【正文】 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．交割倉(cāng)庫(kù)1美國(guó)期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有__。A．風(fēng)險(xiǎn)防范制度 B．風(fēng)險(xiǎn)最小化制度 C．風(fēng)險(xiǎn)警示制度 D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度2不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由____承擔(dān)。A．買(mǎi)方面臨無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)B．權(quán)利金隨著標(biāo)的價(jià)格的變化而變化 C．買(mǎi)方行權(quán)時(shí)有選擇標(biāo)的的權(quán)利D．權(quán)利金隨距到期日剩余時(shí)間的變化而變化2期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。貨幣資金出資不低于85%。或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。（證券公司）：①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本12億；凈資本/凈資產(chǎn)70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)③從業(yè)人員，總部至少5人。：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。：季后15日、年后30日。（法人簽字）。、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日?qǐng)?bào)告。、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為，10日?qǐng)?bào)告。，5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。其他，其他的都是20年。進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。A．考慮了交易成本后，正向套利的理論價(jià)格下移，成為無(wú)套利區(qū)間的下界 B．考慮了交易成本后，反向套利的理論價(jià)格上移，成為無(wú)套利區(qū)間的上界 C．當(dāng)實(shí)際期貨價(jià)格高于無(wú)套利區(qū)間的上界時(shí)，正向套利才能獲利 D．當(dāng)實(shí)際期貨價(jià)格低于無(wú)套利區(qū)間的上界時(shí)，正向套利才能獲利股指期貨的投資主體可以有__。扮演這一角色的就是。A．A．施工過(guò)程數(shù)大于施工段數(shù) B．流水步距等于流水節(jié)拍 C．施工段之間可能有空閑時(shí)間 D．專業(yè)工作隊(duì)數(shù)大于施工過(guò)程數(shù)1貨幣市場(chǎng)利率工具主要包括__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn)的原則 B．金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制定交易的計(jì)劃1關(guān)于交割違約的說(shuō)法，正確的是__。A：獲得期貨價(jià)格上漲的收益 B：回避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn) C：獲得現(xiàn)貨價(jià)格下跌的收益 D：回避期貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)商品生產(chǎn)廠家擔(dān)心庫(kù)存商品價(jià)格下跌，應(yīng)采取方式來(lái)保護(hù)自身利益。A．空頭交易 B．多頭交易C．買(mǎi)空賣(mài)空交易 D．套利交易2期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)成因包括__。A．期貨公司B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)由會(huì)員單位書(shū)面向交易所申報(bào)，內(nèi)容包括__。A．英國(guó) B．新加坡 C．美國(guó) D．日本下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）。A．期貨公司與客戶均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 B．期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 C．客戶的交易損失自行承擔(dān) D．應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效以下____行為是缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資經(jīng)驗(yàn)的行為。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見(jiàn)及期貨公司整改效果13月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣(mài)出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買(mǎi)入8手7月份大豆合約，賣(mài)出5手8月份大豆合約。A．160 B．400 C．800 D．16001中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的__。A．期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的B．期貨交易在期貨交易所內(nèi)外均可以進(jìn)行 C．期貨交易具有雙向交易和對(duì)沖機(jī)制的特點(diǎn) D．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度2我國(guó)期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行。A．選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事 B．審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告 C．決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)第四篇：海南省2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員制期貨交易所考試題（小編推薦）海南省2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員制期貨交易所考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）下列屬于大連商品交易所上市的期貨品種有__。A．該市場(chǎng)由正向市場(chǎng)變?yōu)榉聪蚴袌?chǎng) B．該市場(chǎng)上基差走弱30元/噸C．該經(jīng)銷商進(jìn)行的是賣(mài)出套期保值交易D．該經(jīng)銷商實(shí)際買(mǎi)入大豆現(xiàn)貨價(jià)格為5040元/噸甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A．對(duì)于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對(duì)的耐久性和易保存性C．金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價(jià)格差異 D．金融產(chǎn)品價(jià)格具有穩(wěn)定性為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)的主體有__。A．期貨交易所 B．該會(huì)員C．期貨交易所和該會(huì)員按比例 D．期貨交易所和該會(huì)員共同連帶1在我國(guó)，對(duì)超過(guò)持倉(cāng)限額的會(huì)員或投資者，交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行（）。 D．強(qiáng)行平倉(cāng)1會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的______。A．多樣化的安排B．將資金在各個(gè)市場(chǎng)中進(jìn)行分配 C．投資組合的設(shè)計(jì) D．止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)1關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號(hào)期貨合約，以下表述正確的有__。A．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金2下列形態(tài)中，反轉(zhuǎn)沒(méi)有明顯信號(hào)的是____ A：頭肩頂(底)B：雙重頂(底)C：V形D：圓弧形態(tài)2榨油廠可以利用豆油期貨進(jìn)行賣(mài)出套期保值的情形是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）關(guān)于期貨期權(quán)的說(shuō)法正確的是__。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：期貨交易所 D：商務(wù)部投機(jī)方法中，屬于建倉(cāng)階段內(nèi)容的是__。A．中國(guó) B．蒙古 C．馬來(lái)西亞 D．新加坡中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起__個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．理事會(huì)下設(shè)若干專業(yè)委員會(huì)B．一般由理事長(zhǎng)提議，經(jīng)會(huì)員大會(huì)同意設(shè)立 C．理事會(huì)委派的理事主持各專業(yè)委員會(huì)D．新品種委員會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)新的期貨品種合約上市交易1對(duì)沖基金可以通過(guò)等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的任何資產(chǎn)品種。A．期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B．期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C．期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D．為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式1客戶保證金未足額追加的，（）。A．倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C．倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件D．倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件國(guó)內(nèi)期貨交易所在進(jìn)行計(jì)算機(jī)撮合成交時(shí)，遵循__原則。則當(dāng)價(jià)差為時(shí)，此投資者將頭寸同時(shí)平倉(cāng)能夠獲利最大。A．期貨公司的工作人員 B．期貨公司工作人員的配偶C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶第五篇：湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位是（）元/噸。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國(guó)金融期貨交易所 D．上海期貨交易所期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格D．經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)我國(guó)黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為_(kāi)___ A：大豆1號(hào) B：非轉(zhuǎn)基因大豆C：進(jìn)口大豆和國(guó)產(chǎn)大豆 D：轉(zhuǎn)基因大豆1代理風(fēng)險(xiǎn)存在于（）。A．以本人名義從事期貨交易B．泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息 C．代理客戶從事期貨交易D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益1反向市場(chǎng)中，發(fā)生以下______時(shí)應(yīng)采取牛市套利決策。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉(cāng)庫(kù) D．會(huì)員1期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)． A：申訴 B：反映 C：上訪D：申請(qǐng)復(fù)議大多數(shù)期貨交易都是通過(guò)__的方式了結(jié)履約責(zé)任。A．1000 B．2000 C．1500 D．1502套利交易在期貨市場(chǎng)起著獨(dú)特的作用，其包括__。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散C．期貨公司收購(gòu)境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．變更注冊(cè)資本期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取__等監(jiān)管措施。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 C：代客戶下達(dá)交易指令 D：利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易期貨交易所的合并、分立，由____批準(zhǔn)。A．退出市場(chǎng)的時(shí)間 B．最低獲利目標(biāo)C．期望承受的最大虧損限度 D．實(shí)物交割的價(jià)格1以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說(shuō)法，正確的是。A．所做的盡職調(diào)查B．期貨公司內(nèi)部控制狀況 C．提出的整改意見(jiàn) D．期貨公司整改效果1期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮的因素是__。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院2以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告