【正文】 查找管理人員、重要崗位人員等在決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)在“三重一大”、履職盡責(zé)以及違規(guī)違紀(jì)等方面進(jìn)行查找。三是制度機(jī)制方面風(fēng)險(xiǎn)。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指在貫徹落實(shí)上級(jí)方針政策、執(zhí)行企業(yè)規(guī)章制度過程中，受人情干擾、利益誘惑等外部因素影響，可能導(dǎo)致工作失職的風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)要求：各部門（單位）將廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查表的電子版交各支部紀(jì)檢委員審核，如發(fā)現(xiàn)有廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查不到位或者不全面、避重就輕的，紀(jì)檢委員有權(quán)發(fā)回原部門（單位）重新修改。按照干部員工自我管控、上下游崗位監(jiān)控、部門嚴(yán)格管理、紀(jì)檢部門教育督導(dǎo)相結(jié)合的方式進(jìn)行防控。三是針對(duì)制度缺失或是不完善方面的風(fēng)險(xiǎn)。（三）完善公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，并進(jìn)行公示（2014年8月）各部門（單位）崗位、部門及匯總的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)、支部紀(jì)檢委員、公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核后在公司部門內(nèi)部進(jìn)行公示，公示時(shí)間為7日，接受廣大員工的監(jiān)督和建議。（五）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任機(jī)制，實(shí)施責(zé)任追究。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，確保各項(xiàng)要求落到實(shí)處。（三）突出重點(diǎn)。（五）統(tǒng)籌推進(jìn)。附：《城建公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》二0一二年七月三十一日安徽水利開發(fā)股份有限公司城建公司2012年7月31日印發(fā) 打字：管策校對(duì)：裴看元印數(shù)：16份附件：安徽水利城建公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控方案為進(jìn)一步深化城建公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，有效提高預(yù)防腐敗的能力和水平。各部門、各項(xiàng)目要對(duì)自身工作職能和崗位職責(zé)進(jìn)行認(rèn)真梳理，確定權(quán)力運(yùn)行崗位和涉權(quán)事項(xiàng)，明確辦理流程，認(rèn)真分析工作流程上的各個(gè)節(jié)點(diǎn)是否存在廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，從中找出廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可能存在的部位和環(huán)節(jié)，列出權(quán)力名稱和行使權(quán)力的依據(jù)，編制權(quán)力運(yùn)行目錄。要組織班子成員集體討論研究，對(duì)排查出的各個(gè)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一分析，按照班子集體審定、主要負(fù)責(zé)人簽字的程序?qū)Ω鱾€(gè)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)予以確認(rèn)。前期預(yù)防要從思想道德、制度機(jī)制、人員調(diào)配等方面做好防范。嚴(yán)格執(zhí)行民主決策和財(cái)務(wù)審批制度。（三）加強(qiáng)檢查考核公司將把廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范疇。五、具體要求（一）健全領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。（二）突出重點(diǎn)，整體推進(jìn)。為工作開展?fàn)I造出濃厚氛圍。二、成立任樓煤礦廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組 組長(zhǎng)：葛豐田家鐸 副組長(zhǎng)：王利、趙超成員：副隊(duì)長(zhǎng)以上管理人員領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)：全面領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并對(duì)工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)、評(píng)估。第二階段：全面推進(jìn)階段（2012年7月－12月）（一）確立廉潔風(fēng)險(xiǎn)類型。主要是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋、工作程序的明確規(guī)定，缺乏工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過程中個(gè)人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控、職責(zé)行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私，致使國(guó)有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要是指企業(yè)的業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜性或流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約，以及不嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程等情況，可能造成的在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)而導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要依據(jù)：(1)發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為的可能性；(2)掌握權(quán)力和資源的多少；(3)曾經(jīng)發(fā)生過違紀(jì)違法案件的情況。主要指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就會(huì)違反本單位有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生一定不良后果的行為。結(jié)合自身實(shí)際，圍繞規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合等方式，分崗位、班組兩個(gè)層面，全面排查權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容和表現(xiàn)形式。針對(duì)單位風(fēng)險(xiǎn)防控，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施，健全完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的規(guī)章制度，明確任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)。屬于業(yè)務(wù)流程方面的，按照廉潔、高效、便民的原則，制定完整、規(guī)范、簡(jiǎn)明的業(yè)務(wù)流程圖。按照“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人”的原則，各單位認(rèn)真查擺單位、班組及崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防范措施進(jìn)行登記匯總。通過全面查找、分析不同權(quán)力和權(quán)力運(yùn)行不同環(huán)節(jié)中所存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科學(xué)評(píng)估、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。深入開展黨務(wù)公開、政務(wù)公開和民主管理工作，突出抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部位、重點(diǎn)崗位以及權(quán)力運(yùn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。第三階段：檢查驗(yàn)收階段（2013年1月－3月）對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行回顧總結(jié)，肯定成績(jī)，查找不足，提出下一步工作意見與建議。