勖溃軪盡管政府宏觀調(diào)控行為的目標(biāo)是穩(wěn)定物價(jià)，促進(jìn)充分就業(yè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)適度增長(zhǎng)，維護(hù)國(guó)際收支平衡，其終極價(jià)值選擇是公共利益，但是，這些目標(biāo)和價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，特別是宏觀調(diào)控措施的執(zhí)行和實(shí)施都需要通過(guò)各個(gè)相對(duì)人的共同協(xié)作和積極努力才能實(shí)現(xiàn)。近十年來(lái)，我國(guó)把大量的財(cái)政資金投向能源、電力、水利、鐵路和公路交通運(yùn)輸、港口、郵電通訊以及教育、科研等公共基礎(chǔ)設(shè)施方面，為實(shí)施國(guó)民經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控提供了極其重要的外部條件和后備條件。）審批實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)對(duì)相對(duì)方在某些產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、項(xiàng)目或工程的市場(chǎng)準(zhǔn)入上的控制。）為了既維護(hù)一定的壟斷，又保護(hù)一定的競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)1890年頒布的《謝爾曼反托拉斯法》以及1938年羅斯福批準(zhǔn)頒布的《國(guó)家工業(yè)復(fù)興法》中規(guī)定反對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)和強(qiáng)制卡特爾化，就是為了反對(duì)單極壟斷，建立一定的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。英國(guó)前首相撒切爾夫人從一上臺(tái)即宣稱要以貨幣主義取代凱恩斯主義，并起用一批貨幣主義者擔(dān)任要職，組成一個(gè)強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)核心，全面推行貨幣主義政策?！保ㄗⅲ簞P恩斯：《就業(yè)利息和貨幣通論》，商務(wù)印書(shū)館1963年版，第84頁(yè)。第一，財(cái)稅杠桿。）經(jīng)濟(jì)計(jì)劃在我國(guó)的重要作用更不用說(shuō)了?！保ㄗⅲ?Schlesinger，The Coming of the New Deal p101.）這里所說(shuō)的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃是指宏觀調(diào)控主體制定的預(yù)期將來(lái)要實(shí)現(xiàn)的宏觀調(diào)控目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的方針和各項(xiàng)基本措施的總稱，是行政計(jì)劃的一種（注：日本行政法學(xué)者室井力在其主編的《日本現(xiàn)代行政法》（吳微譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社1995年出版）一書(shū)中對(duì)行政計(jì)劃有過(guò)兩種解釋：第一種解釋認(rèn)為“所謂計(jì)劃是指為謀求行政計(jì)劃化，規(guī)定應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的順序以及為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所表示的必要手段的行政方針行為的總稱。他在1933年3月4日就任總統(tǒng)之后，就立即要求美國(guó)國(guó)會(huì)授予他頒布“新政”法令的一切權(quán)力，加緊推行“新政”措施。歸納起來(lái)主要包括經(jīng)濟(jì)的、法律的和必要的行政手段。　?。┯珊暧^調(diào)控法律關(guān)系引起的爭(zhēng)議在多數(shù)情況下主要通過(guò)政治途徑解決，而不是通過(guò)行政復(fù)議或行政訴訟等法律途徑來(lái)解決。）或者說(shuō)宏觀調(diào)控“強(qiáng)調(diào)的是總量平衡的法律效果，而不是個(gè)別民（商）事主體權(quán)利的保護(hù)”（注：王保樹(shù)：《論經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)》，載于《清華法律評(píng)論》（第二輯），第67頁(yè)。這與普通的經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系不同，普通的經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系普遍具有經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)與相對(duì)方的對(duì)應(yīng)性?！　∮捎谡暮暧^調(diào)控行為是政府在公共行政管理中的一種特殊的行為，經(jīng)過(guò)初步考察，本文認(rèn)為，宏觀調(diào)控行為引起的法律關(guān)系具有六個(gè)方面的特征：　　（一）與普通經(jīng)濟(jì)管理行為不同，“宏觀經(jīng)濟(jì)管理被普遍認(rèn)為是中央政府的職能?！?參見(jiàn)張文顯著：《法學(xué)基本范疇研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1993年版，第160頁(yè)。第四，依宏觀調(diào)控行為作出的時(shí)間階段不同，可分為事前調(diào)控、事中調(diào)控和事后調(diào)控。