【正文】 在這個轉(zhuǎn)變的過程中，有必要對西方發(fā)達(dá)國家的宏觀調(diào)控理論給予應(yīng)有的關(guān)注，雖然我國的市場經(jīng)濟(jì)體制并不以西方發(fā)達(dá)國家市場經(jīng)濟(jì)為圭呆，但是源于西方發(fā)達(dá)國家的宏觀調(diào)控理論畢竟是成熟市場經(jīng)濟(jì)條件下的調(diào)控理論，關(guān)注并合理的借鑒、吸收，也是構(gòu)建既符合市場經(jīng)濟(jì)一般規(guī)律又具有中國特色的宏觀調(diào)控理論所必須的。這樣，既保證了政策的科學(xué)性，也有助于被調(diào)控主體形成合理而穩(wěn)定的預(yù)期，從而提高宏觀調(diào)控政策的效率。又因?yàn)橐业貐^(qū)是既得利益者，仍不愿執(zhí)行國家宏觀調(diào)控，這樣就可能使國家宏觀調(diào)控政策部分失效或全部失效。用博弈論的觀點(diǎn)來分析這種現(xiàn)象 J，若國家出臺一項(xiàng)政策，甲地區(qū)認(rèn)為該政策對本地區(qū)有利，積極執(zhí)行該政策，乙地區(qū)認(rèn)為該政策對本地區(qū)無利，所以不執(zhí)行該政策，或不積極執(zhí)行該政策。實(shí)際上，一項(xiàng)宏觀調(diào)控政策的出臺，就意味著對利益分配格局的調(diào)整與重組。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)主體會獲得越來越多的自主權(quán)，越來越多地作出自己的預(yù)期，預(yù)期在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用和地位會日益重要。就這一點(diǎn)而言，宏觀調(diào)控不是市場機(jī)制作用后的二次調(diào)節(jié)，而是完全可以和市場機(jī)制同步運(yùn)作，對經(jīng)濟(jì)因勢利導(dǎo)，共同促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。這一點(diǎn)對我國具有重要的啟發(fā)意義。除了供給學(xué)派的理論，根據(jù)我國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢，筆者以為還有兩種觀點(diǎn)值得特別關(guān)注。比如說，供給學(xué)派理論在美國已時過境遷，成為“昨日黃花”，也不具有主流學(xué)術(shù)地位，但這并不意味著這一理論沒有借鑒價值。另一方面，對西方宏觀調(diào)控理論中的合理成分要予以高度重視，大膽吸收借鑒。比如，在市場經(jīng)濟(jì)一般情況下，經(jīng)濟(jì)增長率與通脹率同方向變化，而與失業(yè)率反方向變動，而在我國，現(xiàn)實(shí)的情況是：在經(jīng)濟(jì)增長回升的同時，物價持續(xù)下降；在經(jīng)濟(jì)增長保持較高速度的同時，下崗失業(yè)率上升。其原因在：y．c3 J：有用的東西能否產(chǎn)生應(yīng)有的效果，除了本身的原因之外，還取決于它所處的環(huán)境條件。即使是西方發(fā)達(dá)國家行之有效的理論和政策工具，也要看它是否適合我國國情。這些新變化對宏觀調(diào)控提出了新的要求，要求調(diào)控重點(diǎn)、政策搭配等相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整?！笆濉逼陂g，城鄉(xiāng)每年新增勞動力人數(shù)將升到峰值，加上現(xiàn)有的下崗失業(yè)人員，城鄉(xiāng)每年勞動力供給量都在2200萬人以上，而每年新增就業(yè)崗位在800萬個左右，缺口很大。首先，在出El下降和進(jìn)口增加的雙重壓力下，需求不足和通貨緊縮壓力仍很突出，需求的內(nèi)在自主增長機(jī)制還沒有完全形成。這些扭曲現(xiàn)象得不到糾正，宏觀調(diào)控措施就很難到位。就個人經(jīng)濟(jì)行為而言，作為勞動力，難以完全按照市場經(jīng)濟(jì)原則公平自由流動；作為消費(fèi)者，尚未完全以貨幣所有者身份進(jìn)入市場；作為投資者，尚不具備獨(dú)立的資格自由從事多種生產(chǎn)經(jīng)營活動。從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)可以看到，無論是企業(yè)還是個人的行為都不盡合理，還沒有成為規(guī)范的市場經(jīng)濟(jì)主體。第二，宏觀調(diào)控的運(yùn)作環(huán)境進(jìn)一步復(fù)雜化。而實(shí)際情況是，雖然我國資本項(xiàng)目不能自由流動，但巨額的“錯誤與遺漏”數(shù)額的存在表明，資本項(xiàng)目一直在變相地實(shí)現(xiàn)著國際間的流動。