【正文】 大寫(xiě)： 小寫(xiě)： 申請(qǐng)融資額度 大寫(xiě)： 小寫(xiě)： 申請(qǐng)融券額度 大寫(xiě)： 小寫(xiě)： 關(guān)聯(lián)狀況陳述 是否存在關(guān)聯(lián)人 （關(guān)聯(lián)人定義見(jiàn)備注） ：□是 □否 持有上市公司限 售股份陳述（包括解除限售存量股份和未解除限售股份） 是否持有上市公司限售股份：□是 □否 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況申報(bào) 是否為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：□是 □否 客戶承諾轉(zhuǎn)入擔(dān)保物 （本人承諾轉(zhuǎn)入以下資產(chǎn)，作為參與貴司融資融券業(yè)務(wù)的擔(dān)保物） 承諾 轉(zhuǎn)入擔(dān)保物 品種及數(shù)量 ： _______________________________ _______________________________ _______________________________ _______________________________ _______________________________ _______________________________ 承諾 轉(zhuǎn)入擔(dān)保物價(jià)值：大寫(xiě) ： 小寫(xiě) ： 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 10 長(zhǎng)城證券 GREAT WALL SECURITIES 客戶承諾 : 未曾受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、滬深證券交易所、登記結(jié)算公司等的處罰或者證券市場(chǎng)禁入； 未利用他人名義開(kāi)立信用賬戶，且用于一 家證券交易所融資融券交易的信用證券賬戶只開(kāi)立一個(gè)； 普通證券賬戶中的證券未設(shè)定擔(dān)保，不存在 其他 權(quán)利瑕疵，未被采取查封、凍結(jié)等司法強(qiáng)制措施； 不將限售股份和解除限售存量股份轉(zhuǎn)入信用賬戶作為擔(dān)保物 ， 不 融券賣出該上市公司股票；本人若作為 上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員 ，將 不提供自身上市公司的股票作為擔(dān)保物 ， 不使用信用賬戶買(mǎi)賣 自身 上市公司股票 ； 不曾有未按照融資融券合同約定承擔(dān)違約責(zé)任的行為； 未因資信狀況不佳被列入“黑名單”； ⅩⅩ 證券 公司 內(nèi)部員工 或證券從業(yè)人員 ， 不是 公司的 股東、 關(guān)聯(lián)人； 未曾有可疑交易記錄或不遵守監(jiān)管部門(mén)、 ⅩⅩ 證券 公司 的交易規(guī)則等擾亂金融市場(chǎng)秩序的行為； 未曾有擾亂 ⅩⅩ 證券 公司 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所正常營(yíng)業(yè)秩序或影響工作人員正常工作的行為； ； 11．無(wú)論申請(qǐng)成功與否 ，本人不要求退回本申請(qǐng)表及相關(guān)材料。 （ 3） “申請(qǐng)總額度”：為申請(qǐng)融資額度與申請(qǐng)融券額度之和。授信期屆滿日為非交易日的，順延至下一交易日。如有虛報(bào)和瞞報(bào)，本 公司 愿意承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任； 公司 承諾在信用賬戶開(kāi)立時(shí)轉(zhuǎn)入相應(yīng)證券和資金作為融資融券交易的擔(dān)保 物。 （ 4） “關(guān)聯(lián)人”：如果一方有能力直接或間接控制、共同控制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥?響，或者如果兩方或多方同受一方控制，則將該各方視為關(guān)聯(lián)人，包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人。 截至 授信期屆滿前的一個(gè)月，雙方均未書(shū)面通知對(duì)方終止授信的，授信期自動(dòng)延續(xù)一年。 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 16 長(zhǎng)城證券 GREAT WALL SECURITIES 附件三： ⅩⅩ 證券有限責(zé)任公司 融資融券業(yè)務(wù)申報(bào)審批表 （一）融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)基本情況 客戶姓名（名稱） 聯(lián)系電話 開(kāi)戶 營(yíng)業(yè)部 客戶 推薦人 滬 A 股東代碼 深 A 股東代碼 普通資金賬號(hào) 在 我司開(kāi)戶 時(shí)間 首次（再次）申請(qǐng) □ 首次 □ 再次 申請(qǐng)日期 申請(qǐng)信用交易品種 □融資 □ 融券 申請(qǐng)總額度 大寫(xiě)： 小寫(xiě)： 其中：申請(qǐng)融資額度 大寫(xiě)： 小寫(xiě)： 申請(qǐng)融券額度 大寫(xiě)： 小寫(xiě)： 原則上 公 司授信期為一年，自客戶簽署合同之日起計(jì)算，下一年的對(duì)應(yīng)日屆滿；下一年沒(méi)有對(duì)應(yīng)日的，對(duì)應(yīng)月的最后一日屆滿。授信期可多次延續(xù)，每次延續(xù)一年。本人對(duì)此次推薦的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 信用 評(píng)估人： 報(bào)告時(shí)間： 年 月 日 首次評(píng)估 □ 再次評(píng)估 □ 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 28 長(zhǎng)城證券 GREAT WALL SECURITIES （一）對(duì)客戶申報(bào)材料的完整性、合規(guī)性的審查意見(jiàn) （填寫(xiě)提示： 在進(jìn)行總體評(píng)估前， 授信評(píng)估崗 再次對(duì)客戶提交及營(yíng)業(yè)部、 總部 征信調(diào)查崗等上報(bào)的客戶申報(bào)材料進(jìn)行審查，并提出審查意見(jiàn)。