【正文】 二 、 本 《 計(jì)劃書 》 的目的在于幫助投資者能夠準(zhǔn)確地了解本公司的歷史 、 現(xiàn)狀及發(fā)展前景 ， 認(rèn)知本公司的投資價(jià)值 ， 理性做出投資決定 ， 從而推動(dòng)本公司的公開上市進(jìn)程 ， 促進(jìn)本公司業(yè)務(wù)的快速發(fā)展 。 五 、 股市風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策 風(fēng)險(xiǎn) 本公司已有境外上市計(jì)劃 ， 但無論在任何證券交易所掛牌上市 ， 其即時(shí)掛牌價(jià)格都是無法準(zhǔn)確判斷的 ， 這是每個(gè)上市公司都必須面對(duì)的 。對(duì)于 “ 輕合金泡沫金屬 ” 和 “ 種子子浸泡液 ” 兩項(xiàng)目而言 ， 目前正需要大筆資金地投入 ， 產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn) ， 是需要一定時(shí)間階段 。 而在實(shí)現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)過程中 ， 面臨一定的風(fēng)險(xiǎn) ， 具體包括： （ 1） 在生產(chǎn)管理方面 ， 存在質(zhì)量控制 、 人員作業(yè)方面的風(fēng)險(xiǎn)； （ 2） 在技術(shù)方面 ， 存在新產(chǎn)品研發(fā)時(shí)效的風(fēng)險(xiǎn)； （ 3） 在公司管理方面 ， 存在原材料采購(gòu) 、 人員調(diào)整 、 市場(chǎng)營(yíng)銷方面的風(fēng)險(xiǎn) 。 六 、 境外上市及國(guó)內(nèi)上市計(jì)劃 憑借良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，本公司計(jì)劃于 20xx年中期實(shí)現(xiàn) NASDAQ資本市場(chǎng)上市，在更廣闊的舞臺(tái)融通資金，提高企業(yè)聲譽(yù)和產(chǎn)品品牌知名度。 32 四 、 市場(chǎng)開發(fā)與營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計(jì)劃 隨著公司規(guī)模的擴(kuò)大 、 產(chǎn)品種類的增多 、 市場(chǎng)領(lǐng)域的繼續(xù)擴(kuò)張 ， 本公司將加大市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略研究 ， 注重對(duì)市場(chǎng)的深入分析 ， 建立有效的市場(chǎng)信息收集分析系統(tǒng) ， 進(jìn)而制定并推行適合本公司特點(diǎn)的品牌戰(zhàn)略 、 市場(chǎng)份額擴(kuò)大化戰(zhàn)略 、 產(chǎn)品差別化戰(zhàn)略 、 多元化戰(zhàn)略等 ， 以鞏固和提升國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額 ， 積極拓展國(guó)際市場(chǎng) 。 大幅度提高現(xiàn)有原料如多肽等高科原料的生產(chǎn)量 ， 研究開發(fā)更多世界及國(guó)內(nèi)一流廠商所需要的生物生化原料 ， 35年內(nèi)公司原料生產(chǎn)量突破 20xx0噸 ， 奧星公司將成為世界級(jí)原料供應(yīng)商 。 并以此為基礎(chǔ) ， 實(shí)施相關(guān)生物技術(shù)研究計(jì)劃 ， 實(shí)現(xiàn)推出一代 、 原研二代 、 貯備三代 、 構(gòu)思四代的系列技術(shù)突破 。 20xx年中國(guó)糧食播種面積在 15億畝左右 ， 如果平均每畝產(chǎn)量 650斤 ， 糧食總產(chǎn)量將近 10000億斤 。世界糧食產(chǎn)量即是個(gè)人食物充足程度的基本指標(biāo)，也是全球食物安全的基本根據(jù)。 （ 三 ） 工藝流程 保密 27 二 、 技術(shù)與研發(fā) “ 輕合金泡沫金屬 ” 與 “ 種子浸泡液 ” 科技項(xiàng)目 (1)技術(shù)來源 “ 輕合金泡沫金屬 “ 由香港科技大學(xué)和奧星生物科技有限公司共同研究開發(fā)，產(chǎn)權(quán)清晰，奧星公司擁有生產(chǎn)權(quán)； “ 種子浸泡液 ” 由奧星生物科技有限公司專家自主研發(fā)的生物技術(shù)，奧星生物科技有限公司對(duì)項(xiàng)目具有獨(dú)占性。 在各領(lǐng)域應(yīng)用廣泛 ， 經(jīng)濟(jì)價(jià)值不可估量 。 本公司立足中國(guó) ， 放眼國(guó)際 ， 新一代高科技術(shù)材料 —“泡沫金屬 ” 是未來市場(chǎng)的需求 ， “ 種子浸泡液 ” 的問世大大提高了世界糧食產(chǎn)量 ， 解決了世界糧食緊張帶來的壓力問題 ，高度符合 “ 中國(guó)概念 ” 的特質(zhì) ， 必將有更多的投資者為其趨之若鶩 。如現(xiàn)有的中國(guó)三大網(wǎng)站（新浪、網(wǎng)易和搜狐），在股市連續(xù)三年不景氣的情況下依然沖刺到 10億美元以上的市值。 ； （ 5） 每年的年度財(cái)務(wù)報(bào)表必需提交給證管會(huì)與公司股東們參考； （ 6） 最少須有三位 “ 市場(chǎng)撮合者 ” (Market Maker) 參與此案 ( 每位登記有案的 Market Maker 須在正常的買價(jià)與賣價(jià)之下有能力買或賣 100 股以上的股票 ， 并且必須在每筆成交后的 90 秒內(nèi)將所有的成交價(jià)及交易量回報(bào)給美國(guó)證券商同業(yè)公會(huì) （ NASD）） 。 這些做市商由 NASD 的會(huì)員擔(dān)任 ， 這與 TSE 的保薦人構(gòu)成方式是一致的 。 納斯達(dá)克實(shí)際上并非平常意義上的二板市場(chǎng) 。 （ 2） 提升企業(yè)在國(guó)際資本市場(chǎng)上的形象 境外上市既為國(guó)外企業(yè)了解國(guó)內(nèi)企業(yè)提供了信息平臺(tái) ， 也為國(guó)內(nèi)企業(yè)走向國(guó)際資本市場(chǎng)創(chuàng)造了良好開端 。 具體而言 ， 行權(quán)條件為上一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 10%， 20xx年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 80%， 同時(shí)也對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了規(guī)定 。 蒙牛就是這方面的成功典范 。 股權(quán)信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓方式則以明確的法律文件的形式維護(hù)了自然人股東的利益 。 但通過股權(quán)信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓方式 ，公司大股東將股權(quán)委托給受托機(jī)構(gòu)或個(gè)人 ， 由其代為管理 ， 并將所委托股權(quán)的受益權(quán)轉(zhuǎn)讓給自然人投資者 ， 自然人投資者就可享有除參與公司管理以外的一切股東權(quán)利 ， 這樣就在保證投資者權(quán)益的基礎(chǔ)上避免了股東人數(shù)超過限制的問題 ， 使投資者同時(shí)受到 《 公司法 》 、 《 證券法 》 和 《 信托法 》 的多重保護(hù) 。 在現(xiàn)實(shí)的操作過程中 ， 有些企業(yè)為了提高境外上市的成功概率 ， 在向境外交易所登記股東時(shí) ， 往往只申報(bào)少數(shù)股東 。 （ 二 ） 研發(fā)協(xié)作機(jī)構(gòu) (1)香港科技大學(xué) 香港科技大學(xué) ， 是東南亞世界級(jí)學(xué)府 ， 具有世界最前沿的研發(fā)能力 。 (2)邱是了 ， 沈陽藥學(xué)院畢業(yè)現(xiàn)為中國(guó)藥學(xué)會(huì)會(huì)員 ， 江西省藥學(xué)會(huì)理事 ， 江西現(xiàn)代中醫(yī)學(xué)院藥學(xué)系教授 。 