目前，我國選擇的是貨幣政策的獨(dú)立性和匯率的穩(wěn)定，而對資本流動進(jìn)行了管制。根據(jù)Mundel1．Fleming模型，經(jīng)濟(jì)開放必然會對一國宏觀調(diào)控政策的有效性產(chǎn)生影響，其財政政策和貨幣政策的自主性將會受到?jīng)_擊；在利率降低、匯率穩(wěn)定的情況下，會引起資本外流，國際收支狀況惡化；同時，在資本有限流動、匯率固定的情況下，擴(kuò)張性財政政策導(dǎo)致總需求增加，相應(yīng)凈進(jìn)口增加，造成貿(mào)易逆差，但隨著時間的推移，貿(mào)易逆差將導(dǎo)致貨幣供給下降，直至總需求恢復(fù)到初始水平。由于時間表的限制，與過去20年的“自主開放”相比，其緊迫性將更為突出，剛性將會更強(qiáng)，將會更加“不由自主”。現(xiàn)在我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)出現(xiàn)了一些新變化：第一，經(jīng)濟(jì)開放度進(jìn)一步提高。宏觀調(diào)控所涉及到的固然是通貨膨脹、失業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長等重大經(jīng)濟(jì)問題，但并不是所有的重大經(jīng)濟(jì)問題都是宏觀調(diào)控的對象。宏觀調(diào)控可以理解為一種縱向管理，但不是所有的縱向管理都可以稱為宏觀調(diào)控。在現(xiàn)實(shí)生活中，有一些部門和領(lǐng)導(dǎo)者對宏觀調(diào)控與縱向管理、宏觀調(diào)控與針對重大經(jīng)濟(jì)問題的舉措存在著模糊認(rèn)識。良好的市場經(jīng)濟(jì)秩序是實(shí)施宏觀調(diào)控的前提，市場經(jīng)濟(jì)秩序良好，有助于宏觀調(diào)控目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，但仍不能把宏觀調(diào)控等同于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序。所謂市場經(jīng)濟(jì)有序，是指各類市場和各市場主體的約束體系健全，各市場主體行為符合法律規(guī)范和契約雙方共同達(dá)成的準(zhǔn)則以及社會道德規(guī)范的要求，合法利益與行為得到保護(hù)，非法行為受到懲罰和社會譴責(zé)，市場配置資源的效率最大可能地實(shí)現(xiàn)。宏觀調(diào)控與整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序都是政府行為，但屬于不同的范疇。而宏觀調(diào)控，只是到了一國或一個地區(qū)總需求和總供給的非均衡發(fā)展成為影響國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展重大障礙問題之后才出現(xiàn)的，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)所特有的。第四，產(chǎn)生的歷史條件不同。要實(shí)行政府管制，是因?yàn)榇嬖谥袌鍪ъ`，影響了資源配置的效率。宏觀調(diào)控的主要任務(wù)是為市場對資源進(jìn)行優(yōu)化配置創(chuàng)造前提，但它本身不是資源配置的方式，而政府管制是不同于市場調(diào)節(jié)的另外一種資源配置方式。宏觀調(diào)控是國家對總量經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，政府管制則是對個量經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。無論在政界還是在學(xué)界，把宏觀調(diào)控與政府管制混為一談的現(xiàn)象并不少見。為廓清宏觀調(diào)控的邊界，有必要區(qū)分以下幾點(diǎn)。現(xiàn)在，我國已經(jīng)進(jìn)入全面建設(shè)小康社會、加快推進(jìn)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的新階段，在這個新的歷史時期，如何進(jìn)一步加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控，提高宏觀調(diào)控的科學(xué)性、預(yù)見性和有效性，對于促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，推動經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)發(fā)展，具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。