【正文】 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。A：:期貨交易所 B：:會(huì)員C：:期貨經(jīng)紀(jì)公司 D：:中國證監(jiān)會(huì)1下列期貨市場(chǎng)重大事件與芝加哥商業(yè)交易所無關(guān)的是__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價(jià)C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱1期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司____進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。A．蝶式套利由共享居中交割月份的跨期套利組成 B．蝶式套利需同時(shí)下達(dá)三個(gè)指令，并同時(shí)對(duì)沖C．蝶式套利理論上比普通的跨期套利風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都大D．蝶式套利所涉及居中合約數(shù)量等于近期合約和遠(yuǎn)期合約之和客戶下達(dá)的交易指令沒有（）等內(nèi)容的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A：宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn) B：政策性風(fēng)險(xiǎn)C：操作性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)D：國際政治形勢(shì)變化的風(fēng)險(xiǎn)2下列關(guān)子期貨市場(chǎng)上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有__。A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)的有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度的各項(xiàng)要求。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴(kuò)大 D．本國逆差擴(kuò)大客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（）等證件。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫存大量增加C．某銅消費(fèi)大國突然大量買入銅 D．替代品的出現(xiàn)1（）反映期貨價(jià)格非理性波動(dòng)的程度。A．3 B．5 C．10 D．151能源期貨始于__年。A．3 B．4 C．5 D．71期貨合約是由______。A．9月份大豆合約的價(jià)格保持不變，11月份大豆合約價(jià)格漲至2050元/噸 B．9月份大豆合約價(jià)格漲至2100元/噸，11月份大豆合約的價(jià)格保持不變 C．9月份大豆合約的價(jià)格跌至1900元/噸，11月份大豆合約價(jià)格漲至1990元/噸D．9月份大豆合約的價(jià)格漲至2010元/噸，11月份大豆合約價(jià)格漲至1990元/噸2關(guān)于期貨交易收盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)，下列說法正確的有__。A．流動(dòng)性 B．可行性 C．實(shí)用性 D．敏感性二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A：支撐線是指當(dāng)價(jià)格跌到某個(gè)價(jià)位附近時(shí)，價(jià)格會(huì)停止下跌，甚至還有可能回升，這是因?yàn)槎喾皆诖速I人造成的B：阻力線起阻止價(jià)格繼續(xù)下跌的作用。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合相關(guān)（）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．其是否符合規(guī)定的任職條件B．其是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷 C．其是否誠信守法D．其是否熟悉期貨法律法規(guī)1我國證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格必須滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易1世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是____ A：倫敦證券交易所 B：芝加哥商品交易所 C：阿姆斯特丹證券交易所 D：法蘭西證券交易所1下列不屬于期貨投機(jī)者特征的是。A．資金量風(fēng)險(xiǎn) B．流通量風(fēng)險(xiǎn) C．匯率風(fēng)險(xiǎn) D．利率風(fēng)險(xiǎn)第三篇：2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：業(yè)務(wù)規(guī)則模擬試題2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：業(yè)務(wù)規(guī)則模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A．越小 B．越大C．越接近于1 D．不確定反向市場(chǎng)熊市套利的市場(chǎng)特征有__。A．客戶 B．會(huì)員C．期貨交易所D．保證金存管機(jī)構(gòu)1下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。A．國務(wù)院 B．中國證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所員工大會(huì) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)1在期權(quán)交易中，買入看漲期權(quán)最大的損失是__。A．責(zé)令改正 B．給予警告C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)1期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A．1 B．2 C．3 D．42如果買賣雙方在既定價(jià)格水平下均要受到成交量的限制，那么市場(chǎng)就是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨交易中的相關(guān)款項(xiàng)，必須以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付的有． A：虧損 B：費(fèi)用 C：利息 D：稅金全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有__。A．未按規(guī)定履行職責(zé) B．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)C．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況D．未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前____月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在合約掛盤時(shí)，交易所一般會(huì)先給出幾個(gè)執(zhí)行價(jià)格，然后根據(jù)價(jià)格波動(dòng)適時(shí)增加1套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的原理包括__。A．開立個(gè)人管理期貨賬戶這種形式只能被有較高收入的投資人所使用，因?yàn)镃TA通常都會(huì)設(shè)置一個(gè)非常高的最低投資要求B．一些大型的機(jī)構(gòu)投資者，諸如養(yǎng)老基金，公益基金，投資銀行，保險(xiǎn)基金往往采取這種形式而非購買大量公募或私募基金份額的形式來參與期貨市場(chǎng)，以優(yōu)化他們的投資組合C．