【正文】 場(chǎng)組織, 其主要職能包括:為非上 市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過(guò)戶(hù)等提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。為非上市股份有限公司進(jìn)場(chǎng)掛牌提供咨詢(xún)等綜合服務(wù)。四、加強(qiáng)股權(quán)托管交易市場(chǎng)的監(jiān)督管理股權(quán)托管交易市場(chǎng)實(shí)行政府監(jiān)管與市場(chǎng)自律相結(jié)合的監(jiān)管體制, 在國(guó)家金融管理等有關(guān)部門(mén) 的指導(dǎo)下,嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開(kāi)展業(yè)務(wù),確保市場(chǎng)規(guī)范、安全、有效運(yùn)行,維護(hù)市場(chǎng)公平、公正。監(jiān)督市場(chǎng)主體信息披露行為。市財(cái)政根據(jù)區(qū)縣對(duì)企業(yè)股權(quán)托管交易的政策 支持情況, 通過(guò)中小企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目, 實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付, 以進(jìn)一步鼓勵(lì)區(qū)縣加 大政策支持力度。研究促進(jìn)上海股權(quán)托管交易中心發(fā)展的財(cái)政、工商及外商投資 管理等配套政策。市金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)各區(qū)縣推進(jìn)企業(yè)改制并在上海 股權(quán)托管交易中心開(kāi)展股權(quán)托管交易。具體專(zhuān)項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付的實(shí)施 辦法,按照市政府批準(zhǔn)的中小企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付方案執(zhí)行。(2區(qū)縣財(cái)政扶持政策相關(guān)文件。第八條(附則本辦法由上海市財(cái)政局、上海市金融服務(wù)辦公室負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起 實(shí)施。第四條 上海股交中心會(huì)員分為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員和專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)人有效公章。申請(qǐng)材料補(bǔ)充完畢后再次提交的，受理時(shí)間自上海股交中心收到補(bǔ)充材料的下一工作日起重新計(jì)算。（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）名稱(chēng)變更的批準(zhǔn)文件；（三）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）會(huì)員資格證書(shū)；（五）上海股交中心要求提交的其他文件。第十五條 專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時(shí)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地為非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資等提供法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評(píng)估及其他專(zhuān)業(yè)服務(wù)。第十八條 會(huì)員設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至二名，協(xié)助會(huì)員代表履行相應(yīng)職責(zé)。會(huì)員對(duì)存在前款規(guī)定情形的會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人未及時(shí)更換的，上海股交中心可以要求更換。會(huì)員拖欠上海股交中心會(huì)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用的，上海股交中心可暫停受理或者辦理其相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十七條 會(huì)員由于經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生變化不再具備會(huì)員資格條件，但不影響其正常經(jīng)營(yíng)的，上海股交中心給予三個(gè)月的寬限期，寬限期內(nèi)會(huì)員不再?gòu)氖律虾９山恢行南嚓P(guān)業(yè)務(wù)，但應(yīng)繼續(xù)履行對(duì)掛牌公司的督導(dǎo)職責(zé)。第六章 紀(jì)律處分第二十九條 會(huì)員違法違規(guī)或違反上海股交中心有關(guān)規(guī)則，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會(huì)員誠(chéng)信檔案：（一）談話(huà)提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報(bào)送的申請(qǐng)文件或出具的相關(guān)報(bào)告；（六）取消會(huì)員資格。第八章 附則第三十二條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。對(duì)條件還不具備的企業(yè)，通過(guò)組織科研力量幫助企業(yè)快速研究開(kāi)發(fā)軟件著作權(quán)、商業(yè)模式版權(quán)、國(guó)家專(zhuān)利權(quán)等核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，快速變成創(chuàng)新型企業(yè)，快速達(dá)到掛牌上市標(biāo)準(zhǔn)。指導(dǎo)企業(yè)用股權(quán)融資、發(fā)行債券融資、用股權(quán)質(zhì)押貸款、增資擴(kuò)股。企業(yè)也可自主向上海融貸通申請(qǐng)、委托。開(kāi)始服務(wù)。第三條 掛牌公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。第七條 掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對(duì)本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問(wèn)的，應(yīng)向上海股交中心咨詢(xún)。未設(shè)董事會(huì)秘書(shū)的，掛牌公司應(yīng)指定一名具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。第十一條 掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。第十二條 掛牌公司擬披露的信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者上海股交中心認(rèn)可的其他情況，按本規(guī)則披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有 2 關(guān)保密法律法規(guī)或者損害掛牌公司利益的，掛牌公司可以向上海股交中心申請(qǐng)豁免披露相關(guān)信息。第十六條 披露的股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（三）公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況；（四）公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險(xiǎn)因素；（五）公司治理情況；（六）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息。若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見(jiàn)為標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，掛牌公司應(yīng)披露注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告全文；若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見(jiàn)為非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，公司應(yīng)披露審計(jì)意見(jiàn)全文及公司管理層對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的說(shuō)明。第二十條 掛牌公司披露的半報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)，但有下列情形之一的，應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)：（一）擬在下半年進(jìn)行利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)虧損的；（二）擬在下半年進(jìn)行定向增資的；（三）上海股交中心認(rèn)為應(yīng)審計(jì)的其他情形。第二十二條 掛牌公司可在每個(gè)會(huì)計(jì)前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)自愿編制并披露季度報(bào)告。第二節(jié) 臨時(shí)報(bào)告第二十四條 掛牌公司召開(kāi)董事會(huì)，董事會(huì)決議涉及以下情形之一的，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書(shū)面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)告并披露公告：（一）經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；（二）預(yù)計(jì)發(fā)生或發(fā)生重大虧損、重大損失；（三）合并、分立、解散及破產(chǎn)；（四）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；（五）重大資產(chǎn)重組；（六）重大關(guān)聯(lián)交易；（七）重大或有事項(xiàng)，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保；（八）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；（九）董事長(zhǎng)或總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；（十）變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十一）主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)，正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受影響；（十二）因涉嫌違反法律法規(guī)被有關(guān)部門(mén)調(diào)查或受到行政處罰；（十三）涉及公司增資擴(kuò)股和在境內(nèi)、外有關(guān)資本市場(chǎng)上市或掛牌的有關(guān)事項(xiàng)；（十四）上海股交中心認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)。第二十七條 掛牌公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書(shū)面和電子文檔的方式向上海股交中心報(bào)告并披露公告。第三十條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司按照本規(guī)則的要求規(guī)范履行信息披露義務(wù)。上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司誠(chéng)信檔案：（一）談話(huà)提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停其股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬和Ｆ溟_(kāi)展定向增資等業(yè)務(wù)；（七）終止掛牌。上海股交中心對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事前審核；對(duì)臨時(shí)報(bào)告依不同情況實(shí)行事前審核或者事前登記、事后審核。第三十六條 掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)上海股交中心問(wèn)詢(xún)，或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和上海股交中心的要求進(jìn)行公告，或者存在上海股交中心認(rèn)為必要的其它情形，上海股交中心可以采取風(fēng)險(xiǎn)揭示公告等形式，向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況。第二條 掛牌公司擬進(jìn)行定向增資的，應(yīng)與推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員協(xié)商后，聘請(qǐng)經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所（必要時(shí)）、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所（必要時(shí)）等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為其定向增資提供有關(guān)專(zhuān)業(yè)服務(wù)。第二章 定向增資業(yè)務(wù)人員設(shè)置第六條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)針對(duì)每家擬定向增資的掛牌公司成立專(zhuān)門(mén)項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作申請(qǐng)文件等材料。第九條 持有擬定向增資掛牌公司股份、在擬定向增資掛牌公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，不得參與該掛牌公司定向增資業(yè)務(wù)。推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員收到上海股交中心無(wú)異議意見(jiàn)后，方可啟動(dòng)后續(xù)工作。第五章 申請(qǐng)文件的報(bào)送與審核第十五條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員經(jīng)內(nèi)部審核后向上海股交中心報(bào)送如下申請(qǐng)文件（包括但不限于）：（一）定向增資方案；（二）董事會(huì)、股東大會(huì)有關(guān)定向增資事項(xiàng)的決議及股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的決議；（三）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員與掛牌公司就定向增資事宜簽訂的協(xié)議；（四）掛牌公司定向增資申請(qǐng)；（五）掛牌公司定向增資涉及國(guó)有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理等事項(xiàng)，取得的有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件；（六）新增認(rèn)購(gòu)人與掛牌公司簽訂的以?huà)炫乒精@得上海股交中心同意其定向增資為生效條件的認(rèn)購(gòu)協(xié)議；（七）新增認(rèn)購(gòu)人遵守認(rèn)購(gòu)協(xié)議條款，遵守《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程的規(guī)定，不損害所增資掛牌公司利益和該掛牌公司其他認(rèn)購(gòu)人利益的聲明；（八）最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；（九）盡職調(diào)查報(bào)告；（十）盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告，盈利預(yù)測(cè)期間為定向增資完成當(dāng)年及下一個(gè)會(huì)計(jì)；（十一）上海股交中心要求的其他文件。第十八條 上海股交中心對(duì)審核同意的定向增資申請(qǐng)，自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)文件報(bào)送上海市金融辦備案。第二十一條掛牌公司應(yīng)自新增股份登記函出具之日起五個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份在上海股交中心的托管登記工作。以非貨幣資產(chǎn)出資的，說(shuō)明該資產(chǎn)的基本情況、評(píng)估情況、交易價(jià)格、定價(jià)依據(jù)以及該資產(chǎn)對(duì)掛牌公司的必要性；（六）本次募集資金用途及募投項(xiàng)目是否有利于掛牌公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律法規(guī)，是否獲得相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)；（七）前次募集資金的使用情況（如有）；（八）防止增資后股東累計(jì)超過(guò)二百人的措施；（九）新增股份的登記及限售安排；（十）本次增資前滾存未分配利潤(rùn)的處置方案。第二十五條 掛牌公司應(yīng)在公告同意定向增資通知時(shí)同時(shí)公告定向增資股份認(rèn)購(gòu)辦法。第八章 違規(guī)處理第二十九條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員、有關(guān)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入會(huì)員誠(chéng)信檔案：（一）談話(huà)提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報(bào)送的申請(qǐng)文件或出具的相關(guān)報(bào)告；（六）取消會(huì)員資格。第五篇：上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員推薦非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“非上市公司”）進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海股交中心”）掛牌業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“掛牌業(yè)務(wù)”），明確推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第五條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員、有關(guān)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員不得利用在掛牌業(yè)務(wù)中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。第八條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，對(duì)項(xiàng)目負(fù)全面責(zé)任。第十一條 持有擬推薦非上市公司股份、在擬推薦非上市公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，不得參與該非上市公司掛牌業(yè)務(wù)。推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員收到上海股交中心無(wú)異議意見(jiàn)后，可啟動(dòng)盡職調(diào)查工作。第十七條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員項(xiàng)目小組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報(bào)告，項(xiàng)目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告上簽名，并聲明對(duì)其負(fù)責(zé)。第二十條上海股交中心對(duì)包括但不限于下列事項(xiàng)進(jìn)行審核：（一）申請(qǐng)文件是否齊備；（二）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對(duì)非上市公司進(jìn)行了充分地盡職調(diào)查，出具的結(jié)論是否恰當(dāng)；（三）非上市公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；（四）非上市公司是否符合基本掛牌條件；（五）上海股交中心要求的其他事項(xiàng)。第二十三條上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員關(guān)于股份簡(jiǎn)稱(chēng)及代碼的申請(qǐng)后，在兩個(gè)工作日內(nèi)予以核定。第二十七條上海股交中心收到推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員提交的申請(qǐng)辦理掛牌的文件后，在兩個(gè)工作日內(nèi)出具辦理掛牌通知書(shū)。第三十條推薦人機(jī)構(gòu)會(huì)員、有關(guān)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案：（一）談話(huà)提醒；（二）警告；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給