財(cái)務(wù)總監(jiān) 楊鎮(zhèn) 畢業(yè)于上海財(cái)金學(xué)院會(huì)計(jì)系 ， 會(huì)計(jì)師 。 總經(jīng)理 連震皇 廈門大學(xué)企業(yè)管理系博士 ， 曾擔(dān)任香港信德實(shí)業(yè)有限公司總經(jīng)理 、 惠州醫(yī)藥進(jìn)出口公司總經(jīng)理 。經(jīng)營(yíng)模式是美容院連鎖加盟 ， 銷售網(wǎng)絡(luò)覆蓋全國(guó) 20個(gè)省區(qū) ， 對(duì)奧星在美國(guó)納斯達(dá)克上市起到重要作用 ， 是奧星公司獨(dú)資的專業(yè)銷售公司 。 二 、 公司資產(chǎn)情況 經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司資產(chǎn)所作的審計(jì)確認(rèn) ,截止 20xx年 12月 31日 ,本公司的總資產(chǎn)為 25200萬元 ， 凈資產(chǎn)為 18280萬元 。 多年來的默契和共同創(chuàng)業(yè)的成功經(jīng)歷 ， 為這支團(tuán)隊(duì)繼續(xù)開拓新的產(chǎn)品 ， 創(chuàng)造新的價(jià)值奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ) 。 “ 種子浸泡液 ” 項(xiàng)目的問世 ， 開辟了農(nóng)業(yè)技術(shù)發(fā)展的新紀(jì)元 ， 將大大提高農(nóng)作物的生產(chǎn)產(chǎn)量 ，給中國(guó)農(nóng)業(yè)乃至世界農(nóng)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生巨大的影響 。 根據(jù)業(yè)內(nèi)人士分析 ， 中國(guó)汽車需求完全可以保持 20年 。 “ 輕合金泡沫金屬 ” 的研制成功吹響了國(guó)家級(jí)產(chǎn)品規(guī)?；a(chǎn)與專業(yè)學(xué)術(shù)大力推廣的號(hào)角 ?。?！ 意味 “ 輕合金泡沫金屬 ” 將給社會(huì)創(chuàng)造巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益 。 公司已啟動(dòng)全國(guó)萬店連鎖加盟計(jì)劃 ， 奧星公司將真正成為萬家奧星連鎖店的生產(chǎn)商 ， 在奧星連鎖店能夠真正消費(fèi)到全國(guó)最優(yōu)惠的產(chǎn)品 。 輕合金泡沫金屬應(yīng)用領(lǐng)域非常廣泛 ， 可用于航空 、 航天 、 汽車 、 運(yùn)輸 、 建筑 、 消防 、 電子 、能源 、 化工等 。 綠色的投資機(jī)會(huì)輝映著春花秋實(shí)，奧星科技將為您的財(cái)富創(chuàng)造數(shù)以倍計(jì)的投資回報(bào)，當(dāng)成功登陸美國(guó)資本市場(chǎng)，當(dāng)股權(quán)受益權(quán)轉(zhuǎn)為股票自由交易，您的投資眼光，您的理財(cái)技能，將得到最初的印證！ 3 卷首語 廈門奧星生物科技有限公司，這朵商業(yè)奇葩盛開在美麗的鷺島廈門中亞城高新技術(shù)開發(fā)區(qū)。 2. 奧星多肽原料的研發(fā)生產(chǎn)已經(jīng)成為奧星的支柱產(chǎn)業(yè) 。 高科技生物多肽等多種原料的開發(fā)生產(chǎn) 、奧星萬店連鎖加盟計(jì)劃的啟動(dòng) ， 已表明奧星成為萬店生產(chǎn)基地及世界知名原料出口商的決心 。 作為結(jié)構(gòu)材料 ， 它具有輕質(zhì)與高比強(qiáng)度的特點(diǎn)；作為功能材料 ， 它具有吸聲 、 隔音 、 散熱 、 減震 、 阻尼 、吸收沖擊能 、 電磁屏蔽及過濾等多種物理性能 。 20xx年中國(guó)糧食播種面積在 15億畝左右，如果平均每畝產(chǎn)量 650斤，糧食總產(chǎn)量將近 10000億斤。 