綜上所述，中外政府在探求政府在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中的作用，即合理確定政府經(jīng)濟(jì)職能時，都因沒有正確處理政府與市場的職責(zé)關(guān)系而產(chǎn)生失誤，這充分證明了我國政府經(jīng)濟(jì)職能“定位”的科學(xué)性。于是，各國紛紛拋棄自由放任思想，而接受凱恩斯的經(jīng)濟(jì)干預(yù)思想，政府由“守夜人”轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極“干預(yù)者”，強(qiáng)化政府職能，經(jīng)濟(jì)活動由政府來調(diào)節(jié)，削弱市場機(jī)制的作用，其結(jié)果再一次導(dǎo)致了20世紀(jì)70年代資本主義國家經(jīng)濟(jì)的“滯脹”。在資本主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程初期，一些國家接受亞當(dāng)在我國計劃經(jīng)濟(jì)時期，由于我們完全忽視市場的作用，一味強(qiáng)調(diào)政府的作用，政府的經(jīng)濟(jì)職能無所不包，其結(jié)果使我國國民經(jīng)濟(jì)幾乎崩潰。掌握經(jīng)濟(jì)規(guī)律的關(guān)鍵是正確處理市場與政府對經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互作用的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有其內(nèi)在規(guī)律性，人們遵循其規(guī)律就會成功。這五項(xiàng)基本政府經(jīng)濟(jì)職能是政府與市場相互配合、協(xié)調(diào)互補(bǔ)的產(chǎn)物，表明政府經(jīng)濟(jì)職能“定位”的恰當(dāng)性。(5)市場機(jī)制的有效運(yùn)行在于法律規(guī)范的保障。政府應(yīng)責(zé)無旁貸承擔(dān)排除經(jīng)濟(jì)外部性的職能，這是政府的經(jīng)濟(jì)職能之三：(4)人所共知，雖然市場機(jī)制能有效解決效率問題，但不能解決社會公平問題。這樣，提供公共物品是政府的經(jīng)濟(jì)職能之二；(3)經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生的“消極外部性”，即對他人產(chǎn)生不利影響，將部分成本強(qiáng)加于他人而無需支付代價，如企業(yè)造成的環(huán)境污染等。同時，由于市場又不是萬能的，凡是市場失靈的地方，政府應(yīng)充分行使其職能，主要表現(xiàn)為：(1)市場機(jī)制既無法控制宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡又無法控制經(jīng)濟(jì)的周期性波動和通貨膨脹等同題。我國政府經(jīng)濟(jì)職能不是原來計劃經(jīng)濟(jì)時期那種完全拋棄市場的作用，政府壟斷性的調(diào)控，而是市場和政府職責(zé)合理分工，二者職能互補(bǔ)。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，我國政府經(jīng)濟(jì)職能發(fā)生了顯著的變化，即由計劃經(jīng)濟(jì)時以對微觀經(jīng)濟(jì)為中心的調(diào)控轉(zhuǎn)變?yōu)橐詫暧^經(jīng)濟(jì)為中心的調(diào)控。本文試圖從這三方面對我國政府宏觀調(diào)控模式的轉(zhuǎn)變問題進(jìn)行探討。這樣三者互相聯(lián)系，互相作用，形成二個動態(tài)的宏觀調(diào)控模式。主要包括政府經(jīng)濟(jì)職能、政府宏觀調(diào)控行為和政府宏觀調(diào)控關(guān)系三個方面。）所以，我們必須保證政府宏觀調(diào)控行為的合法性與合理性，使政府的宏觀調(diào)控既能有效地實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)總量的平衡，同時又能極大地促進(jìn)和保護(hù)相對人的合法利益。A）因?yàn)榕懦深A(yù)的自由放任主義必然導(dǎo)致市場失靈，但是過份的政府干預(yù)也已表明“必然使社會資源使用效率低于市場機(jī)制下的效率，這是因?yàn)椋旱谝?，缺乏競爭，使社會超出了社會?yīng)支付的成本；第二，政府部門往往傾向于不計成本地向社會提供不恰當(dāng)?shù)姆?wù)，造成浪費(fèi)；第三，政府官員的確是不能為所欲為的，他必經(jīng)服從當(dāng)選者和公民代表的政治監(jiān)督。“人們至少已經(jīng)認(rèn)識到，在宏觀調(diào)控這類問題上政府的干預(yù)是不可缺少的。