【正文】 況屬實(shí)（ 涉及 認(rèn)證人員管理程序中的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理） ，第一次由審核部管理人員與該審核 員 進(jìn)行個(gè)別溝通，同時(shí) 視情節(jié)嚴(yán)重程度 扣除該 組員本 次 審核 補(bǔ)貼 中的相應(yīng)額度 (以 人天為基本計(jì)算單位 )；第二次 暫停審核工作三個(gè)月 ，同時(shí)扣除該 次 審核的全部工作 補(bǔ)貼 ；第三次取消其審核工作資格， 同時(shí)扣除該次 審核的全部工作 補(bǔ)貼。 對(duì)同時(shí)在 兩家以上（含兩家）認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作的審核人員；既在咨詢機(jī)構(gòu)工作又在 CQC 工作的審核人員；既在 CQC 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)以外的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)工作又在 CQC 工作的審核人員，給予停用資格處置?，F(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，應(yīng)充分關(guān)注組織的產(chǎn)品滿足國(guó)家、行業(yè)的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，并在審核報(bào)告中說(shuō)明。 ISO9001標(biāo)準(zhǔn) 、 ，審核記錄應(yīng)覆蓋企業(yè)的認(rèn)證范圍中涉及的所有的產(chǎn)品（服務(wù)），要充分。 四、其它需要注意的問題 時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注現(xiàn)場(chǎng)衛(wèi)生情況、員工健康證、器具 /設(shè)備的消毒、水質(zhì)情況進(jìn)行審核。 簽名的地方一定要手簽，需要簽名的有文審報(bào)告、審核報(bào)告、審核計(jì)劃、不符合項(xiàng)報(bào)告、核查記錄表 （現(xiàn)場(chǎng)審核的核查記錄每一小組至少在其審核的部門的首頁(yè)應(yīng)有該部門審核員的簽名） 。 E、“不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)”、“組織體系變更領(lǐng)域”（一般為無(wú)）、“說(shuō)明（實(shí)施與策劃不一致的簡(jiǎn)要說(shuō)明）” （一般為無(wú)）在實(shí)施審核后按照實(shí)際情況填寫，“下次對(duì)不符合驗(yàn)證需求” 在實(shí)施審核后填“有”。 ，應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的說(shuō)明。 2） 上報(bào)材料不得缺失 （除認(rèn)證發(fā)證推薦表及監(jiān)督審核認(rèn)證評(píng)定表外）。 6） 三年周期內(nèi)的監(jiān)督審核須覆蓋認(rèn)證范圍涉及的所有產(chǎn)品、部門、活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)。 f)必須 對(duì)客戶 和 /或相關(guān)方 投訴進(jìn)行處理的有效性審核。 2） 核查記錄內(nèi)容必須與不符 合項(xiàng)描述保持一致。 ，電話： 025－ 84578012 CQC 江蘇評(píng)審中心 第 21頁(yè) ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)要素刪減合理性的要求 審核組在對(duì)組織刪減標(biāo)準(zhǔn)條款的合理性判斷時(shí)，應(yīng)密切結(jié)合標(biāo)準(zhǔn) 條款“不影響組織提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任的要求”進(jìn)行。在這種情況下， ISO 9001:20xx 中 條應(yīng)適用。 對(duì)于刪減 設(shè)計(jì)與開發(fā)要求的合理性的判定，參閱《國(guó)際認(rèn)可論壇（ IAF）關(guān)于應(yīng)用 ISO 9001:20xx 的指南》的指南 2 和 IAF 的《 ISO9001： 20xx 中 條款“應(yīng)用”的指南》。 如果組織對(duì)其產(chǎn)品負(fù)有設(shè)計(jì)責(zé)任，其質(zhì)量管理體系就不能刪減標(biāo)準(zhǔn) 條款，至少組織要對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)更改進(jìn)行控制，以滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的不斷變化的需求（大多數(shù)受審核方都應(yīng)有 ） ， 因此產(chǎn)品工藝成熟 ，不是刪減合理的理由。過(guò)程包括：設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、加工、施工、安裝、服務(wù)的提供、管理、咨詢、銷售、修理、出租等；一般過(guò)程均為動(dòng)詞，產(chǎn)品 /服務(wù)為名詞，認(rèn)證范圍的描述一般為主謂結(jié)構(gòu)的短語(yǔ)，如：低壓成套開關(guān)設(shè)備的生產(chǎn)、房屋建筑工程的施工。例：“成套空分設(shè)備的制造”與“成套空氣分離設(shè)備的制造”。 四、“生產(chǎn)”類型的組織要求在證書范圍中增加“銷售”或“…服務(wù)” 如果“銷售”或“服務(wù)”是組織的一個(gè)服務(wù)產(chǎn)品，則宜寫在認(rèn)證范圍中；“銷售”或“…服務(wù)”活動(dòng)應(yīng)滿足 GB/T19001 條款的全部要求。 