【正文】 理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算__是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)。A．偏好高風(fēng)險高收益 B．追求短期收益 C．追求穩(wěn)定收益 D．追求高收益1基金按____，可分為封閉式基金和開放式基金。A．建立組織機制 B．運用管理方法C．實施操作程序與監(jiān)控措施 D．設(shè)置安全監(jiān)督管理機制1債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購的情形1按照____來劃分，金融衍生工具可以分為風(fēng)險管理型創(chuàng)新、增強流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。A．估值日有市價，應(yīng)當(dāng)采用市價確定公允價值 B．估值日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價確定公允價值C．估值日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行價格，調(diào)整最近交易的市價，以確定公允價值 D．有充分證據(jù)表明最近交易的市價或出價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定公允價值2基金監(jiān)管部對基金銷售的日常持續(xù)監(jiān)管主要包括__。A．股票上市地點B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行下列關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的有__。A．1 B．2 C．3 D．5關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊的應(yīng)用，下列論述錯誤的是__。A．交易密碼修改 B．設(shè)置分紅方式 C．基金轉(zhuǎn)托管 D．交易賬戶開戶我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循__原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A．90 B．180 C．365 D．3971市場營銷運作管理首先要解決的是____ A：銷售什么產(chǎn)品B：產(chǎn)品定價或基金費率 C：渠道選擇 D：促銷手段1下列關(guān)于基金分析與評價的一致性原則，說法正確的有__。A．為組織公平的集中交易提供保障、場所和設(shè)施B．對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處 C．制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則 D．對證券交易實行實時監(jiān)控，并對異常的交易情況提出報告1證券投資人中，機構(gòu)投資者包括__。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80%2債券型基金中，利率風(fēng)險和信用風(fēng)險最高的是__。A：中國證券監(jiān)督管理委員會 B：中國證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所D：證券登記結(jié)算公司下列各項中，__屬于基金首次募集披露的信息。A．規(guī)范性 B．專業(yè)性 C．服務(wù)性 D．適用性基金募集期間應(yīng)披露的信息不包括__。A．3 B．6 C．9 D．12下列__不屬于基金的運作相關(guān)環(huán)節(jié)。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C．發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券1下面不屬于制定內(nèi)部控制制度的原則的是____ A：合法合規(guī)性原則 B：全面性原則 C：有效性原則 D：適時性原則1《證券投資基金法》實施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有__。A．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅C．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營業(yè)稅1銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管部門應(yīng)通過__，保障基金交易公平，使投資者能夠平等地進(jìn)入市場，使用市場資源，獲取市場信息。A．美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化2對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。A．實體資產(chǎn)證券化 B．資產(chǎn)支撐證券化 C．住房抵押貸款證券化 D．現(xiàn)金資產(chǎn)證券化下列各項中，不是基會合同的當(dāng)事人的是____ A：基金銷售機構(gòu) B：基金份額持有人 C：基金管理人 D：基金托管人目前，國內(nèi)開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有__方式。它認(rèn)為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠(yuǎn)期利率超過未來短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價。A．有價證券中的股票可以視為無期證券B．有價證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益 C．證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn) D．一般而言，有價證券的風(fēng)險與預(yù)期收益正相關(guān)我國基金業(yè)在試點發(fā)展階段中呈現(xiàn)的特點有__。A．發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體 B．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 C．發(fā)行人必須在約定的時間付息還本D．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系1屬于低風(fēng)險、低回報的基金產(chǎn)品。A．夏普指數(shù) B．詹森指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．道瓊斯指數(shù)1目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進(jìn)出口銀行 D：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行下列關(guān)于記名股票特點的說法，正確的有__。A．利息收入 B．投資收益C．公允價值變動收益D．其他收入扣除相關(guān)費用后的余額2%。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 ，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于______萬份。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》，IFA首先要做的是__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，主要的人口因素變量不包括__。A．機構(gòu)證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券20.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換 000份基金份額的申請。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 （）除以基金當(dāng)前的總份額。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金，是按照__來分類的。A．60% B．70% C．80% D．90% ，基金促銷手段不包括__。A．負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場，正確的是__。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》第五篇：貴州2016年基金從業(yè)資格：債券的久期和凸度考試題貴州2016年基金從業(yè)資格：債券的久期和凸度考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。)我國基金市場的監(jiān)管主體是__，依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。A．健全性原則 B．有效性原則 C．獨立性原則 D．審慎性原則____是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．跨期性 B．杠桿性 C．風(fēng)險性 D．投機性1受托人以自己的名義，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系，該合同直接約束____ A：受托人與第三人 B：委托人與第三人 C：受托人與委托人 D：其他1契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。A．% B．% C．% D．%1__是一種被動管理的基金，其整體風(fēng)險系數(shù)更高些。A：1 B：2 C：3 D：52我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被稱為“現(xiàn)金投資工具”B．與股票市場相比，貨幣市場投資門檻通常很低，很適合一般投資者直接投資 C．貨幣市場屬于場外交易市場，交易主要由買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)完成D．貨幣市場工具通常由政府、金融機構(gòu)以及信譽卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行2通常，基金管理人通過郵寄服務(wù)向基金持有人郵寄的材料有__。A．基金募集與銷售B．投資管理與投資咨詢服務(wù) C．基金運營D．受托資產(chǎn)管理二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．征收營業(yè)稅 B．不征收營業(yè)稅 C．征收企業(yè)所得稅 D．不征收企業(yè)所得稅3下列屬于社會公益基金的有__。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務(wù)3從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的____ A：法律憑證 B：電子憑證 C：書面憑證 D：法律條文3下列股票基金的分析指標(biāo)中，__是最能全面反映基金經(jīng)營成果的指標(biāo)。A．資產(chǎn)類 B．負(fù)債類C．資產(chǎn)負(fù)債共同類D．所有者權(quán)益類和損益類4基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法4基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅持的原則之一是____ A：內(nèi)部制度高于法律B：個人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內(nèi)容4封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)5以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例 B．基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度 C．基金管理人對該基金未來收益率的預(yù)測 D．基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生5可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成發(fā)行人一定數(shù)量的__。A．未來收益 B．賬面價值 C．預(yù)算 D．市場利率