【正文】 對已開展全面稽核 3 家單位進(jìn)行后續(xù)稽核，對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤檢查，督查各項問題整改與落實(shí)，提高檢查問題的處理效率。 “ MsoNormal” style=““ 五、 20XX稽核工作初步打算 “ MsoNormal” style=““ 20XX 年，我部在總行理事會直接領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)認(rèn)真執(zhí)行全年工作計劃，不斷提高稽核工作質(zhì)量，將稽核工作與案件專項治理工作有機(jī)結(jié)合，營造安全、穩(wěn)健的經(jīng)營環(huán)境，促進(jìn)總行實(shí)現(xiàn)又好又快的發(fā)展目標(biāo)。根據(jù)人事部門離任稽核建議和領(lǐng)導(dǎo)批示，我們對 8 家支行的 8 名基層負(fù)責(zé)人進(jìn)行了離任稽核，分別對他們?nèi)温毱陂g的工作業(yè)績、經(jīng)濟(jì)責(zé)任及存在問題進(jìn)行客觀評價，并對他們經(jīng)管的 X筆、 X 萬元貸款，進(jìn)行了責(zé)任界定。 “ MsoNormal” style=““ 二、全面落實(shí)稽核工作計劃，確?；斯ぷ靼磿r保質(zhì)完成 “ MsoNormal” style=““ 為了保證稽核工作規(guī)范有序進(jìn)行，按照上級要求，年初我們結(jié)合總行工作的實(shí)際，有重點(diǎn)地選取稽核對象和稽核項目，制定全年工作計劃，并細(xì)化到每個月，精心組織， 合理安排，對工作要求和分工加以明確，落實(shí)稽核工作責(zé)任和目標(biāo)，認(rèn)真組織實(shí)施稽核項目。 。聽到李總傳達(dá)的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。 《 2021年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》， 7017字，董事會通過。 （三） 2021年是個制度規(guī)范年 ，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理 第四篇：銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié) 一、主要業(yè)務(wù)開展 （一） 2021年是個上會報告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。這個制度是我部率先 提出的，開同業(yè)之先例。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn)。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜 9 點(diǎn)至 10 點(diǎn)，李總給我打了不下 20個電話，一個問題、一個字地核實(shí)確認(rèn)，報告當(dāng)天早晨 5 點(diǎn)鐘，李總還在對建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。 為了這份報告的成 功，成書記專門在一季度稽核運(yùn)行會上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗(yàn)。 記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料?！度A夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。這一年，我和我的團(tuán)隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不斷向工行的老師們請教和探討，在內(nèi)外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù)，劃上了一個比較圓句號。 。短短的一年的時間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當(dāng)然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細(xì)心，不用心。各分部都將此項工作當(dāng)成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分 ab 卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風(fēng)險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計得力求完美。因?yàn)椋看紊蠒v，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯誤后其放大倍數(shù)較大，因此對工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。 《 2021 年 1 季度稽核監(jiān)督報告》，正文 6284 字，附件 38435 字，行長辦公會匯報。下面，我簡要對 2021年的工作做以下總結(jié)： 一、主要業(yè)務(wù)開展 用三句話來概括，就是 2021 年是個上會報告年， 2021 年是個開拓創(chuàng)新年， 2021年是個制度規(guī)范年。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問題。在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工，行宇從現(xiàn)場室過來，做過督改后更多地領(lǐng)會到如何在現(xiàn)場檢查問題 確認(rèn)的同時就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性 。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經(jīng)營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會聽到的最好 的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子，各室也是通力配合。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響， XX 年至今，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的?！?2021年 1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》， 10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。 （一） 2021年是個上會報告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢， 2021 年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。 《 2021 年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文 6885 字，數(shù)易其稿，同時制作 ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評?？梢哉f，每一次匯報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建 。講個小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管 領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的支持力度?，F(xiàn)場室，將此項工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給 我們；離任室將最突出的人員風(fēng)險提供給我們。聽到李總傳達(dá)的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。 。 （一） 2021年是個上會報告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高?！?2021年 1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》， 10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響， XX 年至今，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子，各室也是通力配合。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經(jīng)營分析會 上，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工，行 宇從現(xiàn)場室過來，做過督改后更多地領(lǐng)會到如何在現(xiàn)場檢查問題確認(rèn)的同時就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性 。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問題。下面，我簡要對 2021年的工作做以下總結(jié)： 一、主要業(yè)務(wù)開展 用三句話來概括，就是 2021 年是個上會報告年， 2021 年是個開拓創(chuàng)新年， 202