【正文】 .......................... 27 （ 二 ）不正當(dāng)交易 的當(dāng)事人 救濟(jì) 措施 ................................. 27 結(jié) 語(yǔ) ......................................................... 29 參考文獻(xiàn) ......................................................... 30 致 謝 ......................................................... 31 西北民族大學(xué)碩士研究生論文 1 引 言 20xx 年的 “ 余振東案 ” 是辯訴交易制度實(shí)施的典型案例 。 20xx年 2月，美國(guó)法院審理了該案件 ,最終僅以非法入境、非法移民及洗錢(qián)三項(xiàng)罪名判處余振東 144 個(gè)月監(jiān)禁。根據(jù)美國(guó)移民法的規(guī)定，如果外國(guó)人在其入境后的 5 年內(nèi)被判定犯有導(dǎo)致道德污點(diǎn)的罪行，或者被判定犯有可判處 1 年或 1年以上監(jiān)禁刑的罪行，將被驅(qū)逐出境；因此按照正常司法程序，無(wú)論如何余振東也會(huì) 被 驅(qū)逐出境 ， 再加上在美國(guó)可能面臨終身監(jiān)禁的法律后果 ， 我 們不難看出余振東做出有罪答辯，并放棄一切有利于自己的法律程序的 本意 是什么了。審理法院依照《中華人民共和國(guó)刑法》和《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》 的 相關(guān)規(guī)定，判決余振東犯貪污罪，判處有期徒刑 11 年，并處沒(méi)收個(gè)人財(cái)產(chǎn)人民幣 100 萬(wàn)元；犯挪用公款罪，判處有期西北民族大學(xué)碩士研究生論文 2 徒刑 10 年。且不論這一案件的判決結(jié)果是否符合我國(guó)的法律規(guī)定，此項(xiàng)制度的適用大大提高了這一外逃經(jīng)濟(jì)犯罪案件的追訴效率 ， 如果不是此項(xiàng)制度的引用，我國(guó)很有可能無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)此案件的審理。在當(dāng)前的美國(guó)刑事訴訟實(shí)踐中，大約有 90%的刑事訴訟案件是以辯訴交易的方式審理結(jié)案的 ② ，從數(shù)據(jù)上我們 足以看出辯訴交易制度在美國(guó)刑事訴訟中的盛行。但 由于 美國(guó)是判例法國(guó)家，辯訴交易制度的概念并沒(méi)有以法律條文的形式明文規(guī)定。通過(guò)協(xié)商以達(dá)成檢方 做 出有利于被告人的案件裁量和被告人主動(dòng)進(jìn)行有罪答辯的交易。s Law Dictionary [M]. 7rd ed. California :West Group Publishing, 20xx,. 西北民族大學(xué)碩士研究生論文 4 的刑事犯罪案件，有效地提高刑事訴訟效率 ； 同時(shí)被告人 也獲得 了從輕或者減輕處罰的刑事判決，形成一種 雙贏 的判決局面。 明示交易是指 被告方在具有關(guān)于讓步承諾的前提下作出有罪答辯 ，該交易 被限于一小部分涉及較長(zhǎng)刑期、證據(jù)不足或其他一些類型的案件 中使用。 第二 ， 罪數(shù)交易。 例如被告人犯有貪污罪、受賄罪、瀆職罪、挪用公款罪等罪名，檢察官以 只 提出貪污罪指控為條件，換取被告人關(guān)于貪污罪的有罪答辯 ， 對(duì)其他罪名不再追究被告人責(zé)任?？胤揭?被 告人所犯罪名進(jìn)行起訴，被告人同意對(duì)指控作有罪答辯，但要以控方 向 法院提出減小量刑幅度的 建議為交換 條件，如以輕于法定最高刑的刑罰為 交換 條件。自愿原則是辯訴交易協(xié)議達(dá)成的前提，被告人必須出于自愿，若存在任何外界的干擾和 非自愿因素，則辯訴交易不成立。對(duì)于自愿狀態(tài)的界定應(yīng)該遵循以下原則，被告人清楚自己在辯訴交易中所處于的地位，對(duì)自己在交易中享有的權(quán)利和義務(wù)知情，對(duì)辯訴交易的 方式、種類和交易達(dá)成后的法律后果知悉?？