【正文】 審核員應自覺遵守以下行為準則： 遵紀守法、誠信 敬業(yè) 、 公正 準確； 努力提高審核技能和信譽； 幫助其所管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能； 不介入沖突和利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系； 除非受審核方書面授權或有法律要求，不討論或披露任何有關受審核方的信息； 不對受審核方既進行咨詢又進行認證審核； 嚴格 按照審核計劃的安排實施審核，不 隨意調整審核計劃、縮短審核時間 ； 不接受受審核方或任何相關方的回扣、禮品及其他任何形式的好處，也不應在知情 情況下 允許同事接受； 在審核過程中不得從事與審核工作無關的活動，如首 /末次會議接聽手機，使用受審核方電話與外界聯(lián)系 其他工作 等 ； 在審核過程中， 嚴格執(zhí)行受審核方的相關規(guī)定，如入廠檢查填表 、禁止吸煙等 ； 1 不得要求受審核方派車輛接送 ； 1 不得在受審核方處報銷與該次審核無關的費用 。 審核員 負責按照審核計劃 參與現(xiàn)場 審核。 預訪問 通過預訪問對受審核方 進行初步了解， 溝通和確 認相關信息， 并確定開展現(xiàn)場審核的 可行性 ，明確 實施現(xiàn)場審核的日期。 聯(lián)系安排審核組 （監(jiān)督審核無此步驟） CQC 江蘇評審中心 第 3頁 在 確認可以 進 行現(xiàn)場審核 后 ，審核組長 將審核組 成員 的有關要求 ，如審核時間安排、對審核員的要求、審核員數(shù)量等，明確告知審核安排人員，由 審核安排人員 聯(lián)系安排審核組 成員 。 所 有的審核活動必須以審核委托書為準。（ 初評 /復評時此步驟可放在預訪問時進行） 審核組長需將審核的人員組成情況、住宿、交通、聯(lián)系方式等相關 信息 明 確告知受審核方 ， 若 受審核方或審核組內部有任何變 化 ， 雙方均需進行充分溝通 。 審核時間 的 安 排盡量與受審核方的作息時間保持一致 。 F、 對受審核部門 ， 應審核其職能范圍內的主要活動及涉及標準條 款（某些活動可能涉及多個條款）， 應少而精 。 G、 對所有受審核部門都安排審核的標準條款（公共條款）至少為： ISO9001為 ， 等； ISO14001 為 ， ， 等； OHSAS18000 為， ， ， 。若發(fā)生變更，則須對變更的內容或部門進行審核，以確認其有效性。 對于 EMS/OHSMS， 每次監(jiān)督審核 必需 覆蓋標準中所有要素，并包括對體系推進部門及重要環(huán)境因素 /重大危險源、不可承受風險等相關部門的審核。為合理安排審核時間 和 審核人員，可將專業(yè)審核員與非專業(yè)審核員合編一組，也可將專業(yè)審核員單獨編組，或與其它小組合并進行審核。 M、 對于 QMS 中的 ， 在審核計劃及核查記錄中應細化 至小條款，即 、 、 、 ，而不能只寫 。 審核 組長向審核組成員 再次確認審核計劃， 布置審核重點 ， 分發(fā)必要的 審核 資料，要求審核組成員編寫核查記錄表 。 保持融洽的會議氛圍 ，會議期間， 審核組成員不得接聽 手機 ， 不得隨意進出 、早退 。 審核員必須按照如下要求 進行記錄。 C、 不符合項描述（審核 證據(jù)及要求）必須與核查記錄內容保持一致。關鍵過程、活動及條款為 :方針、目標；內部審核、管理評審；適用法律法規(guī)要求的識別、獲取及滿足（特別是產(chǎn)品中的法律法規(guī)）；產(chǎn)品及服務提供過程；外包過程的識別與控制；過程、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量；顧客滿意信息的獲取及利用，包括顧客投訴的記錄。抽取樣本時應考慮審核范 圍、產(chǎn)品種類、時間段、數(shù)量等。 ， 若發(fā)現(xiàn)受審核部門的職責及活動與 《 審核計劃 》中 不一致，應及時與審核組長聯(lián)系 、確認 ， 調整審核計劃 ， 并 按照 調整后的《 審核計劃 》 實施審核。應注意不符合項報告與核查記錄之間的一致性。 末次會議 嚴格按 《 審核 計劃 》確定 的 時間執(zhí)行 。 若審核結論為現(xiàn)場審核通過，則要求受審核方按照合同的要求將 相 關審核費用匯至相應的帳號，并將匯款復印件提交審核組長 ， 作為審核材料的一部分上報評審中心。 實施 跟蹤審核 。 對于生活污水可能進入規(guī)劃中的污水處理廠的情況，應證實其能在兩年內進入污水廠并得到妥善處理，如到施工現(xiàn)場核實污水處理廠現(xiàn)場施工情況，到規(guī)劃部門核查規(guī)劃情況等； 對于 中的情況，在 末 次會議中應說明 第一次監(jiān)督審核重點關注生活污水的處理情況，在第二次監(jiān)督審核要求其必須達標排放。 審核組長在接收監(jiān)督審核資料時 ， 必須獲 得《獲證方變更情況調查表》及《監(jiān)督審核通知》，若 資料 不全，則需 在審核過程中予以補充，且在實施監(jiān)督審核后按照《審核材料清單》的順序及要求上報評審中心。 審核組組長的管理及考核 審核組長工作要求 審核組長應遵守“審核員工作手冊”中的“審核員行為規(guī)范”，按照 CQC制定的“申請受理與審核程序（ MSP11）” 、“認證人員管理程序 (MPS09) ”及“審核員工作手冊”中的相關要求組織開展審核工作，并上報材料。每 季度 評審中心將根據(jù)工作質量統(tǒng)計 的 情況發(fā)放審核組長的 組長 補貼。 如由于組員的核查記錄不符合 “審核員工作手冊 ”中有關要求（主要體現(xiàn)為核查記錄未覆蓋審核計劃所策劃的活動或要素；對關鍵過程或重點要素記錄不詳實等）被出具反饋單的，視情節(jié)嚴重程度 扣除 該組員本 次 審核 補貼 中的相應額度 (以 人天為基本計算單位 )。 對損壞認可機構或 CQC 聲譽者，給予暫?；蛲Ｓ觅Y格處置。 對認證人員出現(xiàn)下列情況之一的，由評審中心在網(wǎng)絡系統(tǒng)中申請 變 更聘用狀態(tài)，報 CQC 培訓中心，經(jīng)核實后，予以停用。 品，認證范圍中若包括生產(chǎn)、設計、銷售、服務等活動，則每一活動均須提供相應的流程圖。 認證成品檢驗報告：若有國家（強制性 GB）、行業(yè)標準的產(chǎn)品，則必須提供檢驗報告；若只有企業(yè)標準的，則必須在 中詳細記錄審核情況。例如企業(yè)刪減 ，記錄中不能有涉及到 的記錄（但應對刪減的合理性進行驗證）；對于核查記錄中的不符合，開具了不符合報告的應注明“ NCR”，對于沒有開具不符合報告的應注明“已溝通”字樣。對于有 GB 標準或行業(yè)標準要求的組織， 的審核記錄必須包括型式試驗報告檢查方面的內容。 ，若有不涉及的情況請在組織機構圖中注明。 ，應重點關注面料中甲醛含量的審核（可結合進料檢驗的審核進行）。 和 OHSMS 的第一階段審核，審核組在 EMS 和 OHSMS 的第一階段現(xiàn)場審核可以采用問題清單的方式提出不符合項，但在問題清單中必須明確提出整改要求，并在第二階段審核前和 /或現(xiàn)場審核時進行驗證，對影響審核組進入第二階段審核的問題和 /或不符合項必需在第二階段審核前由組織提交整改資料，經(jīng)審核組認可后才可進入第二階段審核。簽到表中審核組成員不得漏簽名。若由評審中心移交的審核材料中無填寫過的《審核項目推進表》，則由組長在審核后填寫新的《審核項目推進表》，將該項目三年審核周期內的所有監(jiān)督審核都策劃好（已經(jīng)實施了的審核活動也應填入表內），如在實施第二次監(jiān)督審核后，應 將初評 /復評、第一次監(jiān)督審核及第二次監(jiān)督審核的策劃及實施情況填入表內，并策劃第三次監(jiān)督審核。 F、“專業(yè)人員配置”中填寫專業(yè)代碼及配備專業(yè)人員數(shù)量 (一般為 1 名 )。 2）地名變更：提供相應的證明文件和資質申請文件。（ CQC 體系文件中規(guī)定：對于第二階 段審核，糾正措施在 3 個月內未能完成，則不予推薦 注冊 ，并書面通知受審核方。對于涉及 條款的外包，應按照 條款的要求來審核。 3） 所有簽名、日期、標示、頁碼、組織公章等不得有缺漏或差錯。 3） 審核時間安排應不少于委托書規(guī)定的審核人天日。 7） QMS 三年周期內的監(jiān)督審核必須覆蓋標準的所有條款 。 c)每次必須對設計部門、生產(chǎn)部門或服務提供部門進行審核（內容必須包括 設計過程、 產(chǎn)品實現(xiàn)的關鍵過程、環(huán)境管理方案、職業(yè)健康安全管理方案）。 1）若不符合扣 10 分 2）若不符合扣 5 分 3）若不符合扣 10 分 4）若不符合扣 10 分 5）若不符合扣 5 分 6）若不符合扣 10 分 7）若不符合扣 10 分 8）若有一項不符合扣 5分 3．監(jiān)審報1） 審核報告內容應準確、規(guī)范，不得缺漏。 2） 對不符合的糾正措施進行有效驗證 /見證材料應提供充分。凡出具了不符合項報告的，在核查記錄中均應有相應的明確描述；反之，在核查記錄中明確描述為不符合的，應出具不符合項報告或注明 “ 已溝通 ” 。 