【正文】 、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。按照省國資委要求，結(jié)合公司及部門實(shí)際，突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效，爭取在2013年上半年前，確保完成防控措施的制定與實(shí)施，構(gòu)建起懲防體系的基本框架。要以重點(diǎn)帶全面，抓關(guān)鍵促整體，扎實(shí)推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。三是廉潔風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。針對部門風(fēng)險(xiǎn)防控，由部門從業(yè)務(wù)流程、監(jiān)督、檢查、考核等環(huán)節(jié)，研究制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的具體措施和相關(guān)工作程序，按照“廉潔、高效、方便”的原則，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，確保程序規(guī)范、效率提高。查找崗位風(fēng)險(xiǎn)：組織有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)鍵崗位人員對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種方式，認(rèn)真分析查找個(gè)人在職業(yè)道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式。評級方法：自我評級和組織審定相結(jié)合——高風(fēng)險(xiǎn)，高級。三、實(shí)施步驟通過廣泛深入的學(xué)習(xí)宣傳，切實(shí)增強(qiáng)各級管理人員防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)性和自覺性，以強(qiáng)化管理為手段，全面排查崗位、職責(zé)、制度機(jī)制造成的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，規(guī)范工作流程，健全內(nèi)控制度，逐步建立“點(diǎn)（管理崗位）—線（業(yè)務(wù)流程）—面（工作制度）”有機(jī)結(jié)合、預(yù)警在先、防范在前的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制，有效預(yù)防腐敗。各項(xiàng)目、各部門要按照要求，確定重點(diǎn)科室、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位，以重點(diǎn)帶全面，以關(guān)鍵促整體；要積極穩(wěn)妥，循序漸進(jìn)，堅(jiān)持長遠(yuǎn)目標(biāo)與階段性目標(biāo)相結(jié)合，堅(jiān)持整體推進(jìn)與重點(diǎn)突破相結(jié)合，推動(dòng)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作向縱深發(fā)展。考核結(jié)果作為現(xiàn)金項(xiàng)目評選、先進(jìn)個(gè)人評選、干部晉升的重要依據(jù)。開展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，完善辦事公開機(jī)制，大力推行崗位廉潔從業(yè)承諾，加大關(guān)鍵崗位人員的交流或輪崗力度。對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定位不準(zhǔn)確、查找不深入的，一律退回并限期完善上報(bào)，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的質(zhì)量。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控融入管理全過程，與優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行結(jié)合起來，與全面風(fēng)險(xiǎn)管理、建立內(nèi)控體系要求結(jié)合起來，與推行職工民主管理、深化各種形式公開、提高辦事透明度結(jié)合起來，與加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)結(jié)合起來，統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)推進(jìn)，整體提高懲防體系建設(shè)的科學(xué)化水平。（二）落實(shí)責(zé)任。公示后如無異議，將電子版送監(jiān)察部備案存檔。二是針對業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在和有業(yè)務(wù)來往的外委單位、供應(yīng)商等，可能對相關(guān)工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加非正常影響，導(dǎo)致工作人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。二是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。四、方法步驟從2014年5月20日開始至8月20日，在公司范圍內(nèi)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點(diǎn)預(yù)防、責(zé)任到位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。（二）堅(jiān)持以人為本，預(yù)防在先的原則。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與公司的中心工作緊密結(jié)合起來，融入管理流程和業(yè)務(wù)流程之中，通過規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，有效預(yù)防腐敗，保障和促進(jìn)公司和諧穩(wěn)定發(fā)展。組 長：XXX 副組長：各支部紀(jì)檢委員成 員：監(jiān)察部全體成員、各支部黨風(fēng)監(jiān)督員 工作組辦公室設(shè)在監(jiān)察部，具體負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施、開展、考核等工作，監(jiān)察部主任兼任辦公室主任，副組長由各支部紀(jì)檢委員兼任，辦公室成員由監(jiān)察部全體成員、各支部黨風(fēng)監(jiān)督員組成。結(jié)合崗位職責(zé)要求，圍繞人權(quán)、事權(quán)、財(cái)權(quán)、審批權(quán)等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認(rèn)真查找管理人員、重要崗位人員等在決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)在“三重一大”、履職盡責(zé)以及違規(guī)違紀(jì)等方面進(jìn)行查找。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指在貫徹落實(shí)上級方針政策、執(zhí)行企業(yè)規(guī)章制度過程中，受人情干擾、利益誘惑等外部因素影響，可能導(dǎo)致工作失職的風(fēng)險(xiǎn)。按照干部員工自我管控、上下游崗位監(jiān)控、部門嚴(yán)格管理、紀(jì)檢部門教育督導(dǎo)相結(jié)合的方式進(jìn)行防控。（三）完善公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息庫，并進(jìn)行公示（2014年8月）各部門（單位）崗位、部門及匯總的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)、支部紀(jì)檢委員、公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核后在公司部門內(nèi)部進(jìn)行公示，公示時(shí)間為7日，接受廣大員工的監(jiān)督和建議。各級領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，確保各項(xiàng)要求落到實(shí)處。（五）統(tǒng)籌推進(jìn)。各部門、各項(xiàng)目要對自身工作職能和崗位職責(zé)進(jìn)行認(rèn)真梳理，確定權(quán)力運(yùn)行崗位和涉權(quán)事項(xiàng)，明確辦理流程，認(rèn)真分析工作流程上的各個(gè)節(jié)點(diǎn)是否存在廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，從中找出廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可能存在的部位和環(huán)節(jié)，列出權(quán)力名稱和行使權(quán)力的依據(jù)，編制權(quán)力運(yùn)行目錄。