胤绞寝q訴交易中提出交易籌碼的一方，其掌握訴訟中的自由裁量權(quán)，對(duì)罪名、罪數(shù)具有決定權(quán) ， 對(duì)于量刑具有向法院提出建議的權(quán)利，其 是 辯訴交易過(guò)程中的主要當(dāng)事方。程序的公正合法是訴訟順利進(jìn)行的有力保障，也是對(duì)被告人人權(quán)的有效保 護(hù)， 在美國(guó)的訴訟過(guò)程當(dāng)中，程序公正的重要性高于實(shí)體公正 ， 美國(guó) 對(duì) 辯訴交易制度程序 規(guī)定的十分詳盡 。如果法院接受此辯訴交易協(xié)議 ，協(xié)議即發(fā)生法律效力 ， 法院依照 此 協(xié)議徑直作出判決，判決結(jié)果可能符合檢察官的量刑建議也可能不符合，但控辯雙方都必須執(zhí)行判決。研究各國(guó)的辯訴交易制度我們可以發(fā)現(xiàn)，其出現(xiàn)和盛行都與各國(guó)的社會(huì)、政治和文化背景有關(guān)。為了減少案件積壓率、提高訴訟效率、減少司法資源消耗，控方與辯方之間的一種交易和協(xié)商的制度便由此產(chǎn)生 ， 一種以減少指控或者降格指控來(lái)?yè)Q取被告人有罪答辯的交易方式在私下里發(fā)展起來(lái) ， 這種簡(jiǎn)便高效的協(xié)議方式避免了繁瑣而復(fù)雜的庭審程序，提高了結(jié)案率、減少了司法資源的 消耗 ， 越來(lái)越得到社會(huì)的認(rèn)可。 19 世紀(jì)30 年代美國(guó)的社會(huì)現(xiàn)狀 致 使 國(guó)內(nèi) 社會(huì)治安狀況相對(duì)緊張，地方政府為了維護(hù)其統(tǒng)治和選民支持率，需要對(duì)社會(huì)治安作出一定努力，這也就加大了地方檢察官的工作壓力 ， 檢察官需要提高其結(jié)案率和勝訴率來(lái)維護(hù)自己的政治地位和良好的社會(huì)秩序。來(lái)自普通法的寬容和清教徒主義的自白做法影響著美國(guó)的司法制度，對(duì)辯訴交易制度的產(chǎn)生有著 積極 影響 ， 控方與辯方達(dá)成辯訴交易 協(xié)議 ，控方的減少或減輕指控即為寬恕，被告人的有罪答辯即為自白。 （二）辯訴交易制度產(chǎn)生的思想基礎(chǔ) 辯訴交易制度的出現(xiàn)除了一定的社會(huì)歷史原因外，還有其 深厚的 思想基礎(chǔ)。 美國(guó)實(shí)用主義哲學(xué)的代表人物杜威對(duì)這種哲 學(xué)觀進(jìn)行了精辟的概括，他認(rèn)為思想、概念和理念只不過(guò)是人們?yōu)榱诉_(dá)到 目的 的工具，只要他們對(duì)機(jī)體適應(yīng)環(huán)境有用，他們就是真理。辯訴交易程序是司法部門(mén)為解決案件拖延、積壓?jiǎn)栴}而設(shè)置的 “ 過(guò)濾 ” 程序 ， 辯訴交易方式避開(kāi)了繁瑣、冗長(zhǎng)的對(duì)抗式訴訟程序，使司法資源得到了合理配置。辯訴交易制度認(rèn)為只要控辯雙方自愿、平等進(jìn)行協(xié)商，關(guān)于國(guó)家刑罰權(quán)的交易也當(dāng)然具有合法性，這正是契約自由觀念發(fā)展到極致的產(chǎn)物。這種運(yùn)行機(jī)制必然導(dǎo)致兩種現(xiàn)象的產(chǎn)生：一是包括國(guó)家在內(nèi)的訴訟各方需要為訴訟投入更多的資源，二是訴訟的結(jié)果更加具有不確定性，控辯雙方所面臨的敗訴風(fēng)險(xiǎn)更大。 因此 控辯雙方利益最大化 的 需求，促使 了 辯訴交易制度的出現(xiàn)。辯訴交易制度的產(chǎn)生就是以最小的司法資源投入 來(lái) 獲得一定的、公正的司法結(jié)果 ，其 大大提高了刑事案件結(jié)案率，并節(jié)省了國(guó)家司法資源的投入。 被告人的行為有罪還是無(wú)罪不是簡(jiǎn)單明了的， 是 需要 控方在投入大量司法資源之后 去取得的 ，這種投入?yún)s不一定能得到應(yīng)有的回報(bào) ， 辯訴交易制度的 適用 使得控方 可以在有限的司法資源條件下， 處理解決更多的刑事案件，有 ① 穆麗霞 .辯訴交易制度 :訴訟效率與公正的取舍 [J].華北電力大學(xué)學(xué)報(bào) ,20xx(2):60. 西北民族大學(xué)碩士研究生論文 9 利于社會(huì)正義的伸張 ，犧牲個(gè)案的不公正換取了社會(huì)更大的公正，這應(yīng)該是值得的 。 （二） 辯訴交易制度的弊端 在美國(guó)的辯訴交易制度發(fā)展歷史上，辯訴交易制度因其弊端而飽受爭(zhēng)議。