【正文】 、投融資方案、風(fēng)險分析等內(nèi)容。屬于省發(fā)展改革委備案的項目，地方企業(yè)直接向省發(fā)展改革委報送境外投資項目備案申請材料。第十七條 省發(fā)展改革委在受理項目備案申請表之日起5個工作日內(nèi)對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估。第十八條 省發(fā)展改革委在受理備案申請表之日起7個工作日內(nèi)，對符合備案條件的境外投資項目出具備案通知書或者向國家發(fā)展改革委出具備案申報文件。第二十條 對于已經(jīng)核準或備案的境外投資項目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)按照本辦法第七、八條規(guī)定向相應(yīng)發(fā)展改革部門申請變更：（一）項目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；（二）投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；（三）中方投資額超過原核準或備案的20％及以上。第二十三條 省發(fā)展改革委出具的建設(shè)類項目備案通知書有效期二年，其他項目備案通知書有效期一年。第二十五條 投資主體應(yīng)當對境外投資項目申請報告或項目備案申請表及附件的真實性、合法性負責(zé)。第六章 附則第二十八條 投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金，適用本辦法。第三十條 本辦法由省發(fā)展改革委負責(zé)解釋。國務(wù)院在去年12月2日頒布了《政府核準的投資項目目錄(2013年本)》（“2013目錄”）。新的核準和備案制度將于5月8日起正式施行，將極大簡化各級發(fā)改委部門對中國企業(yè)海外投資審批（核準或備案）的流程。其他境外投資項目一律適用備案管理。9號令同時首次明確了“中方投資額”的概念，即“投資主體為境外投資項目投入的貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額”，解答了實務(wù)中常常遇到的中國企業(yè)的債權(quán)投資部分是否應(yīng)當計入中方投資額的問題。二、核準和備案適用同樣的審核考量9號令規(guī)定了下列是否予以核準或備案的考量因素（與21號令下的有關(guān)要求并無實質(zhì)性差異），因此，發(fā)改委各級部門仍然享有絕對的裁量權(quán)：● 符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策；● 符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國締結(jié)或參加的國際條約；● 符合國家資本項目管理相關(guān)規(guī)定；以及● 投資主體具備相應(yīng)的投資實力。適用核準的項目，企業(yè)將“直接”向所在地省級發(fā)改委報送申請報告，而不再需要通過區(qū)或市、縣一級的發(fā)改委層層申報，這將縮短中間環(huán)節(jié)的報送時間。9號令明確規(guī)定，國家發(fā)改委必須在受理項目申請報告后5個工作日內(nèi)委托評估，評估時限原則上不超過40個工作日，且評估費用由國家發(fā)改委承擔(dān)。對于需要國家發(fā)改委備案的項目，將在7個工作日內(nèi)決定 – 而核準項目一般需要20個工作日，該時限可以被延長。9號令并未對此進行實質(zhì)性修改，只是另外明確投資主體也可以選擇“在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發(fā)展改革委出具的核準文件或備案通知書”。此外，“投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金”也同樣適用9號令的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)我們過往的實務(wù)經(jīng)驗，在21號令建立的老核準機制下，中國私募及主權(quán)基金的境外投資項目仍然是適用了與各類法人投資主體一致的核準機制。但由于21號令的適用范圍明確包括這些當?shù)毓镜脑偻顿Y項目，因此，即使這些投資并不涉及境內(nèi)的資金換匯出境，他們的母公司仍需要完成境內(nèi)的核準流程。9號令保留了該制度的所有核心原則，包括對“對外開展實質(zhì)性工作”的規(guī)定（即，境外收購項目是指對外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報價及向?qū)Ψ絿一虻貐^(qū)政府審查部門提出申請；境外競標項目是指對外正式投標），以及國家發(fā)改委出具確認函的時限（即，對于符合國家境外投資政策的項目，在收到項目信息報告后7個工作日內(nèi)出具），只是將適用的項目金額提高到3億美元及以上。但是，從近期市場發(fā)生的相關(guān)交易來看，我們有理由相信，國家發(fā)改委會在新的核準備案機制下更加嚴格執(zhí)行“單一路條”的政策。九、前期費用支付的突破根據(jù)21號令的規(guī)定，“投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向國家發(fā)展改革委申請核準。