“而在于在實(shí)踐上政府應(yīng)當(dāng)干預(yù)什么，什么時候干預(yù)，干預(yù)到什么程度和通過什么方式進(jìn)行干預(yù)”（注：張國慶：《現(xiàn)代公共政策導(dǎo)論》，北京大學(xué)出版社1997年版，第78頁。第七，充分發(fā)揮行政法制監(jiān)督機(jī)制的作用，最大限度地保證宏觀調(diào)控行為的合法性。第五，在對相對方實(shí)施重大的處罰或強(qiáng)制措施時，必須由有權(quán)機(jī)關(guān)嚴(yán)格遵循法定程序依法進(jìn)行，比如為被處罰人提供聽證等救濟(jì)途徑。第三，政府所采取的重大財政支出決策，如投資重大公共工程，重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目和社會福利必須進(jìn)行嚴(yán)肅慎重地論證，并依法定程序提請權(quán)力機(jī)關(guān)或上級行政機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)?！『暧^調(diào)控法治原則的具體要求主要包括：第一，調(diào)控主體制定有關(guān)宏觀調(diào)控的行政法規(guī)、規(guī)章必須以法律為依據(jù)，或依據(jù)特別授權(quán)法，或直接依據(jù)憲法進(jìn)行，而不得與法律或特別授權(quán)法相抵觸，更不得違憲，否則無效。博登海默：《法理學(xué)—法律哲學(xué)與法律方法》，鄧正來譯，中國政法大學(xué)出版社1999年版，第367頁。）　　六、對政府宏觀調(diào)控行為的法律控制　　盡管政府的宏觀調(diào)控行為是為了最大限度地促進(jìn)公共利益，但是“如果不對公共行政在為追求其目的而采取任何被政府官員認(rèn)為是便利的手段方面的權(quán)力加以限制，那么這種做法便是同法律背道而馳的，因?yàn)檫@將淪為純粹的權(quán)力統(tǒng)治。第三，相對方有權(quán)對經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)濫用宏觀調(diào)控權(quán)的行為提出批評、建議，向監(jiān)督機(jī)關(guān)提出申訴或請愿，要求監(jiān)督機(jī)關(guān)予以監(jiān)督，對于具體的針對特定相對人實(shí)施的宏觀調(diào)控行為（如重大的項(xiàng)目審批、許可、登記等）不服的，還可以向法院起訴，請求司法審查。作為市場主體的相對方是自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，自我約束，自我發(fā)展的獨(dú)立的利益主體，有權(quán)根據(jù)自身的實(shí)際情況作出決策，而不受經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的強(qiáng)制干預(yù)。所以相對方在宏觀調(diào)控法律關(guān)系當(dāng)中絕對不是可有可無的一方，也不完全是被動或服從的一方?！　∥?、政府宏觀調(diào)控相對方的權(quán)利　　在宏觀調(diào)控法律關(guān)系當(dāng)中，與進(jìn)行宏觀調(diào)控的調(diào)控主體相對應(yīng)的另一方我們通常稱之為相對方。）　?。ň牛﹦佑脟邑斄ξ锪Γ揭质袌鑫飪r。英國雖然是典型的市場經(jīng)濟(jì)國家，但是對國有企業(yè)仍然存在直接的具體的管理，包括由行政機(jī)關(guān)任免國有公司董事會，決定企業(yè)的經(jīng)營方針和發(fā)展方向，決定財政扶助，為企業(yè)設(shè)定財金指標(biāo)，包括投資回收率，資產(chǎn)收益，提高生產(chǎn)率的幅度，定價政策，減少補(bǔ)貼等等?！　。ò耍┩顿Y基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)，控制和管理大型國有企業(yè)，掌握國民經(jīng)濟(jì)命脈。投資公共工程和社會福利實(shí)際上是財政支出的重要方面。）行政機(jī)關(guān)依該《實(shí)施細(xì)則》對外資企業(yè)的設(shè)立所實(shí)施的審批行為就是一種典型的宏觀調(diào)控行為。如我國的《〈外資企業(yè)法〉實(shí)施細(xì)則》對外資可以進(jìn)入、禁止進(jìn)入和限制進(jìn)入的行業(yè)作了明確規(guī)定，并對批準(zhǔn)權(quán)限范圍作了具體規(guī)定。而許可則是在相對方具備從事某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動的法定條件時即由經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)依法賦予其從事該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動的合法身份的行為。斯特博：《德