辯訴交易制度是以減少罪數(shù)、降格指控、減輕量刑為代價(jià)而換取被告人的有罪答辯，最終的判決結(jié)果會(huì)與實(shí)際案情有所 偏差 ，這就必然 背離 了罪刑法定和公正原則。 辯訴交易的進(jìn)行，降低了刑事訴訟程序的尊 嚴(yán)和權(quán)威?？剞q雙方為了實(shí)現(xiàn)自身的利益，在協(xié)商交易時(shí)，就和做買賣一樣，對(duì)法律表現(xiàn)出一種不尊重的態(tài)度。其次 ， 因?yàn)檗q訴交易的主體是控辯雙方，不包括被害人 ， 被害人 在辯訴交易的過(guò)程中 沒(méi)有針對(duì)刑事案件的自救權(quán)利 ，這勢(shì)必就會(huì)造成控辯雙方與被害人訴訟地位上的不平等， 這種對(duì)控辯雙方有益的辯訴交易制度，可能導(dǎo)致被害人權(quán)益得不到保護(hù)。 美國(guó)的辯訴交易制度遵循一定的程序。再次， 法官對(duì)是否接受辯訴交易協(xié)議享有判斷和決定權(quán)，法院接受辯訴交易協(xié)議的，則直接進(jìn)入下一個(gè)程序。一是控方以降格指控為條件換取被告人的有罪答辯；二是控方以減少指控罪名為條件換取被告人的有罪答辯；三是以向法官提出減輕量刑的建議為條件換取被告人的有罪答辯。RJ 在英國(guó)的辯訴交易過(guò)程中，法官具有廣泛的參與度。審判開(kāi)始前和審判中也可以進(jìn)行辯訴交易，這不同于美國(guó)辯訴交易只能在審判前進(jìn)行 的規(guī)定， 并且被告人進(jìn)行有罪答辯的時(shí)間越早，對(duì)其進(jìn)行量刑的幅度就越大 。另外以減輕指控和減少罪行的辯訴交易同樣也存在不被法官接受的風(fēng)險(xiǎn)。 加拿大《刑事法典》第 801 條規(guī)定：當(dāng)所控之罪是可適用簡(jiǎn)易定罪的情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)被告人對(duì)控告書(shū)是 做 有罪答辯還是無(wú)罪答辯。針對(duì)于其他較重的罪行和法定最低刑罰的 罪刑 ，不能適用辯訴交易制度，而且即使是符合辯訴交易規(guī)定的犯罪，如果損害了公共利益也不能 適用 辯訴交易。并且加拿大的辯訴交易制度實(shí)行的范圍和程度較美、英兩國(guó)的辯訴交易制度存在較大 限制 。這種辯訴交易制度的引進(jìn)對(duì)意大利刑事案件積壓?jiǎn)栴}并無(wú)太大效果，但卻也是一次突破。第二 ，在 辯訴交易的方式上只能對(duì)量刑進(jìn)行交易，關(guān)于降格指控、減少罪名的交易是不允許 的。第六 ， 辯訴交易當(dāng)事人是控辯雙方，當(dāng)雙方協(xié)商一致時(shí)提起辯訴交易程序 ， 但如果雙方協(xié)商不一致，被告人可以直接向法院提出辯訴交易請(qǐng)求，不以控方的同意為前提 ， 法官在對(duì)被告人的辯訴交易協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行審查后認(rèn)為被告人的請(qǐng)求符合法律規(guī)定且要求合理的情況下，可直接作出 判決。因此法官對(duì)辯訴交易協(xié)議有審查權(quán)，不僅包括適用辯訴交易的審查，還包括對(duì)指控罪名與量刑建議是否合理的審查，兼顧 了刑事訴訟的公平與效率，這是大陸法系國(guó)家的辯訴交易制度不同于英美法系國(guó)家的地方。 在德國(guó)還有一種 “ 處罰令 ” 交易，這也是德國(guó)辯訴交易的一種類型，這一程 ① 意大利刑事訴訟法典 (黃風(fēng)譯 )[M],北京 :中國(guó)政法大學(xué)出版社 ,1994:158159. 西北民族大學(xué)碩士研究生論文 15 序針對(duì)的也是情節(jié)輕微的犯罪案件。因?yàn)榭剞q雙方并未就認(rèn)罪和處罰進(jìn)行討價(jià)還價(jià)式的談判。在這種辯訴交易中，即使達(dá)成了辯訴交易協(xié)議，庭審程序也是必備條件，協(xié)議只是簡(jiǎn)化了訴訟程序。但辯訴交易制度在這些國(guó)家中發(fā)揮了舉足輕重的作用，也得到了各個(gè)國(guó)家的重視 ，并 對(duì)其 進(jìn)行了 不斷的完善和發(fā)展。辯訴交易制度在各國(guó)能夠取得如此長(zhǎng)足的發(fā)展，一方面是因?yàn)楦鲊?guó)的刑事訴訟實(shí)際的需要，另一方面是因?yàn)檗q訴交易的制度優(yōu)勢(shì)。