而普通的經(jīng)濟(jì)管理行為有些是為了促進(jìn)維護(hù)或保護(hù)具體的市場(chǎng)主體包括公民個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益，有的雖然也具有公共性但都是為了維護(hù)較低層次的公共利益。所以，政府的這些宏觀調(diào)控行為往往需要相對(duì)方的積極協(xié)作和支持才能實(shí)現(xiàn)調(diào)控的目標(biāo)，如政府的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、鼓勵(lì)投資、刺激市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、投資導(dǎo)向、消費(fèi)導(dǎo)向以及政府采購(gòu)措施等等都需要相對(duì)方的參與和協(xié)作。20世紀(jì)30年代，以國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)施大規(guī)模宏觀調(diào)控甚至全面干預(yù)為顯著特征的羅斯福“新政”就是在國(guó)家經(jīng)濟(jì)陷入全面危機(jī)的關(guān)鍵時(shí)刻產(chǎn)生的?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（試行）認(rèn)為：具體行政行為“是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員、法律、法規(guī)授權(quán)的組織、行政機(jī)關(guān)委托的組織或個(gè)人在行政管理活動(dòng)中行使行政職權(quán)，針對(duì)特定的公民、法人或者其他組織，就特定的具體事項(xiàng)，作出的有關(guān)該公民、法人或者其他組織權(quán)利義務(wù)的單方行為。第二，表現(xiàn)在它的概括性上。從這個(gè)意義上說(shuō)，對(duì)市場(chǎng)主體個(gè)體利益的保護(hù)則放在次要位置。”（注：世界銀行：《1997年世界發(fā)展報(bào)告》，蔡秋生等譯，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社1997年版，第1頁(yè)。該種高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制有“兩個(gè)根本性的缺陷：缺乏激勵(lì)機(jī)制和不通信息，”（注：世界銀行：《1996年世界發(fā)展報(bào)告》，蔡秋生等譯，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社1996年版，第22頁(yè)。）由于羅斯福“新政”的實(shí)施取得了極大的效果，從而使國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)成為西方主要資本主義國(guó)家的一項(xiàng)普遍的既定國(guó)策。）于是，以國(guó)家全面干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)為主要特征的凱恩斯主義應(yīng)運(yùn)而生，并由此而步入了國(guó)家與市場(chǎng)相結(jié)合的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段。斯密：《國(guó)富論》（上卷），商務(wù)印書(shū)館1972年版，第318頁(yè)?！保ㄗⅲ恨D(zhuǎn)引自W李斯特：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》，商務(wù)印書(shū)館1961年版，第157頁(yè)?！保ㄗⅲ海鄣拢莞ダ锏吕锵ｊP(guān)于宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)法問(wèn)題　　一、前言　　管理經(jīng)濟(jì)是國(guó)家的基本職能之一。李斯特：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》，商務(wù)印書(shū)館1961年版，第 40頁(yè)。）也應(yīng)在國(guó)家政權(quán)的干預(yù)之下來(lái)實(shí)現(xiàn)。R）在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的活動(dòng)限于興辦非營(yíng)利性的公共事業(yè)及其設(shè)施?！　P恩斯主義的核心是有效需求理論，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯在其1936年出版的《就業(yè)利息和貨幣通論》一書(shū)當(dāng)中，以20世紀(jì)30年代世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)為背景，摒棄自由經(jīng)濟(jì)理論，強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，倡導(dǎo)一個(gè)以國(guó)家財(cái)政政策為中心的需求管理方案，以達(dá)到并保持“充分就業(yè)，避免現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)形態(tài)之全部毀滅。20世紀(jì)60—70年代，由于世界經(jīng)濟(jì)又出現(xiàn)以“滯漲”為特征的新的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，于是，一種主張市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與國(guó)家干預(yù)相調(diào)和的新經(jīng)濟(jì)學(xué)即“混合經(jīng)濟(jì)”理論開(kāi)始在西方占居統(tǒng)治地位。）