【正文】 場組織, 其主要職能包括:為非上 市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶等提供場所、設(shè)施和服務(wù)。為非上市股份有限公司進(jìn)場掛牌提供咨詢等綜合服務(wù)。四、加強股權(quán)托管交易市場的監(jiān)督管理股權(quán)托管交易市場實行政府監(jiān)管與市場自律相結(jié)合的監(jiān)管體制, 在國家金融管理等有關(guān)部門 的指導(dǎo)下,嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定開展業(yè)務(wù),確保市場規(guī)范、安全、有效運行,維護(hù)市場公平、公正。監(jiān)督市場主體信息披露行為。市財政根據(jù)區(qū)縣對企業(yè)股權(quán)托管交易的政策 支持情況, 通過中小企業(yè)發(fā)展專項轉(zhuǎn)移支付項目, 實施專項轉(zhuǎn)移支付, 以進(jìn)一步鼓勵區(qū)縣加 大政策支持力度。研究促進(jìn)上海股權(quán)托管交易中心發(fā)展的財政、工商及外商投資 管理等配套政策。市金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)各區(qū)縣推進(jìn)企業(yè)改制并在上海 股權(quán)托管交易中心開展股權(quán)托管交易。具體專項轉(zhuǎn)移支付的實施 辦法,按照市政府批準(zhǔn)的中小企業(yè)發(fā)展專項轉(zhuǎn)移支付方案執(zhí)行。(2區(qū)縣財政扶持政策相關(guān)文件。第八條(附則本辦法由上海市財政局、上海市金融服務(wù)辦公室負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起 實施。第四條 上海股交中心會員分為推薦機構(gòu)會員和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。申請材料補充完畢后再次提交的，受理時間自上海股交中心收到補充材料的下一工作日起重新計算。（一）申請書；（二）名稱變更的批準(zhǔn)文件；（三）變更后的營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）會員資格證書；（五）上海股交中心要求提交的其他文件。第十五條 專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地為非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務(wù)。第十八條 會員設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至二名，協(xié)助會員代表履行相應(yīng)職責(zé)。會員對存在前款規(guī)定情形的會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人未及時更換的，上海股交中心可以要求更換。會員拖欠上海股交中心會費等相關(guān)費用的，上海股交中心可暫停受理或者辦理其相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十七條 會員由于經(jīng)營狀況發(fā)生變化不再具備會員資格條件，但不影響其正常經(jīng)營的，上海股交中心給予三個月的寬限期，寬限期內(nèi)會員不再從事上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)，但應(yīng)繼續(xù)履行對掛牌公司的督導(dǎo)職責(zé)。第六章 紀(jì)律處分第二十九條 會員違法違規(guī)或違反上海股交中心有關(guān)規(guī)則，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；（六）取消會員資格。第八章 附則第三十二條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。對條件還不具備的企業(yè)，通過組織科研力量幫助企業(yè)快速研究開發(fā)軟件著作權(quán)、商業(yè)模式版權(quán)、國家專利權(quán)等核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)，快速變成創(chuàng)新型企業(yè)，快速達(dá)到掛牌上市標(biāo)準(zhǔn)。指導(dǎo)企業(yè)用股權(quán)融資、發(fā)行債券融資、用股權(quán)質(zhì)押貸款、增資擴(kuò)股。企業(yè)也可自主向上海融貸通申請、委托。開始服務(wù)。第三條 掛牌公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。第七條 掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問的，應(yīng)向上海股交中心咨詢。未設(shè)董事會秘書的，掛牌公司應(yīng)指定一名具有相關(guān)專業(yè)知識的人員負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。第十一條 掛牌公司控股股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。第十二條 掛牌公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或者上海股交中心認(rèn)可的其他情況，按本規(guī)則披露可能導(dǎo)致其違反國家有 2 關(guān)保密法律法規(guī)或者損害掛牌公司利益的，掛牌公司可以向上海股交中心申請豁免披露相關(guān)信息。第十六條 披露的股份轉(zhuǎn)讓說明書應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；（三）公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況；（四）公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險因素；（五）公司治理情況；（六）公司財務(wù)會計信息。若注冊會計師出具的審計意見為標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，掛牌公司應(yīng)披露注冊會計師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告全文；若注冊會計師出具的審計意見為非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，公司應(yīng)披露審計意見全文及公司管理層對審計意見涉及事項的說明。第二十條 掛牌公司披露的半報告的財務(wù)報告可以不經(jīng)審計，但有下列情形之一的，應(yīng)經(jīng)會計師事務(wù)所審計：（一）擬在下半年進(jìn)行利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補虧損的；（二）擬在下半年進(jìn)行定向增資的；（三）上海股交中心認(rèn)為應(yīng)審計的其他情形。第二十二條 掛牌公司可在每個會計前三個月、九個月結(jié)束之日起一個月內(nèi)自愿編制并披露季度報告。第二節(jié) 臨時報告第二十四條 掛牌公司召開董事會，董事會決議涉及以下情形之一的，應(yīng)在會議結(jié)束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告：（一）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；（二）預(yù)計發(fā)生或發(fā)生重大虧損、重大損失；（三）合并、分立、解散及破產(chǎn)；（四）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；（五）重大資產(chǎn)重組；（六）重大關(guān)聯(lián)交易；（七）重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保；（八）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；（九）董事長或總經(jīng)理發(fā)生變動；（十）變更會計師事務(wù)所；（十一）主要銀行賬號被凍結(jié)，正常經(jīng)營活動受影響；（十二）因涉嫌違反法律法規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查或受到行政處罰；（十三）涉及公司增資擴(kuò)股和在境內(nèi)、外有關(guān)資本市場上市或掛牌的有關(guān)事項；（十四）上海股交中心認(rèn)為需要披露的其他事項。