【正文】 品期貨而言，當(dāng)市場行情上漲時，在遠(yuǎn)期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格也會上升，以保持與遠(yuǎn)期月份合約間的正常的持倉費(fèi)用關(guān)系，且可能近期月份合約的價格上升更多。則以下說法正確的是（）。A：價格走勢所形成的形態(tài)B：完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短C：價格走勢圖中各個高點(diǎn)低點(diǎn)所處的絕對位置 D：價格走勢圖中各個高點(diǎn)低點(diǎn)所處的相對位置關(guān)于股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求，下列說法正確的是。A．購買期貨 B．買進(jìn)看漲期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)1以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．三重頂(底)比頭肩形多一個頂(底)B．三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征 C．頭肩形不能轉(zhuǎn)化為持續(xù)整理形態(tài) D．三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)1期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)． A：與自有資金合并，專戶存放 B：與自有資金分開，專戶存放 C：與自有資金分開，共同存放 D：與自有資金合并，共同存放1，／蒲式耳。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者2在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．5 B．7 C．10 D．15二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。A．15% B．20% C．30% D．50%下列關(guān)于互換的說法，正確的有__。最終甲無力歸還這筆款。A．對于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對的耐久性和易保存性C．金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價格差異 D．金融產(chǎn)品價格具有穩(wěn)定性期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的基礎(chǔ)上。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C．對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密 D．代理客戶從事期貨交易1具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。A．775 B．785 C．805 D．7551當(dāng)發(fā)生（）情形時，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A．日本 B．美國 C．沙特D．歐洲各國2期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．自有資金 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金 C．交易保證金 D．結(jié)算相保金第三篇：云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試卷云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）期貨公司應(yīng)當(dāng)按__繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A．高級人民法院 B．中級人民法院 C．基層人民法院 D．仲裁委員會題干：下面關(guān)于交易量和持倉量一般關(guān)系描述正確的是__。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%董事會秘書行使下列（）職責(zé)。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪1期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明D．中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于__。A：30萬元 B：50萬元 C：60萬元 D：80萬元具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高2上海期貨交易所的交割結(jié)算價是__。A．持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約 B．持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約 C．持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約 D．持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約期貨公司變更法定代表人時，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括__。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受能力修改單位客戶的以下信息，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時上傳該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責(zé) D．通報(bào)批評 15月份。A．周收盤價 B．最新價 C．持倉量D．標(biāo)準(zhǔn)倉單量1期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．1000 B．1300 C．1800 D．2000期貨交易的履約方式包括__。A．商品品質(zhì) B．商品計(jì)量 C．交割月份 D．交割地點(diǎn)2反向市場牛市套利的市場特征有__。A．上海證券交易所 B．上海期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．大連商品交易所某投資者2月份以500點(diǎn)買進(jìn)5月份到期執(zhí)行價格為13000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張5月份到期執(zhí)行價格為13000點(diǎn)的看跌期權(quán)，則其盈虧平衡點(diǎn)是__點(diǎn)。A．合約設(shè)計(jì)上有缺陷 B．會員結(jié)構(gòu)不合理 C．交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng) D．人為的非理性投機(jī)在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價格為1810元/噸，同時賣出1手9月份大豆合約，價格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為__元。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．背書轉(zhuǎn)讓C．每日無負(fù)債結(jié)算 D．雙方約定價格對沖1某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的交易保證金為__元。A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測商品價格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險 B．期貨投機(jī)者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價格波動中獲取利潤 D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測標(biāo)的物價格將要上漲，就擇機(jī)賣出期貨合約1全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行（）結(jié)算制度。A．交易者按照其買賣期貨合約價值繳納一定比例的保證金 B．交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧C．會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)足的，應(yīng)被強(qiáng)行平倉 D．會員持有的按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸存在限額2下列關(guān)于利率期貨套期保值交易的說法，正確的有__。A．初始保證金是交易者新開倉(即新買入或新賣出一定數(shù)量期貨合約)時所需交納的資金，是根據(jù)交易額和保證金比率確定的B．維持保證金是當(dāng)投資者買賣一份期貨合約時該投資者存入經(jīng)紀(jì)人賬戶的一定數(shù)量的資金C．保證金存款只能用現(xiàn)金支付D．保證金制度的實(shí)施，提高了期貨交易的成本二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。A．1 B．2 C．3 D．4從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A．重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)B．負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，包括客戶權(quán)益 C．資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金D．凈資本的計(jì)算公式：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項(xiàng)根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職__年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．圓弧形成的時間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機(jī)構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高D．它的形成時間相當(dāng)于一個頭肩形態(tài)形成的時間1期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有（）。A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B．證券、期貨市場禁止進(jìn)入者C．未能提供開戶證明材料的單位和個人D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員2下列關(guān)于會員制期貨交易所專業(yè)委員會的說法，正確的有__。A：相關(guān)投資經(jīng)歷 B：財(cái)務(wù)狀況 C：誠信狀況 D：基本情況第五篇：2017年上半年西藏期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請模擬試題2017年上半年西藏期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個事最符合題意）下列選項(xiàng)中，不是提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為的是（）。張某保證金損失15萬元。A．可控風(fēng)險 B．不可控風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交易風(fēng)險關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國期監(jiān)會公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所1許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。A．70 B．20 C．10 D．201首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時，應(yīng)先向提出整改意見． A：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監(jiān)事會1，其含義是買方將在交割日獲得一張3個月存款利率為__的歐洲美元存單。A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥2通常，伴隨著成交量放大，的突破可認(rèn)為是上升行情的開始，：對稱三角形 B：上升三角形 C：下降三角形 D：斜三角形2下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是__。A．商品的價格 B．消費(fèi)者的收入 C．消費(fèi)者的偏好 D．消費(fèi)者的預(yù)期2以下屬于持倉費(fèi)的是__。A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸二、多項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。A．各方當(dāng)事人是否有過錯B．各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小 C．過錯和損失之間的因果關(guān)系 D．過錯方是否采取了補(bǔ)救措施以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．營業(yè)部的管理制度文本C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告期貨市場主體的風(fēng)險管理主要包括__。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時報(bào)告D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告1下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有__。A．詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月B．為個人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月D．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合相關(guān)（）風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示B．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》 D．《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司參照中國證監(jiān)會制定的格式文本制定2下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（）。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險費(fèi)2下列關(guān)于期貨市場的作用的說法，不正確的是__