裁判意見：公司增資擴股時股東優(yōu)先認繳范圍以實繳出資比例為限,不包括其他股東放棄的優(yōu)先權(quán)范圍-預覽頁
【正文】 ，因資金不足，友誼集團董事會于2000年4月28日形成決議，同意捷安公司出資296萬元，以友誼集團的名義代購黔峰公司股份9%，以后適當時再辦理更名手續(xù)。會議成立了黔峰公司新一屆股東會，股東單位及股權(quán)比例為大林公司54%、益康公司19%、血液中心18%、捷安公司9%。4月6日，貴陽市國資委批復同意友誼集團將名義上持有的黔峰公司的9%，黔峰公司制作了公司變更登記申請書，申請將顯名股東友誼集團變更為捷安公司，同時，該申請書所附的股東出資情況表載明捷安公司以貨幣出資495萬元，持股比例為9%。會議表決：一、股東大林公司、益康公司從有利于公司發(fā)展的大局出發(fā)，同意按股比減持股權(quán)，引進戰(zhàn)略投資者。贊成91%，反對9%。100%贊成。為此，捷安公司以大林公司、益康公司、億工盛達公司均放棄新股認購權(quán)總計1820萬股后，在其已明確表示行使優(yōu)先認購權(quán)的情況下，仍決定將該部分認購權(quán)讓與公司股東以外的其他人，違反公司法的有關(guān)規(guī)定，侵犯其優(yōu)先認購權(quán)為由，于2007年6月6日向貴陽市中級人民法院提起訴訟，后因該案標的超出該院管轄范圍又于8月30日被移送至貴州省高級人民法院審理，請求判令確認其為黔峰公司股東并享有股權(quán)；確認其對黔峰公司增資擴股部分的1820萬股新股享有優(yōu)先認購權(quán)。關(guān)于捷安公司是否是黔峰公司的股東的問題，認為捷安公司是黔峰公司的隱名股東，享有該公司9%的股權(quán)。一方面，友誼集團確認其于2000年收購黔峰公司股份時，由于資金不足，有9%的股權(quán)是代捷安公司購買，捷安公司已實際支付了對價，并實際享有黔峰公司的股東權(quán)益，友誼集團對該9%的股權(quán)只是名義上的股東。因此，應(yīng)根據(jù)真意主義原則，認定捷安公司是黔峰公司的股東，享有該公司9%的股權(quán)。理由是：首先，優(yōu)先權(quán)對其相對人權(quán)利影響甚巨，必須基于法律明確規(guī)定才能享有。其次，公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓與增資擴股不同，股權(quán)轉(zhuǎn)讓往往是被動的股東更替，與公司的戰(zhàn)略性發(fā)展無實質(zhì)聯(lián)系，故要更加突出保護有限責任公司的人合性；而增資擴股，引入新的投資者，往往是為了公司的發(fā)展，當公司發(fā)展與公司人合性發(fā)生沖突時，則應(yīng)當突出保護公司的發(fā)展機會，此時若基于保護公司的人合性而賦予某一股東的優(yōu)先認購權(quán)，該優(yōu)先權(quán)行使的結(jié)果可能會削弱其他股東特別是控股股東對公司的控制力，導致其他股東因擔心控制力減弱而不再謀求增資擴股，從而阻礙公司的發(fā)展壯大。原審法院依照《中華人民共和國公司法》第三十五條、《中華人民共和國民事訴訟法》第一百二十八條之規(guī)定，判決：一、確認捷安公司為黔峰公司股東；二、駁回捷安公司主張對黔峰公司其他股東放棄的1820萬股增資擴股出資份額享有優(yōu)先認購權(quán)的訴訟請求。黔峰公司2007年5月28日通過的《貴陽黔峰生物制品有限責任公司股東會決議》（黔生股字（2007）第006號），各股東均同意公司增資擴股，捷安公司也按照在黔峰公司持股比例認繳了公司新增注冊資本180萬股。有限責任公司人合性特點決定了公司經(jīng)營發(fā)展以股東相互依賴為基礎(chǔ)，公司股東保持相對穩(wěn)定性。否則，難以區(qū)分原有股東與第三人的認購權(quán)，公司控制權(quán)可能會讓位于原有股東之外其他人，這與有限責任公司人合性相悖。捷安公司上訴請求二審法院維持原審判決第一項，撤銷第二項；判決捷安公司對黔峰公司決議增資其他股東放棄的1820萬新股有權(quán)優(yōu)先認購。捷安公司違背股東會決議宗旨及增資特定目的和條件，要求無條件行使優(yōu)先認購權(quán)違反民法真意主義原則，有悖情理。大林公司、益康公司答辯稱：一、優(yōu)先購買權(quán)發(fā)生要件及行使范圍須以法律明確規(guī)定為依據(jù)。二、我國現(xiàn)行公司法第三十五條不存在法律漏洞，相反恰恰是對2004年公司法第三十三條之缺陷的修正。三、現(xiàn)行公司法第三十五條與第七十二條規(guī)范對象不同，股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓與公司增資擴股屬不同事實類型，背后隱藏利益沖突存在根本差異，應(yīng)受不同法律評價，不存在同類事情同類處理之原則發(fā)揮作用的根據(jù)。友誼公司經(jīng)合法傳喚，未派人出庭。對于第一個方面問題，首先正如原審判決所認定，對于捷安公司作為黔峰公司股東資格應(yīng)該不存在問題，對此當事人在上訴階段不再爭議，亦不存在所謂捷安公司作為黔峰公司最初的隱名股東必須以其顯名股東的名義行使權(quán)力提出要求問題。盡管對此各股東之間意見有分歧，但也是形成決議的，是股東會形成多數(shù)決的意見，而并非沒有形成決議。該章程第十七條第一款第（九）項規(guī)定股東會以公司增加或者減少注冊資金、分立、合并、解散或者變更公司形式作出決議，必須經(jīng)過代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過，其中對公司增資事宜不僅包括增資數(shù)額也包括各股東認繳及認購事宜。我國公司法第三十五條規(guī)定“公司新增資本時，股東有權(quán)優(yōu)先按照其實繳的出資比例認繳出資”，直接規(guī)定股東認繳權(quán)范圍和方式，并沒有直接規(guī)定股東對其他股東放棄的認繳出資比例增資份額有無優(yōu)先認購權(quán)，也并非完全等同于該條但書或者除外條款即全體股東可以約定不按照出資比例優(yōu)先認繳出資的除外所列情形，此款所列情形完全針對股東對新增資本的認繳權(quán)而言的，這與股東在行使認繳權(quán)之外對其他股東放棄認繳的增資份額有無優(yōu)先認購權(quán)并非完全一致。在已經(jīng)充分保護股東認繳權(quán)的基礎(chǔ)上，捷安公司在黔峰公司此次增資中利益并沒有受到損害。捷安公司應(yīng)當按照黔峰公司此次增資股東會有關(guān)決議內(nèi)容執(zhí)行，對其他股東放棄認繳的增資份額沒有優(yōu)先認購權(quán)。本判決為終
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