第二十七條 掛牌公司召開股東大會，應(yīng)在會議結(jié)束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告。第三十條 推薦機構(gòu)會員應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司按照本規(guī)則的要求規(guī)范履行信息披露義務(wù)。上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其股份轉(zhuǎn)讓；（六）暫停其開展定向增資等業(yè)務(wù)；（七）終止掛牌。上海股交中心對定期報告實行事前審核；對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登記、事后審核。第三十六條 掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)上海股交中心問詢，或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和上海股交中心的要求進(jìn)行公告，或者存在上海股交中心認(rèn)為必要的其它情形，上海股交中心可以采取風(fēng)險揭示公告等形式，向市場說明有關(guān)情況。第二條 掛牌公司擬進(jìn)行定向增資的，應(yīng)與推薦機構(gòu)會員協(xié)商后，聘請經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所（必要時）、資產(chǎn)評估事務(wù)所（必要時）等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)為其定向增資提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。第二章 定向增資業(yè)務(wù)人員設(shè)置第六條 推薦機構(gòu)會員應(yīng)針對每家擬定向增資的掛牌公司成立專門項目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作申請文件等材料。第九條 持有擬定向增資掛牌公司股份、在擬定向增資掛牌公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，不得參與該掛牌公司定向增資業(yè)務(wù)。推薦機構(gòu)會員收到上海股交中心無異議意見后，方可啟動后續(xù)工作。第五章 申請文件的報送與審核第十五條 推薦機構(gòu)會員經(jīng)內(nèi)部審核后向上海股交中心報送如下申請文件（包括但不限于）：（一）定向增資方案；（二）董事會、股東大會有關(guān)定向增資事項的決議及股東大會授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議；（三）推薦機構(gòu)會員與掛牌公司就定向增資事宜簽訂的協(xié)議；（四）掛牌公司定向增資申請；（五）掛牌公司定向增資涉及國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理等事項，取得的有關(guān)部門批準(zhǔn)文件；（六）新增認(rèn)購人與掛牌公司簽訂的以掛牌公司獲得上海股交中心同意其定向增資為生效條件的認(rèn)購協(xié)議；（七）新增認(rèn)購人遵守認(rèn)購協(xié)議條款，遵守《中華人民共和國公司法》和公司章程的規(guī)定，不損害所增資掛牌公司利益和該掛牌公司其他認(rèn)購人利益的聲明；（八）最近一年經(jīng)審計的財務(wù)報告；（九）盡職調(diào)查報告；（十）盈利預(yù)測審核報告，盈利預(yù)測期間為定向增資完成當(dāng)年及下一個會計；（十一）上海股交中心要求的其他文件。第十八條 上海股交中心對審核同意的定向增資申請，自受理之日起二十個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送上海市金融辦備案。第二十一條掛牌公司應(yīng)自新增股份登記函出具之日起五個工作日內(nèi)完成新增股份在上海股交中心的托管登記工作。以非貨幣資產(chǎn)出資的，說明該資產(chǎn)的基本情況、評估情況、交易價格、定價依據(jù)以及該資產(chǎn)對掛牌公司的必要性；（六）本次募集資金用途及募投項目是否有利于掛牌公司長遠(yuǎn)發(fā)展，是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策及有關(guān)國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律法規(guī)，是否獲得相關(guān)部門批準(zhǔn)；（七）前次募集資金的使用情況（如有）；（八）防止增資后股東累計超過二百人的措施；（九）新增股份的登記及限售安排；（十）本次增資前滾存未分配利潤的處置方案。第二十五條 掛牌公司應(yīng)在公告同意定向增資通知時同時公告定向增資股份認(rèn)購辦法。第八章 違規(guī)處理第二十九條 推薦機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；（六）取消會員資格。第五篇：上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范推薦機構(gòu)會員推薦非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌業(yè)務(wù)（以下簡稱“掛牌業(yè)務(wù)”），明確推薦機構(gòu)會員及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第五條 推薦機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員不得利用在掛牌業(yè)務(wù)中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。第八條 推薦機構(gòu)會員應(yīng)在項目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，對項目負(fù)全面責(zé)任。第十一條 持有擬推薦非上市公司股份、在擬推薦非上市公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，不得參與該非上市公司掛牌業(yè)務(wù)。推薦機構(gòu)會員收到上海股交中心無異議意見后，可啟動盡職調(diào)查工作。第十七條 推薦機構(gòu)會員項目小組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，項目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報告上簽名，并聲明對其負(fù)責(zé)。第二十條上海股交中心對包括但不限于下列事項進(jìn)行審核：（一）申請文件是否齊備；（二）推薦機構(gòu)會員是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對非上市公司進(jìn)行了充分地盡職調(diào)查，出具的結(jié)論是否恰當(dāng)；（三）非上市公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；（四）非上市公司是否符合基本掛牌條件；（五）上海股交中心要求的其他事項。第二十三條上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員關(guān)于股份簡稱及代碼的申請后，在兩個工作日內(nèi)予以核定。第二十七條上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員提交的申請辦理掛牌的文件后，在兩個工作日內(nèi)出具辦理掛牌通知書。第三十條推薦人機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機構(gòu)給