證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法-預(yù)覽頁
【正文】 營業(yè)部的新設(shè)、異地搬遷及收購，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部牽頭負(fù)責(zé)，并協(xié)同公司相關(guān)部門形成有關(guān)籌建、異地搬遷營業(yè)部或者收購的可行性分析報告，報首席執(zhí)行官辦公會議和公司董事會審批。 第十二條 營業(yè)部和服務(wù)部同城搬遷，應(yīng)由擬搬遷營業(yè)部提出申請和搬遷的具體方案，報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部初審?fù)夂?，轉(zhuǎn)相關(guān)部門會商同意，報相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。同時， 須將該營業(yè)部的所有批件及法定文件的原件（必須保留在營業(yè)地點的可以使用復(fù)印件）交公司存檔。營業(yè)部的轉(zhuǎn)讓、合并、撤銷由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)牽頭，協(xié)同公司相關(guān)部門成立工作小組，形成有關(guān)可行性分析報告，報首席執(zhí)行官辦公會議和公司董事會審批。 第四章 業(yè)務(wù)運作、管理和 控制 第十七條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展必須遵守國家法律法規(guī)，遵守公司 規(guī)章制度。 第十九條 營業(yè)部直接與資金、有價證券、重要空白憑證、印章等接觸，或者涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實行雙人負(fù)責(zé)制；客戶存取款、客戶交易、結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等崗位必須實行一人辦理，一人復(fù)核的柜臺雙人負(fù)責(zé)制。 營業(yè)部電腦、財務(wù)、業(yè)務(wù)崗位的操作權(quán)限不交叉；業(yè)務(wù)人員不得同時擁有資金業(yè)務(wù)和賬戶開戶、管理業(yè)務(wù)，資金業(yè)務(wù)和委托報盤業(yè)務(wù)的權(quán)限，電腦和財務(wù)人員不得擁有業(yè)務(wù)人員的操作權(quán)限。 第二十五條 公司積極支持和推廣網(wǎng)上交易、銀證通等業(yè)務(wù)。營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)程辦理網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)。 第二十八條 公司對代理交易傭金收費實行浮動區(qū)間管理，在公司規(guī)定的浮動區(qū)內(nèi)的，營業(yè)部可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和客戶占用資源成本自主定價；低于公司規(guī)定底線的，必須按相關(guān)規(guī)定報公司各級機構(gòu)審批。 第三十一條 營業(yè)部應(yīng)設(shè)立專門區(qū)域用于擺放《投資者教育手冊》、《新業(yè)務(wù)介紹》、《業(yè)務(wù)狀況》等相關(guān)資料，建立起投資者教育及與投資者進行信息溝通的有效機制。 （二） 嚴(yán)格指定電子信息系統(tǒng)的安全和保密標(biāo)準(zhǔn)，保證電子信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準(zhǔn)確地傳遞到各職能部門。 （六） 嚴(yán)格執(zhí)行公司的信息系統(tǒng)管理和維護規(guī)定，嚴(yán)禁擅自更改電腦程序和電腦數(shù)據(jù)。公司相關(guān)部門根據(jù)公司整體經(jīng)營目標(biāo)核定營業(yè)部的各項綜合的經(jīng)營考核任務(wù)指標(biāo)并下達(dá)給營業(yè)部，并根據(jù)公司考核管理辦法的有關(guān)規(guī)定，對營業(yè) 部進行年度考核。由營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人組織討論和聽取意見后，進行決策或者上報公司。營業(yè)部發(fā)生的下列事項為重大事件： （一） 營業(yè)部因技術(shù)故障、自然災(zāi)害或其他原因而導(dǎo)致交易運行停止； （二） 營業(yè)部的重大經(jīng)營決策，包括新業(yè)務(wù)開展、與其他證券公司及銀行 和非銀行金融機構(gòu)的對外業(yè)務(wù)合作等； （三） 受到政府部門的處罰； （四） 發(fā)生刑事案件或者訴訟； （五） 其他重大突發(fā)事件。其主要職責(zé)為： （一） 主持營業(yè)部各項經(jīng)營管理工作，保障營業(yè)部正常運營； （二） 配合公司整體經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和思路，科學(xué)調(diào)配、整合資源，以經(jīng)濟效益為核心，在公司規(guī)定和授權(quán)的范圍內(nèi)積極開拓相關(guān)業(yè)務(wù)，努力完成公司下達(dá)的各項經(jīng)營任務(wù)； （三） 貫徹和落實公司各項管理制度，建立和完善營業(yè)部的管理規(guī)范，規(guī)范經(jīng)營，控制風(fēng)險，杜絕風(fēng)險違規(guī)事件的發(fā)生； （四） 完善員工的激勵約束機制，加強職業(yè)教育，重視企業(yè)文化 和干部隊伍建設(shè) , 形成廉潔、高效和具有凝聚力的工作團隊 ,為公司長遠(yuǎn)發(fā)展儲備管理和業(yè)務(wù)人才； （五） 及時傳達(dá)和貫徹公司的各項指令，積極向公司匯報營業(yè)部經(jīng)營管理情況。 營業(yè)部財務(wù)負(fù)責(zé)人、電腦部負(fù)責(zé)人對營業(yè)部的合規(guī)經(jīng)營負(fù)有監(jiān)督與約束責(zé)任。營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員系指 營業(yè)部總經(jīng)理或主持工作的副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、電腦負(fù)責(zé)人等人員。 第四十八條 公司人力資源部對營業(yè)部負(fù)責(zé)人、電腦負(fù)責(zé) 人、財務(wù)部負(fù)責(zé)人的外事檔案進行管理。其中基本工資體現(xiàn)工資的保障功能，相對固定；績效 工資體現(xiàn)激勵功能，與員工的崗位職責(zé)執(zhí)行情況、經(jīng)濟效益創(chuàng)造情況、規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險控制情況等經(jīng)營管理績效相掛鉤，營業(yè)部對 本部員工績效工資有分配權(quán)。 第五十二條 公司稽核審計部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事后風(fēng)險的控制，原則上至少每兩年對各營 業(yè)部的經(jīng)營情況進行一次現(xiàn)場稽核。在離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離崗。營業(yè)部有義務(wù)強化風(fēng)險管理，接受
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1