關鍵過程、活動及條款為 ： 方針、目標；內部審核、管理評審；適用法律法規(guī)要求的識別、獲取及滿足（特別是產(chǎn)品中的法律法規(guī)）；產(chǎn)品及服 務提供過程；外包過程的識別與控制；過程、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量；顧客滿意信息的獲取及利用，包括顧客投訴的記錄。 一、 當確定刪減 ISO 9001:20xx 中 條是否合理時，應注意 ISO 9001:20xx 中 條“設計和開發(fā)”的定義，因為它和產(chǎn)品有關： a.“將要求轉換為規(guī)定的產(chǎn)品 ┉ 特性或規(guī)范的一組過程”。 注： “設計 和開發(fā)”傾向于針對“有形”產(chǎn)品。 任 ， 這種情況應在審核范圍中予以明確。 ，一般服務行業(yè)刪減 條要慎重。 二、其他條款的刪減 生的過程，不可能存在向顧客提供服務后，組織再進行監(jiān)視測量加以驗證。 對于按國家標準 /企業(yè)標準生產(chǎn)的情況，產(chǎn)品標準的制定均符合《標準化法》及其相關的法規(guī)和 GB/T 《標準化工作導 則 第 1部分 : 標準的結構和編寫規(guī)則》的要求，其只對最終產(chǎn)品的性能、檢驗和判定方法等做出規(guī)定，組織依據(jù)產(chǎn)品標準不進行設計開發(fā)過程是不可能生產(chǎn)出產(chǎn)品的。 ，因此提供餐飲客房服務的賓館、酒店刪減 不合理。 CQC 江蘇評審中心 第 24頁 認證范圍的描述要求 《證書內容確認件》由于關系到發(fā)放給受審核方的證書，是 CQC 合格評定審查工作的重點。 ，應按具體提供的服務來界 定，如：賓館行業(yè)的認證范圍可以這樣描述：住宿、餐飲、娛樂服務的提供；物業(yè)管理公司的認證范圍可以這樣描述：住宅小區(qū)（寫字樓 /會議中心）的物業(yè)管理。 （如壓力容器的制造而不是壓力容器的生 產(chǎn)），與受審核方商定適合的詞語。 ，審核組應充分關注系列產(chǎn)品所覆蓋 CQC 江蘇評審中心 第 25頁 的范圍與受審核方的資源和能力的一致性，不得引起擴大認證范圍的嫌疑 ，如小家電產(chǎn)品可按 3C 證書的描述來給出認證范圍。 ，但負有生產(chǎn)的責任，在管理體系中就應有生產(chǎn)過程，只不過這個生產(chǎn)過程是外包給其他組織的，組織對生產(chǎn)過程的控制內容是對外包方進行評價、外包協(xié)議、外包監(jiān)督 、外包產(chǎn)品的驗收等，根據(jù)對外包生產(chǎn)的控制程度，可以刪減部分條款；在認證范圍中可以表述為“…外包生產(chǎn)”或“… .生產(chǎn)管理”或“…生產(chǎn)（外包）”等。 典型“生產(chǎn)”類型的組織“銷售”作為“過程”對待，現(xiàn)場審核時對 GB/T19001中 、 f)條款，以及合同的執(zhí)行情況、產(chǎn)品交付情況等有關的審核證據(jù)一定要充分。 如果被認證組織的活動在不同的地域范圍，則在證書“覆蓋的產(chǎn)品及其過程”中必須明確組織被認證產(chǎn)品及其過程的地域范圍。 七、組織的初評地址與管理體系運行地址不一致時證書內容的表述 組織的營業(yè)執(zhí)照上的初評地址與其管理體系實際運行地址（被認證的地址）不一致時，被認證的地址必須表述在認證證書中。 證書表述原則： a．由總部申請認證，多張證書共用一個編號，分證書用“ — ”加數(shù)字區(qū)分。注意區(qū)分組織的“總部”、“分支”的資質?！币?guī)定，中 心不鼓勵組織以企業(yè)集團名稱申請認證。到目前為止，《國家實施生產(chǎn)許可證產(chǎn)品目錄》上已列出 101 類工業(yè)產(chǎn)品名稱，具體類別 /規(guī)格型號 /實施細則可查閱國家質檢總局網(wǎng)站（ 網(wǎng)站。 符合以上條件的《目錄》中的產(chǎn)品，無需申請強制性產(chǎn)品認證證書，也不需加施中國強制性產(chǎn)品認證標志。 20xx 年 11 月 3 日頒布《煤礦安全監(jiān)察規(guī)程》規(guī)定：煤礦使用的涉及安全生產(chǎn)的產(chǎn)品必須取得煤礦礦用產(chǎn)品安全標志，未取得標志的，不得使用。 CQC 江蘇評審中心 第 31頁 保健品需有國家食品藥品監(jiān)督管理局的批文。 甲級監(jiān)理資質的單位至少有 25 人取得監(jiān)理工程師資格，乙級監(jiān)理資質的單位至少有 15 人監(jiān)理工程師資格 ,丙級監(jiān)理資質的單位至少有 5 人取得監(jiān)理工程師資格。 印刷企業(yè)需取得印刷經(jīng)營許可證，電子出版物經(jīng)營的企業(yè)需取得電子出版物經(jīng)營