9 （ 四 ） 研發(fā)團(tuán)隊(duì) 本公司擁有在生物醫(yī)藥 、 深化冶金 、 基因工程領(lǐng)域取得豐碩成果的 4名博士 、 8名碩士；擁有國(guó)際一流的實(shí)驗(yàn)儀器 、 國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的試驗(yàn)設(shè)備裝備實(shí)驗(yàn)室 。 10 第二章公司概況 一 、 主營(yíng)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介 本公司長(zhǎng)期致力于生物工程、生物冶金、科技興農(nóng)與基因工程多肽等領(lǐng)域具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的項(xiàng)目研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。 11 江西九江現(xiàn)代生物科技有限公司 江西九江現(xiàn)代生物科技有限公司位于九江市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū) ， 注冊(cè)資本 250萬元人民幣 ， 以生物技術(shù) 、 基因工程技術(shù)及相關(guān)藥物的研發(fā)為主營(yíng) ， 是奧星公司控股的專業(yè)研發(fā)子公司 。 主營(yíng)世界品牌內(nèi)衣信息 、 內(nèi)衣企業(yè)管理等等 ， 是奧星公司旗下一個(gè)有獨(dú)立上市能力的門戶網(wǎng)站 。 在公司的產(chǎn)品市場(chǎng)拓展和產(chǎn)品市場(chǎng)占有率的提升方面有突出貢獻(xiàn) 。 14 六 、 研發(fā)團(tuán)隊(duì)及協(xié)作機(jī)構(gòu) （ 一 ） 研發(fā)團(tuán)隊(duì) (1)尤乃亭 ， 畢業(yè)于臺(tái)灣大學(xué)化學(xué)系 ,五年后獲得美國(guó)海蘭斯大學(xué)物理化學(xué)碩士學(xué)位和麻省理工大學(xué)生物物理化學(xué)博士 。 (4)黃玉霖 ， 曾任廈門大學(xué)海洋生物系主任教授 、 廈門大學(xué)生物研究所所長(zhǎng) 。 該學(xué)院辦學(xué)歷史悠久 ， 學(xué)術(shù)資源豐富 ， 是國(guó)家重點(diǎn)大學(xué)院系之一 。 股權(quán)信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓 指持有上市或非上市公司股權(quán)的法人 、 依法成立的其他組織或自然人 ， 將其股權(quán)信托后 ， 對(duì)其擁有的股權(quán)信托受益權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 ， 新投資者通過受讓這部分股權(quán)信托受益權(quán)分享公司的發(fā)展收益 。 這樣的做法不能說完全正確 ， 因?yàn)樗岣吡似髽I(yè)成功上市的概率 ， 而企業(yè)上市 ， 就為投資者帶來了資本增值的均等機(jī)會(huì) 。 ” 除資金信托專由信托公司承辦外 ， 財(cái)產(chǎn)信托可由信托規(guī)定的信托公司或其他社會(huì)自然人和法人機(jī)構(gòu)承辦 。 （ 五 ） 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 實(shí)施股權(quán)信托 ， 也為本公司對(duì)中 、 高級(jí)管理層及全體員工進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)提供了有力武器 。 根據(jù)公司業(yè)務(wù)進(jìn)展 ， 我們計(jì)劃用 2年時(shí)間完成海外上市 ， 并選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)在國(guó)內(nèi)主板掛牌交易 。 （ 4） 其他優(yōu)點(diǎn) 在國(guó)外證券市場(chǎng)發(fā)行股票，股東分散，發(fā)行者可較為自由地使用籌得的資金，降低企業(yè)被新股東控制的風(fēng)險(xiǎn)；能夠籌集到各種貨幣的資金，滿足對(duì)外匯資金的需求；國(guó)外證券市場(chǎng)資金來源廣泛，股票易于發(fā)行，特別是當(dāng)國(guó)內(nèi)采取金融緊縮措施時(shí)，這種發(fā)行大為必要；本公司在境外上市后再融資的靈活性強(qiáng)，難度低，而國(guó)內(nèi)上市企業(yè)的再融資成本相對(duì)較高，難度較大。 納斯達(dá)克在成立之初的目標(biāo)定位在中小企業(yè) ， 但只是因?yàn)槠髽I(yè)的規(guī)模隨著時(shí)代的變化而越來越大 ， 所以到了今天 ， 納斯達(dá)克反而將自己分成了一塊 “ 主板市場(chǎng) ” 和一塊 “ 中小企業(yè)市場(chǎng) ” 。 由于采用電腦化交易系統(tǒng) ， 納斯達(dá)克的管理與運(yùn)作成本低 、效率高 ， 增加了市場(chǎng)的公開性 、 流動(dòng)性與有效性 。 2. 美國(guó)市場(chǎng)崇拜高品質(zhì)、高成長(zhǎng)率的企業(yè)，在美國(guó)上市的公司具有極大的市值增長(zhǎng)空間。 然而 ， 中國(guó)目前仍然實(shí)施嚴(yán)格的資本項(xiàng)下外匯管制 ，在國(guó)內(nèi) ， 外國(guó)投資者只能通過 QFII方式在限定額度內(nèi)投資中國(guó) A股上市公司；在國(guó)外 ， 外國(guó)投資者也能選擇有限的百余家中國(guó)境外上市公司以資本投資中國(guó)企業(yè)的強(qiáng)烈需求 ， 已經(jīng)形成了鮮明對(duì)比 ， 其結(jié)果就是幾乎任何一家中國(guó)概念股登陸國(guó)際資本市場(chǎng)尤其是美國(guó)資本市場(chǎng)后 ， 都得到了市場(chǎng)的積極響應(yīng) ， 股價(jià)一路攀升 。 綜上 ， 本公司憑借 “ 中國(guó)概念 ” 和 “ 生物科技概念 ” ， 必能成功登陸美國(guó)證券交易所并受到市場(chǎng)的追捧 。 種子浸泡液通過高科技手段，把種子浸泡液體分子團(tuán)變成 48HZ，并呈有規(guī)則的六角形，與植物種子細(xì)胞膜孔六角形相吻合，能夠把營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)直接輸送到細(xì)胞核。 (3)已完成的研究?jī)?nèi)容 A、輕合金泡沫金屬 a、工程構(gòu)建 b、生產(chǎn)用原材料來源、歷史、全面鑒定及鑒別 c、生產(chǎn)流程制備工藝 d、成品和規(guī)格檢驗(yàn)測(cè)試 e、工作參考品的制備及鑒定資料 B、種子浸泡液 a、分解液體分子團(tuán)實(shí)驗(yàn) b、植物種子細(xì)胞膜滲透技術(shù)試驗(yàn) c、效力研究 d、作物安全性試驗(yàn) e、作物致敏性試驗(yàn) f、作物毒性研究 h、種子生長(zhǎng)過程研究結(jié)果 28 第七章市場(chǎng)分析 一 、 “ 輕合金泡沫金屬 ” 與 “ 種子浸泡液 ” 產(chǎn)品市場(chǎng)分析 （ 一 ） 市場(chǎng)需求 奧星企業(yè)兩項(xiàng)科技項(xiàng)目的市場(chǎng)需求空間都是無限的。 如果按保守估計(jì) ， 每輛汽車中只配置 3000元的泡沫金屬配件 ， 則汽車用泡沫金屬在中國(guó)的市場(chǎng)容量就超過100億元 /年 ， 這還不包括舊車維修的需求 。 我們將以穩(wěn)定的主導(dǎo)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)和源源不斷的新增利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn) ， 來確保實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo) 。 31 二 、 業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃 （ 一