【正文】 者，并合并計(jì)算投資者數(shù)量？答：目前，證監(jiān)會(huì)正在制定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。但是，依法設(shè)立并經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的集合投資計(jì)劃，視為單一合格投資者。為維護(hù)基金行業(yè)的公平、公正，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)從公募基金管理公司離職，轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司任職的基金經(jīng)理實(shí)行同樣3個(gè)月的“靜默期”要求，即私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)上述事項(xiàng)管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。私募基金登記備案不構(gòu)成對(duì)其投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格：（1）通過(guò)基金從業(yè)資格考試；（2）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；此類情形主要指最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上；或者最近三年在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)工作。20151123 私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（七）問(wèn)：開(kāi)展民間借貸、小額理財(cái)、眾籌等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，同時(shí)開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)的，如何進(jìn)行私募基金管理人登記？答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。同時(shí)，為落實(shí)《暫行辦法》關(guān)于私募基金管理人的專業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對(duì)于名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。對(duì)于私募基金管理人首次申請(qǐng)私募證券投資基金管理人資格、私募股權(quán)基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權(quán)基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金管理人同時(shí)從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)類型等申請(qǐng)從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的，其從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員和基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。現(xiàn)就律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具《法律意見(jiàn)書(shū)》的內(nèi)容與格式的一般性要求說(shuō)明如下：一、參照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》的相關(guān)要求，律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具的《法律意見(jiàn)書(shū)》內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過(guò)程描述，對(duì)有關(guān)事實(shí)、法律問(wèn)題作出認(rèn)定和判斷的適當(dāng)證據(jù)和理由。7 律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見(jiàn)書(shū)》中不得瞞報(bào)信息，應(yīng)當(dāng)確?！斗梢庖?jiàn)書(shū)》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。五、《法律意見(jiàn)書(shū)》應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息?！斗梢庖?jiàn)書(shū)》及私募基金登記備案系統(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說(shuō)明”出具的確認(rèn)函，均需加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章，列明經(jīng)辦律師的姓名及其執(zhí)業(yè)證件號(hào)碼并由經(jīng)辦律師簽署。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人選擇符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具《法律意見(jiàn)書(shū)》?？紤]到我國(guó)私募基金行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，為支持私募基金管理人特色化、差異化發(fā)展，保障私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，通過(guò)選擇在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)外包服務(wù)，實(shí)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度目標(biāo)，降低運(yùn)營(yíng)成本，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。每次從上述委員中隨機(jī)抽取七人組成認(rèn)定小組，小組成員對(duì)申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員以簡(jiǎn)單多數(shù)原則表決。上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。參加考試的人員通過(guò)科目一和科目二考試，或通過(guò)科目一和科目三考試成績(jī)合格的，均可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募證券投資基金業(yè)務(wù)，除應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：（一）資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定；（二）在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令。外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將自收齊材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站（。問(wèn)：《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（九）》中對(duì)于“從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作”，具體指的是什么？答：“從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作”主要指在政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等部門從事經(jīng)濟(jì)、金融相關(guān)工作的?；饛臉I(yè)資格注冊(cè)以機(jī)構(gòu)統(tǒng)一注冊(cè)為主，已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。對(duì)已通過(guò)基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試超過(guò)4年的，在2017年7月1日前認(rèn)可其考試成績(jī)，并可在此時(shí)間前按規(guī)定向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)；對(duì)已通過(guò)基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試，但滿4年未注冊(cè)基金從業(yè)資格的，在2017年7月1日之后，向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)需重新參加基金從業(yè)資格考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。對(duì)已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員，也應(yīng)按照上述規(guī)定每完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。