對(duì)辯訴交易制度的原則、模式、種類、交易的內(nèi)容、幅度以及辯訴交易制度的事后監(jiān)督救濟(jì)制度等進(jìn)行中國(guó)化的構(gòu)建。如果不接受此協(xié)議，則很有可能不能實(shí)現(xiàn)對(duì)余振東的司法審判，如果接受此 協(xié)議卻不按照美國(guó)之前與余振東達(dá)成的辯訴交易協(xié)議來(lái)判決，不僅會(huì)影響我國(guó)的國(guó)際信譽(yù)，而且會(huì)對(duì)以后的海外犯罪司法管轄造成影響。檢察機(jī)關(guān)以故意傷害罪提起公訴后，被告人辯護(hù)律師以案件事實(shí)不清、證據(jù)不足為由提出辯護(hù) ， 檢察院也面臨著追逃需要大量人力物力，以及證據(jù)收集困難的 問(wèn)題 。 20xx 年 4 月，管轄法院牡丹江鐵路運(yùn)輸法院開(kāi)庭審理此案，最終判決孟廣虎犯故意傷害罪，判處有期徒刑三年，緩刑三 年。該案的社會(huì)效果也比較好，很好的維護(hù)了被告人和被害人的權(quán)利，公訴機(jī)關(guān)、法院也很快進(jìn)行了結(jié)案 ， 這是辯訴交易制度在我國(guó)的一次很好嘗試。面對(duì)如此高的刑事犯罪率，全國(guó) 32 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市必然會(huì)存在案件大量積壓的問(wèn)題，單純的依靠正常的偵查起訴程序，必然 大大增加了公訴機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)的工作量。第三 ， 被告人、犯罪嫌疑人在案件偵查、審理過(guò)程中所耗費(fèi)的人力、 物力、財(cái)力。因此，辯訴交易制度在降低司法成本、節(jié)約訴訟資源、簡(jiǎn)化司法程序、提高訴訟效率 方面 具有很好的作用。作為刑事案件的被害人，在經(jīng)濟(jì)條件有限的情況下，其往往最關(guān)心的還是實(shí)體正義，即得到的賠償情況 ， 并且這種賠償只能在案件判決以后才能得到 ， 按照正常訴訟程序，若案件遲遲得不到解決，被害人的實(shí)體權(quán)益就遲遲得不到滿足。正常審判程序往往因其程序的繁瑣而對(duì)犯罪嫌疑人的人身權(quán)利造成侵害。辯訴交易制度的 適用 還會(huì)適當(dāng)減輕 對(duì) 被告人的刑事處罰，有利于其更好 得 認(rèn)罪伏法。 （一） 中 國(guó)引入辯訴交易 制度 的理論基礎(chǔ) 第一 ， 政治基礎(chǔ)。程序民主是辯訴交易制度的基礎(chǔ)，當(dāng)事人主義下的辯訴交易制度是對(duì)當(dāng)事人主體地位和當(dāng)事人權(quán)利的最好保護(hù)。辯訴交易制度是一種契約，以控辯雙方誠(chéng)實(shí)履行為前提 ，我國(guó)實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度 ， 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)施是在高度發(fā) 達(dá)的契約自由和誠(chéng)實(shí)信用基礎(chǔ)上的 ，并 且市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下市場(chǎng)主體之間平等自由的權(quán)利也是辯訴交易制度實(shí)施的基礎(chǔ) 。 “ 以和為貴 ” 的思想至今影響著人們的社會(huì)交往 ， 重視人，倡導(dǎo)德是中國(guó)文化的基本特點(diǎn)。但我國(guó)現(xiàn)存的一些刑事訴訟制度中具有一些適于辯訴交易制度運(yùn)行的規(guī)定 ， 如新修改的刑訴法中規(guī)定了辯護(hù)人在偵查、審查起訴期間對(duì)公安、檢察機(jī)關(guān)搜集的證據(jù)享有知情權(quán)。刑事和解制度不同于美國(guó)辯訴交易制度最大的一點(diǎn)就是當(dāng)事人中沒(méi)有控方 ， 而是直接由被告人與被害人之間進(jìn)行協(xié)商，達(dá) ① 百度百科 .刑事和解詞條 [EB/OL], []. Z9YJeUbG0U4x0tXL9LgvPM7Pa 西北民族大學(xué)碩士研究生論文 21 成賠償協(xié)議 ， 再 由 法院對(duì)該案件是否適用刑事和解制度進(jìn)行審查，最終作出不追究、從輕或減輕處罰的決定。這是我國(guó)最接近 于 辯訴交易的一種制度。我國(guó)刑事訴