廣大干部員工認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)的有關(guān)文件和會(huì)議精神以及相關(guān)要求，把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到中央、省委和集團(tuán)公司的重要戰(zhàn)略部署上來。各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓、負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行好“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定防控措施，帶頭落實(shí)防控責(zé)任。在內(nèi)容上，要突出本單位涉及職工群眾切身利益的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)等問題。行政負(fù)責(zé)人、黨支部書記把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理作為一項(xiàng)重要工作來抓，不走過場(chǎng)，不搞形式，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)源，制定防范措施，把清權(quán)確權(quán)、制度完善、流程優(yōu)化等落實(shí)到實(shí)際工作中去，有效堵塞廉潔風(fēng)險(xiǎn)漏洞。（二）目標(biāo)要求。建立一個(gè)提前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時(shí)化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效工作機(jī)制。查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)緊密結(jié)合各自實(shí)際，采取自下而上、上下結(jié)合的方式，發(fā)動(dòng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和廣大職工，從思想道德、內(nèi)控制度、機(jī)制體制、工作職能和具體崗位職責(zé)等不同角度，對(duì)在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以個(gè)人、崗位、部門、多層次、多渠道收集，認(rèn)真分析研究廉潔風(fēng)險(xiǎn)存在的條件、形式和表現(xiàn)。二是查找招投標(biāo)、生產(chǎn)設(shè)備的技措技改、大宗物資采購(gòu)、安全生產(chǎn)、廢舊物資處理等重要環(huán)節(jié)，排查發(fā)生或可能發(fā)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。容易造成嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)重失職、瀆職，被組織處理、黨紀(jì)政紀(jì)處分的并可能被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的定為一級(jí)；容易造成一般違規(guī)違紀(jì)行為，失職、瀆職，可能受到內(nèi)部責(zé)任追究、組織處理或黨紀(jì)政紀(jì)處分的定為二級(jí)；容易造成輕微違規(guī)違紀(jì)行為，或雖未違規(guī)但對(duì)單位形象造成不良影響，可能受到內(nèi)部責(zé)任追究，被通報(bào)批評(píng)、誡勉談話的定為三級(jí)。五是定期或不定期地對(duì)權(quán)力運(yùn) 行中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)檢查，及早發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)糾錯(cuò)、補(bǔ)救，有效防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。編制職權(quán)目錄。將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總，通過文件、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、展示板、報(bào)紙等形式進(jìn)行公示和公開，接受廣大干部員工的監(jiān)督。重點(diǎn)針對(duì)人、財(cái)、物管理的重要崗位，對(duì)照職責(zé)權(quán)限等情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報(bào)集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小、可能造成的危害程度，按“高、中、低”三個(gè)檔次判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃 分標(biāo)準(zhǔn)，確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制。對(duì)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況進(jìn)行自查自糾，重點(diǎn)檢查職責(zé)梳理是否到位、風(fēng)險(xiǎn)排查是否徹底、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否準(zhǔn)確、防控措施是否有效、職工群眾是否滿意等，并形成專項(xiàng)總結(jié)報(bào)告三、工作要求（一）提高思想認(rèn)識(shí)。建立健全主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、黨員職工積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。（三）堅(jiān)持務(wù)實(shí)創(chuàng)新。要以創(chuàng)新的思路和辦法開展這項(xiàng)工作，認(rèn)真研究工作推進(jìn)過程中出現(xiàn)的新情況新問題，不斷提高工作科學(xué)化水平。要建立健全指導(dǎo)、督查、評(píng)估等工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)階段任務(wù)完成情況的檢查驗(yàn)收，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，推動(dòng)工作有效落實(shí)。（一）指導(dǎo)思想。（三）目標(biāo)任務(wù)。（三）院廉政風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)組辦公室及職責(zé)：院廉政風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室主任由院黨支部書記兼任，副主任由王永恒兼任，成員由各科室科主任組成。職務(wù)權(quán)利廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控以決策權(quán)、基建權(quán)、采購(gòu)權(quán)、人事權(quán)、財(cái)務(wù)權(quán)等為監(jiān)控重點(diǎn)，切實(shí)規(guī)范醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)行為和行政科室的管理行為；執(zhí)業(yè)權(quán)利廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控以診療、用藥、檢查、收費(fèi)等環(huán)節(jié)為監(jiān)控重點(diǎn)，切實(shí)規(guī)范醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為。索取、接受服務(wù)對(duì)象財(cái)物問題。（三）在執(zhí)業(yè)權(quán)利廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方面，重點(diǎn)防控廣大患者知情監(jiān)督的診療權(quán)、處方權(quán)、處置權(quán)、收費(fèi)權(quán)、醫(yī)用耗材選擇使用權(quán)、醫(yī)療文書管理權(quán)。在醫(yī)用耗材使用中，收受商家或推銷人員回扣、提成、財(cái)物，以次充好，非法謀利，損害患者利益。（四）全院各科室要按照“誰行使、誰清理”原則，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)班子分管業(yè)務(wù)權(quán)責(zé)和業(yè)務(wù)工作流程，進(jìn)行橫向到邊，縱向到底的清理和確認(rèn)，在全面清理確認(rèn)的基礎(chǔ)上，由廉政風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室協(xié)調(diào)組織，各科室要健全、完善、制定出核心管理制度和工作流程。院分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管部門、科室廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各科室主任是科室廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防工作第一責(zé)任人。五寨縣第一人民醫(yī)院 二0一二年七月