問(wèn)：在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，對(duì)私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員有哪些要求？答：為維護(hù)投資者利益，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù)，18 防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：（一）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動(dòng)合同。私募基金行業(yè)高級(jí)管理人員應(yīng)充分珍視個(gè)人誠(chéng)信記錄，誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)加強(qiáng)自身誠(chéng)信約束和自律約束，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將對(duì)此類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)公開(kāi)譴責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。為協(xié)調(diào)統(tǒng)一行業(yè)自律管理標(biāo)準(zhǔn)，在“私募基金登記備案系統(tǒng)”（）中已登記多類業(yè)務(wù)類型的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)依照協(xié)會(huì)相關(guān)后續(xù)安排，通過(guò)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”進(jìn)行專業(yè)化管理事項(xiàng)的整改。此類私募基金管理人應(yīng)就此事項(xiàng)向相關(guān)私募基金投資者及時(shí)做好信息披露，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。目前一些地區(qū)對(duì)投資類企業(yè)的工商注冊(cè)及經(jīng)營(yíng)范圍、名稱等變更采取了相關(guān)的限制性措施。若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)具有《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（七）》明確禁止的經(jīng)營(yíng)范圍，應(yīng)進(jìn)行整改并完成相關(guān)工商信息變更后才能再次提交申請(qǐng)，此類情形包括：私募機(jī)構(gòu)工商登記經(jīng)營(yíng)范圍及實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)包含可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)（如民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等）。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調(diào)查并出具專業(yè)法律意見(jiàn)。例如，相關(guān)制度的建立是否與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配臵相匹配，是否滿足機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的實(shí)際需求等。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域是否影響登記備案？答：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，不影響私募基金管理人登記。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。私募基金募集規(guī)模證明、實(shí)繳出資證明的備案要求有哪些？答：私募基金募集規(guī)模證明、實(shí)繳出資證明應(yīng)為第三方機(jī)構(gòu)出具的證明，包括基金托管人開(kāi)具的資金到賬證明、驗(yàn)資證明、銀行回單、包含實(shí)繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。私募基金投資者中涉及有限合伙企業(yè)的，需要穿透嗎？答：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，請(qǐng)核實(shí)其是否在協(xié)會(huì)備案。逾期未取得資格的，協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案及其他重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)。法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)對(duì)公司整改并完成變更后的實(shí)際情況發(fā)表意見(jiàn)，應(yīng)與協(xié)會(huì)公示信息保持一致。三是風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)真實(shí)業(yè)務(wù)不符，甚至簡(jiǎn)單抄襲模板，相關(guān)制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。二、自然人是否能登記為私募基金管理人？答復(fù)：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。基金業(yè)協(xié)會(huì)正在制定私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范。已設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在4月30日以前履行申請(qǐng)登記手續(xù)。(3)基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件。有資產(chǎn)托管人的私募基金申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)，還須提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)主管機(jī)構(gòu)關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)。未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。證券公司結(jié)算模式是由證券公司通過(guò)其在本公司開(kāi)立的客戶結(jié)算備付金賬戶，完成包括私募基金在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結(jié)算。對(duì)于同一托管人負(fù)責(zé)結(jié)算的、同一家管理人的多個(gè)產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進(jìn)行交易清算，并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細(xì)結(jié)算。來(lái)源：（私募基金登記備案材料有哪些） 公司變更股東的程序是什么樣子的 2018公司員工入股協(xié)議書(shū)（2018最新）寫格式2018,簽訂入股協(xié)議時(shí)需要注意什么 違反競(jìng)業(yè)限制支付違約金怎么計(jì)算 隱名股東能否起訴要求確認(rèn)其股東資格 未上市的股份公司發(fā)起人股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)其他股東具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)嗎 出租、出借、轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)執(zhí)照的法律風(fēng)險(xiǎn)有哪些 企業(yè)股東資格年齡有要求嗎 增資股權(quán)變更會(huì)對(duì)公司的影響有什么 股東死亡后,其繼承人有哪些權(quán)限 個(gè)體戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否可以代辦 新公司法對(duì)有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有什么規(guī)定(2018) 上市公司有哪些種類 :// 工商注冊(cè)地址是哪里 :// 公司不分紅小股東應(yīng)該怎么辦 最新公司法司法解釋四最高院解讀 債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)應(yīng)遵循的基本要求有哪些 有限責(zé)任公司長(zhǎng)期不分配紅利股東怎么辦 有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓要怎樣做才有法律效力 股東訴權(quán)有什么法律規(guī)定2018(2018) 中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是