9號令對上述限制有所突破，規(guī)定對于境外投資項目前期工作周期長、所需前期費用（包括履約保證金、保函手續(xù)費、中介服務(wù)費、資源勘探費等）規(guī)模較大的，可以根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，參照9號令中核準和備案的相關(guān)規(guī)定，單獨對項目前期費用申請核準或備案。如果在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)的，可以在有效期屆滿前30個工作日內(nèi)申請延長有效期。對于未依法進行核準或備案，或未按核準或備案內(nèi)容實施的項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，國家發(fā)改委將會同有關(guān)部門責(zé)令停止項目實施，并提請或者移交有關(guān)機關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。然而，對于3億美元以上的境外項目，新的核準和備案制度仍然保留了項目信息報告制度（即“路條”）的要求。第四篇：青海省境外投資項目核準暫行管理辦法【發(fā)布單位】青海省【發(fā)布文號】青政辦[2005]102號 【發(fā)布日期】20050706 【生效日期】20050706 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】商務(wù)部青海省境外投資項目核準暫行管理辦法(青政辦[2005]102號)西寧市、各自治州人民政府，海東行署，省政府各委、辦、廳、局：省發(fā)展改革委關(guān)于《青海省境外投資項目核準暫行管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。第三條 本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。重大項目省內(nèi)可核準的，由省發(fā)展改革委審核后報省政府決定；須經(jīng)國家核準的，由省發(fā)展改革委報省政府同意后上報。第三章 核準程序第七條 按核準權(quán)限屬于省發(fā)展改革委核準的項目，由投資主體向注冊所在地的州、地、市級發(fā)展改革委提出項目申請報告，經(jīng)州、地、市發(fā)展改革委審核后報省發(fā)展改革委。第九條 省發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估。前款規(guī)定的核準期限，不包括委托咨詢機構(gòu)進行評估的時間。信息報告的主要內(nèi)容包括：(一)投資主體基本情況；(二)項目投資背景情況；(三)投資地點、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；(四)工作時間計劃表。變更核準的程序比照本章相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五章 核準條件及效力第十七條 省發(fā)展改革委核準項目的條件為：(一)符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準則；(二)符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進技術(shù)；(三)符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；(四)投資主體具備相應(yīng)的投資實力。第二十條 省發(fā)展改革委出具的核準文件應(yīng)規(guī)定核準文件的有效期。第二十三條 省發(fā)展改革委可以對投資主體執(zhí)行項目情況進行監(jiān)督檢查，并對查實問題依法進行處理。此前有關(guān)境外投資項目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。項目申請使用政府投資補助、貸款貼息的，應(yīng)在履行核準或備案手續(xù)后，提出資金申請報告。對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準管理?！逗藴誓夸洝酚蓢鴦?wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務(wù)院批準后實施，并根據(jù)情況適時調(diào)整。第七條依據(jù)本辦法第五條第一款規(guī)定具有項目核準權(quán)限的行政機關(guān)統(tǒng)稱項目核準機關(guān)。第八條項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等，應(yīng)當依法由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險，項目核準、備案機關(guān)及其他行政機關(guān)不得非法干預(yù)企業(yè)的投資自主權(quán)。列明項目備案所需信息內(nèi)容、辦理流程等，提高工作透明度，為企業(yè)提供指導(dǎo)和服務(wù)。有關(guān)部門應(yīng)當及時核實、處理。項目的審批信息、監(jiān)管(處罰)信息，以及工程實施過程中的重要信息，統(tǒng)一匯集至項目代碼，并與社會信用體系對接，作為后續(xù)監(jiān)管的基礎(chǔ)條件。第十六條對項目核準、備案機關(guān)實施的項目核準、備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。