而且效率低下。）　　這種新的政府管理經(jīng)濟(jì)的職能方式即宏觀調(diào)控將會(huì)從不同層面對(duì)我國(guó)的各個(gè)部門(mén)法提出新的挑戰(zhàn)，但本文僅從經(jīng)濟(jì)法的角度對(duì)宏觀調(diào)控的幾個(gè)重要法律問(wèn)題作一些初步探討。　　宏觀調(diào)控行為與普通的具體經(jīng)濟(jì)管理行為相比有其廣泛的特殊性。宏觀調(diào)控行為除對(duì)大型投資項(xiàng)目和市場(chǎng)準(zhǔn)入的審批和許可等少數(shù)情況之外，許多宏觀調(diào)控行為包括制定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為規(guī)范、編制經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃、調(diào)整利率、匯率、稅率、采取財(cái)政、投資、信貸等措施都是從全面出發(fā)，針對(duì)一定范圍的所有相對(duì)人的，而不是針對(duì)某一些或某幾個(gè)具體的相對(duì)人，即對(duì)所有的相對(duì)人都具有約束力，而且這些措施一旦公布實(shí)施就具有強(qiáng)烈的公定力?！保┮?yàn)槠胀ǖ木唧w經(jīng)濟(jì)管理行為的特點(diǎn)就是管理行為對(duì)象的特定化和具體化。西歐、日本實(shí)施政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控最初也都是為使國(guó)民經(jīng)濟(jì)迅速?gòu)膽?zhàn)爭(zhēng)破壞的廢墟上迅速恢復(fù)和振興。法國(guó)前總理、著名經(jīng)濟(jì)和貨幣專家雷蒙巴爾曾這樣說(shuō)過(guò)：“政府保持和加強(qiáng)這種協(xié)調(diào)的做法，因?yàn)檫@是我國(guó)制定計(jì)劃的基礎(chǔ)”?！　⊥ㄟ^(guò)對(duì)政府宏觀調(diào)控行為的含義、特征的初步分析，我們可以大致上對(duì)宏觀調(diào)控行為作如下基本分類：第一，依宏觀調(diào)控行為是否以制定規(guī)范性文件的形式作出，可分為規(guī)范性調(diào)控行為和管理性調(diào)控行為。事前調(diào)控如編制經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，制定市場(chǎng)法規(guī)規(guī)章，制定產(chǎn)業(yè)政策，決定稅率、利率、匯率及信貸投資規(guī)模等；事中調(diào)控包括各種重要的審批行為，對(duì)大型國(guó)有企業(yè)的兼并、改組，發(fā)布經(jīng)濟(jì)信息和情報(bào)，動(dòng)用國(guó)庫(kù)資金收購(gòu)重要物資，動(dòng)用國(guó)家控制的重要物資投放市場(chǎng)，平抑市場(chǎng)物價(jià)等。）而不是一種事實(shí)關(guān)系，“法律關(guān)系就其原型來(lái)說(shuō)是社會(huì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、家庭關(guān)系、政治關(guān)系等，這是法律關(guān)系原初的屬性。”（注：世界銀行：《1997年世界發(fā)展報(bào)告》，蔡秋生等譯，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社1997年版，第124頁(yè)。相對(duì)方是具體的特定的公民、法人或其他組織。）　?。ㄋ模┖暧^調(diào)控法律關(guān)系的協(xié)作性特色較濃。除重大投資項(xiàng)目的批準(zhǔn)，大型公司或企業(yè)的許可即市場(chǎng)準(zhǔn)入，重大的經(jīng)濟(jì)處罰等少數(shù)行政爭(zhēng)議，相對(duì)人可提起行政復(fù)議或行政訴訟之外，絕大多數(shù)宏觀調(diào)控法律關(guān)系中的爭(zhēng)議被作為國(guó)家行為而被排除在行政復(fù)議或司法審查范圍之外，如我國(guó)《行政訴訟法》第12條第1款就規(guī)定“國(guó)防、外交等國(guó)家行為”不屬于行政訴訟的受案范圍。具體地來(lái)說(shuō)，調(diào)控主體的調(diào)控權(quán)行使的范圍和方式主要表現(xiàn)在以下九個(gè)方面。在 1933年至1938年的6年“新政”期間，先后通過(guò)并由總統(tǒng)頒布了上百個(gè)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的政策法令。”第2種解釋認(rèn)為“行政計(jì)劃是指行政廳制訂的將來(lái)必須實(shí)現(xiàn)的行政目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)程序和手段?！　。ㄈ┲贫óa(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)市場(chǎng)主體的投資和經(jīng)營(yíng)走向。財(cái)稅杠桿可分為兩個(gè)基本方面：一是稅收。）現(xiàn)任美國(guó)總統(tǒng)克林頓在任職期間大膽運(yùn)用財(cái)稅杠桿，增加稅收、減少聯(lián)邦政府財(cái)政赤字，強(qiáng)調(diào)收入的再分配。（注：陳鍵：《政府與市場(chǎng)——美、英、法、德、日市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式研究》，經(jīng)濟(jì)管理出版社1995年版，第118頁(yè)。美國(guó)聯(lián)邦政府1911年將美孚石油公司強(qiáng)制分解成33個(gè)子