要組織班子成員集體討論研究，對排查出的各個(gè)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一分析，按照班子集體審定、主要負(fù)責(zé)人簽字的程序?qū)Ω鱾€(gè)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)予以確認(rèn)。前期預(yù)防要從思想道德、制度機(jī)制、人員調(diào)配等方面做好防范。（三）加強(qiáng)檢查考核公司將把廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范疇。（二）突出重點(diǎn)，整體推進(jìn)。二、成立任樓煤礦廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組 組長：葛豐田家鐸 副組長：王利、趙超成員：副隊(duì)長以上管理人員領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)：全面領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并對工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)、評估。主要是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋、工作程序的明確規(guī)定，缺乏工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，在企業(yè)經(jīng)營管理過程中個(gè)人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控、職責(zé)行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要依據(jù)：(1)發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為的可能性；(2)掌握權(quán)力和資源的多少；(3)曾經(jīng)發(fā)生過違紀(jì)違法案件的情況。結(jié)合自身實(shí)際，圍繞規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合等方式，分崗位、班組兩個(gè)層面，全面排查權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容和表現(xiàn)形式。針對單位風(fēng)險(xiǎn)防控，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施，健全完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的規(guī)章制度，明確任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)。按照“分級管理、分級負(fù)責(zé)、責(zé)任到人”的原則，各單位認(rèn)真查擺單位、班組及崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級和防范措施進(jìn)行登記匯總。深入開展黨務(wù)公開、政務(wù)公開和民主管理工作，突出抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部位、重點(diǎn)崗位以及權(quán)力運(yùn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。廣大干部員工認(rèn)真學(xué)習(xí)上級的有關(guān)文件和會(huì)議精神以及相關(guān)要求，把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到中央、省委和集團(tuán)公司的重要戰(zhàn)略部署上來。在內(nèi)容上，要突出本單位涉及職工群眾切身利益的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)等問題。（二）目標(biāo)要求。查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)緊密結(jié)合各自實(shí)際，采取自下而上、上下結(jié)合的方式，發(fā)動(dòng)各級領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和廣大職工，從思想道德、內(nèi)控制度、機(jī)制體制、工作職能和具體崗位職責(zé)等不同角度，對在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以個(gè)人、崗位、部門、多層次、多渠道收集，認(rèn)真分析研究廉潔風(fēng)險(xiǎn)存在的條件、形式和表現(xiàn)。容易造成嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)重失職、瀆職，被組織處理、黨紀(jì)政紀(jì)處分的并可能被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的定為一級；容易造成一般違規(guī)違紀(jì)行為，失職、瀆職，可能受到內(nèi)部責(zé)任追究、組織處理或黨紀(jì)政紀(jì)處分的定為二級；容易造成輕微違規(guī)違紀(jì)行為，或雖未違規(guī)但對單位形象造成不良影響，可能受到內(nèi)部責(zé)任追究，被通報(bào)批評、誡勉談話的定為三級。編制職權(quán)目錄。重點(diǎn)針對人、財(cái)、物管理的重要崗位，對照職責(zé)權(quán)限等情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報(bào)集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級的劃 分標(biāo)準(zhǔn)，確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級。對開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況進(jìn)行自查自糾，重點(diǎn)檢查職責(zé)梳理是否到位、風(fēng)險(xiǎn)排查是否徹底、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否準(zhǔn)確、防控措施是否有效、職工群眾是否滿意等，并形成專項(xiàng)總結(jié)報(bào)告三、工作要求（一）提高思想認(rèn)識(shí)。（三）堅(jiān)持務(wù)實(shí)創(chuàng)新。要建立健全指導(dǎo)、督查、評估等工作機(jī)制，加強(qiáng)對階段任務(wù)完成情況的檢查驗(yàn)收，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，推動(dòng)工作有效落實(shí)。（三）目標(biāo)任務(wù)。職務(wù)權(quán)利廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控以決策權(quán)、基建權(quán)、采購權(quán)、人事權(quán)、財(cái)務(wù)權(quán)等為監(jiān)控重點(diǎn)，切實(shí)規(guī)范醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)行為和行政科室的管理行為；執(zhí)業(yè)權(quán)利廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控以診療、用藥、檢查、收費(fèi)等環(huán)節(jié)為監(jiān)控重點(diǎn)，切實(shí)規(guī)范醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為。（三）在執(zhí)業(yè)權(quán)利廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方面，重點(diǎn)防控廣大患者知情監(jiān)督的診療權(quán)、處方權(quán)、處置權(quán)、收費(fèi)權(quán)、醫(yī)用耗材選擇使用權(quán)、醫(yī)療文書管理權(quán)。（四）全院各科室要按照“誰行使、誰清理”原則，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)班子分管業(yè)務(wù)權(quán)責(zé)和業(yè)務(wù)工作流程，進(jìn)行橫向到邊，縱向到底的清理和確認(rèn)，在全面清理確認(rèn)的基礎(chǔ)上，由廉政風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室協(xié)調(diào)組織，各科室要健全、完善、制定出核心管理制度和工作流程。五寨縣第一人民醫(yī)院 二0一二年七月