第二十條項目申請報告通用文本由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門制定,主要行業(yè)的項目申請報告示范文本由相應(yīng)的項目核準機關(guān)參照項目申請報告通用文本制定，明確編制內(nèi)容、深度要求等。工程咨詢單位接受委托編制有關(guān)文件，應(yīng)當做到依法、獨立、客觀、公正，對其編制的文件負責(zé)。國務(wù)院有關(guān)部門所屬單位、計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當由國務(wù)院有關(guān)部門核準的項目，直接向相應(yīng)的項目核準機關(guān)報送項目申請報告，并附行業(yè)管理部門的意見。第二十五條項目申報材料齊全、符合法定形式的，項目核準機關(guān)應(yīng)當予以受理。對于受理的申報材料，書面憑證應(yīng)注明項目代碼，項目單位可以根據(jù)項目代碼在線查詢、監(jiān)督核準過程和結(jié)果。工程咨詢機構(gòu)與項目單位存在控股、管理關(guān)系或者負責(zé)人為同一人的，該工程咨詢機構(gòu)不得承擔(dān)該項目單位的項目評估工作。項目核準機關(guān)應(yīng)當將項目評估報告與核準文件一并存檔備查。第二十八條項目建設(shè)可能對公眾利益構(gòu)成重大影響的，項目核準機關(guān)在作出核準決定前，應(yīng)當采取適當方式征求公眾意見。第二十九條項目核準機關(guān)可以根據(jù)評估意見、部門意見和公眾意見等，要求項目單位對相關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整，或者對有關(guān)情況和文件做進一步澄清、補充。項目核準機關(guān)需要委托評估或進行專家評議的，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。屬于國務(wù)院核準權(quán)限的項目，由國務(wù)院投資主管部門根據(jù)國務(wù)院的決定向項目單位出具項目核準文件或者不予核準的書面通知。第四章項目核準的審查及效力第三十五條項目核準機關(guān)應(yīng)當從以下方面對項目進行審查：（一）是否危害經(jīng)濟安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全；（二）是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)標準；（三）是否合理開發(fā)并有效利用資源；（四）是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。原項目核準機關(guān)應(yīng)當自受理申請之日起20 個工作日內(nèi)作出是否同意變更的書面決定：（一）建設(shè)地點發(fā)生變更的；（二）投資規(guī)模、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化的；（三）項目變更可能對經(jīng)濟、社會、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；（四）需要對項目核準文件所規(guī)定的內(nèi)容進行調(diào)整的其他重大情形。國家對項目延期開工建設(shè)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。項目單位應(yīng)當對備案項目信息的真實性、合法性和完整性負責(zé)。第四十二條項目備案相關(guān)信息通過在線平臺在相關(guān)部門之間實現(xiàn)互通共享。第六章監(jiān)督管理第四十五條上級項目核準、備案機關(guān)應(yīng)當加強對下級項目核準、備案機關(guān)的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時糾正項目管理中存在的違法違規(guī)行為。金融監(jiān)管部門應(yīng)當加強指導(dǎo)和監(jiān)督，引導(dǎo)金融機構(gòu)按照商業(yè)原則，依法獨立審貸。第四十九條各級項目核準、備案機關(guān)的項目核準或備案信息，以及國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、水行政管理、環(huán)境保護、節(jié)能審查、安全監(jiān)管、建設(shè)、工商等部門的相關(guān)手續(xù)辦理信息、審批結(jié)果信息、監(jiān)管（處罰）信息，應(yīng)當通過在線平臺實現(xiàn)互通共享。項目竣工驗收后，項目單位應(yīng)當在線報備項目竣工基本信息。第五十四條項目核準、備案機關(guān)，以及國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、水行政管理、環(huán)境保護、節(jié)能審查、安全監(jiān)管、建設(shè)等部門違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，未依法履行監(jiān)管職責(zé)的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。項目應(yīng)視情況予以拆除或者補辦相關(guān)手續(xù)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。第六十二條外商投資項目和境外投資項目的核準和備案管理辦法另行制定。第六十五條本辦法由國家發(fā)展和改革委員會