授信期屆滿日，客戶所有未了結(jié)融資融券交易同時(shí)到期。 （ 四）融資融券業(yè)務(wù)部征信授信 管理 部經(jīng)理意見(jiàn)： 簽名 ： 日期： （五）融資融券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人意見(jiàn)： 簽名 ： 日期 ： 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 29 長(zhǎng)城證券 GREAT WALL SECURITIES 附件 七 ： ⅩⅩ 證券有限責(zé)任公司 融資融券業(yè)務(wù)客戶授信額度調(diào)整申請(qǐng)表 申請(qǐng)人 本人 填寫(xiě) 客戶名稱 所屬營(yíng)業(yè)部 證件名稱 證件號(hào)碼 普通資金賬號(hào) 信用資金賬號(hào) 申請(qǐng) 調(diào)整原因 申請(qǐng)前 額度 融資額度： 融券額度： 本次申請(qǐng)額度 融資額度： 融券額度 ： 客戶本人聲明 本人 自愿 向 ⅩⅩ 證券 公司 申請(qǐng)調(diào)整 融資融券授信額度。 二、調(diào)整原因： 三、推薦人意見(jiàn)： 簽名： 日期： 簽名： 日期： 營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)理意見(jiàn)： 簽名： 日期： 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人意見(jiàn)： 簽名： 日期： 以下內(nèi)容為 融資融券業(yè)務(wù)部審核 授信評(píng)估崗意見(jiàn)： 本次最高可批融資額度 ______ _ 比申請(qǐng)前增加（或 減少） 本次最高可批融 券 額度 ________ 比申請(qǐng)前增加（或減少） _ 簽名： 日期： 融資融券業(yè)務(wù)部征信授信管理部經(jīng)理意見(jiàn)： 簽名： 日期： 融資融券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人意見(jiàn)： 簽名： 日期： 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 31 長(zhǎng)城證券 GREAT WALL SECURITIES ⅩⅩ 證券有限責(zé)任公司 融資融券業(yè)務(wù)客戶調(diào)整授信額度確認(rèn)書(shū) 客戶名稱 證件名稱及號(hào)碼 普通資金賬號(hào) 信用資金賬號(hào) 本次申請(qǐng)額度 融資 額度 ： 大寫(xiě)： 小寫(xiě)： 融券 額度 ： 大寫(xiě)： 小寫(xiě)： 調(diào)整前額度 融資 額度 ： 大寫(xiě)： 小寫(xiě)： 融券 額度 ： 大寫(xiě)： 小寫(xiě)： 經(jīng) ⅩⅩ 證券 本次 審批同意 調(diào)整后的 授信額度 融資 額度 ： 大寫(xiě)： 小 寫(xiě)： 融券額度： 大寫(xiě)： 小 寫(xiě)： 請(qǐng)客戶確認(rèn)以下內(nèi)容： 本人 愿意 接受并確認(rèn) 以上經(jīng)ⅩⅩ證券公司審批同意的融資融券 授信額度。 融資融券業(yè)務(wù)部 年 月 日 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 33 長(zhǎng)城證券 GREAT WALL SECURITIES 附件 九 ： ⅩⅩ 證券有限責(zé)任公司 融資融券業(yè)務(wù)客戶 信用等級(jí) 重檢報(bào)告 客戶姓名 證件名稱及號(hào)碼 普通資金賬號(hào) 信用資金賬號(hào) 信用等級(jí) 重檢類型 □定期重檢 □ 臨時(shí)重檢 所屬營(yíng)業(yè)部 客戶推薦人 營(yíng)業(yè)部客戶 推薦人 意見(jiàn)： 日期： 營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)理 意見(jiàn) ： 日期： 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 意見(jiàn) ： 日期： 營(yíng)業(yè)部 年 月 日 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 34 長(zhǎng)城證券 GREAT WALL SECURITIES 附件 十 ： 客戶關(guān)聯(lián)賬戶申報(bào)表 客戶名稱： 客戶代碼： 普通資金賬號(hào)： 信用資金賬號(hào)： 序號(hào) 關(guān)聯(lián)人 名稱 關(guān)聯(lián)關(guān)系 關(guān)聯(lián) 證件 類別 證件號(hào) 碼 上海證券賬 戶 深圳證券賬 戶 所在證券營(yíng)業(yè) 部 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 35 長(zhǎng)城證券 GREAT WALL SECURITIES 備注：關(guān)聯(lián)人性質(zhì)填寫(xiě)“機(jī)構(gòu)”或“個(gè)人” 客戶簽 名（ 章 ） ： 年 月 日 附件十一 ： 上市公司限售股份（包括解除限售存量股份和未解除限售股份）申報(bào)表 客戶名稱： 客 戶代碼： 普通資金賬號(hào)： 信用資金賬號(hào)： 序號(hào) 證券名稱 證券代碼 持有數(shù)量 是否解除限售 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 36 長(zhǎng)城證券 GREAT WALL SECURITIES 客戶簽 名（ 章 ） ： 年 月 日 附件十二 ： 上市公司的董事、監(jiān) 事和高級(jí)管理人員申報(bào)表 客戶名稱： 客戶代碼： 普通資金賬號(hào)： 信用資金賬號(hào)： 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 37 長(zhǎng)城證券 GREAT WALL SECURITIES 上市公司名稱 證券代碼 職務(wù) 任職期限 客戶簽 名（ 章 ） ： 年 月 日