投資者采取把錢直接投向CTA的方式實(shí)際上相當(dāng)于投資者購買了CTA的交易技能，其好處在于可以免去公募或私募基金的管理費(fèi) D．投資者不需具備投資的專業(yè)技能和判斷挑選能力1資金管理的主要內(nèi)容包括__。A．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤(rùn) C．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買入8手該合約，以擴(kuò)大盈利 D．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買入12手該合約，當(dāng)持有合約總量達(dá)到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約2從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機(jī)構(gòu)包括__。瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)C．金融時(shí)報(bào)30指數(shù) D．DAX指數(shù)2期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。貨幣資金出資不低于85%?；颍簩?shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。（證券公司）：①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本12億；凈資本/凈資產(chǎn)70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)③從業(yè)人員，總部至少5人。：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。：季后15日、年后30日。（法人簽字）。、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日?qǐng)?bào)告。、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為，10日?qǐng)?bào)告。，5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。其他，其他的都是20年。進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。A．反向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為正向市場(chǎng) B．正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為反向市場(chǎng) C．正向市場(chǎng)基差走強(qiáng) D．正向市場(chǎng)基差走弱期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括__。A．買進(jìn)一手小麥 B．賣出一手小麥C．賣出5000蒲式耳小麥 D．買進(jìn)5000蒲式耳小麥__不屬于會(huì)員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。A．CME的3個(gè)月期國債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式B．CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約要進(jìn)行實(shí)物交割實(shí)際是不可能的C．所有到期而未平倉的CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約按照最后結(jié)算交割指數(shù)平倉D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式 11000000美元面值的3個(gè)月國債，按照8%的年貼現(xiàn)率來發(fā)行，則其發(fā)行價(jià)為__美元。A：1 B：2 C：3 D：51一國的供求數(shù)量來看，期末的庫存與供求之間的關(guān)系式為：期末庫存＝期初庫存+當(dāng)期產(chǎn)量+當(dāng)期進(jìn)口量當(dāng)期出口量當(dāng)期消費(fèi)，其中屬于當(dāng)期可供應(yīng)量的是 A：期初庫存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期進(jìn)口量 B：期初庫存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期出口量 C：期初庫存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期消費(fèi)D：當(dāng)期進(jìn)口量、當(dāng)期出口量、當(dāng)期消費(fèi)1銅期貨市場(chǎng)出現(xiàn)反向市場(chǎng)的原因可能有__。A：期貨傭金商(FCM)B：介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)C：場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)、助理中介人(AP)D：期貨交易顧問(CTA)2下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的表述，正確的有__。 B．期貨經(jīng)紀(jì)商錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列關(guān)于期貨公司的表述，錯(cuò)誤的有__。A：實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B：由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成C：蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)買空／賣空／買空的指令 D：風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議目前，我國期貨法律法規(guī)體系主要由等構(gòu)成。A．按期貨公司的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算客戶保證金 B．相應(yīng)調(diào)減凈資本C．在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)相應(yīng)扣除D．包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)1以下關(guān)于期貨市場(chǎng)中投機(jī)者類型的描述正確的是。A．是考慮了交易成本后，對(duì)理論價(jià)格的調(diào)整而形成的區(qū)間 B．在區(qū)間中，進(jìn)行套利交易，不但不能盈利，還會(huì)導(dǎo)致虧損 C．在區(qū)間之內(nèi)，套利交易才能夠獲利 D．在區(qū)間邊界，套利交易不盈不虧1期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用______等有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司C．從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu) D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)2（）違反國家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．客戶開發(fā)責(zé)任人 B．公司開戶經(jīng)辦人 C．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人D．公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員