Technology Development Zone；初評(píng)地址 Registration Address，認(rèn)證地址 Certification Address，生產(chǎn)地址 Production Address，制造地址 Manufacture Address，辦公地址 Office Address； 范例（中文）： XX 省 XX市 XX XX 區(qū) XX 號(hào) 范例（英文）： , XXXX District, XXXX City, XXXX Province, 通常的表述語(yǔ)序： 中文：（體系覆蓋的產(chǎn)品 /服務(wù)名稱）的設(shè)計(jì)、開發(fā)和生產(chǎn) 英文： Design, Development and Production of XXXX 對(duì)應(yīng)的英文常用詞： CQC 江蘇評(píng)審中心 第 27頁(yè) 設(shè)計(jì) Design, 開發(fā) Development, 生產(chǎn) Production, 制造 Manufacture, 加工 Processing, 安裝 Installation，服務(wù) Service, 銷售 Sales，維護(hù)、維修 Maintenance 環(huán)境管理體系和職業(yè)健康管理體系證書，一般在結(jié)論中增加“及相關(guān)管理活動(dòng) and Correlative Management Activities / and Related Management Activities”的描述（適用于 EMS/OHSMS 證書） 范例（中文）： XXXXXX的設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)及相關(guān)管理活動(dòng) 范例（英文）： Design, Development and Production of XXXX and Related Management Activities 如組織特別要求其他的表述方式，請(qǐng)組長(zhǎng)在證書確認(rèn)件上注明。 可以策劃為一次審核，但應(yīng)單獨(dú)編寫審核報(bào)告；也可以分開審核、單獨(dú)編寫審核報(bào) 告，應(yīng)充分關(guān)注總部與分支的關(guān)系及其職責(zé)范圍。 CQC 江蘇評(píng)審中心 第 29頁(yè) 申請(qǐng)認(rèn)證組織所需的資質(zhì)證明 管理體系審核時(shí)，常見的許可和資質(zhì)要求如下： 20xx 年 4 月 19 日頒布的《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理辦法》規(guī)定：任何企業(yè)、單位和個(gè)人，未取得生產(chǎn)許可證的（如生產(chǎn)實(shí)木地板 /復(fù)合木 地板、鉛酸蓄電池、銅和銅合金管材等），不得生產(chǎn)《國(guó)家實(shí)施生產(chǎn)許可證產(chǎn)品目錄》中的產(chǎn)品，擅自生產(chǎn)的，視為無(wú)證生產(chǎn)。 20xx 年 1 月 13 日頒布《安全生產(chǎn)許可證條例》規(guī)定：國(guó)家對(duì)礦山、建筑施工企業(yè)和危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施安全生產(chǎn)許可證制度，企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得從事生產(chǎn)活動(dòng)（要求在20xx/01/13 前取得）。 從事物業(yè)管理的企業(yè)需取得相應(yīng)的物業(yè)管理資質(zhì)。 注：適用于列入《中華人民共和國(guó)依法管理的計(jì)量器具目錄》的計(jì)量。 申請(qǐng)認(rèn)證的組織應(yīng)取得相應(yīng)的資質(zhì)證書。產(chǎn)品目錄見各地的安全監(jiān)督局的網(wǎng)站。如 : 北京市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局網(wǎng)站（ （ 3C 認(rèn)證） 見《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證產(chǎn)品目錄》，可查詢查閱各地的質(zhì)監(jiān)局的網(wǎng)站。 證書表述原則： 由總部、分支獨(dú)立申請(qǐng)認(rèn)證，多張證書共用一個(gè)編號(hào)，分支機(jī)構(gòu)證書用“ ”加數(shù)字區(qū)分。組長(zhǎng)應(yīng)在證書內(nèi)容確認(rèn)件及審核報(bào)告中注明初評(píng)地址和被認(rèn)證地址。 典型“生產(chǎn)”類型的組織“…服務(wù)”作為“過(guò)程”對(duì)待，要明確界定服務(wù)的種類，并取得相關(guān)的審核證據(jù)。 二、應(yīng)注意證書內(nèi)容表述中標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的運(yùn)用 標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的不同，其審核范圍有本質(zhì)的區(qū)別。 。 對(duì) 房屋負(fù)有設(shè)計(jì)責(zé)任，不管其是否外包。因此對(duì)于提供服務(wù)的組織， 。 即使組織不對(duì)初始的設(shè)計(jì)和開發(fā)過(guò)程承擔(dān)責(zé)任，但其可能負(fù)有對(duì)產(chǎn)品規(guī)范或產(chǎn)品特性進(jìn)行更改的職責(zé)和權(quán)限。 9001:20xx 還將“要求”定義為“明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望”。 3） 在對(duì)重要部門實(shí)施審核時(shí)核查記錄應(yīng)盡量詳實(shí)充分。 2） 對(duì)審核 發(fā)現(xiàn)的描述需完整，不符合項(xiàng)的內(nèi)容應(yīng)在評(píng)價(jià)中得到體1） 若不符合扣 4 分 2） 若不符合扣 4 分 CQC 江蘇評(píng)審中心 第 20頁(yè) 告 現(xiàn)。 對(duì)于EMS/OHSMS，每次監(jiān)督審核必需覆蓋標(biāo)準(zhǔn)中所有要素，并包括對(duì)體系推進(jìn)部門及重要環(huán)境因素 /重大危險(xiǎn)源、不可承受風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)部門的審 核。 4） 材料 (審核任務(wù)書 /計(jì)劃 /報(bào)告 )中各處受審核方名稱、地址、認(rèn)證范圍等必須保持一致。對(duì)于嚴(yán)重不符合項(xiàng)，審核組長(zhǎng)應(yīng)要求受審核方在 15 日內(nèi)采取有效的糾正。 G、“審核人天數(shù)”：對(duì)于“策劃”欄中應(yīng)按照審核任務(wù)書（原審核委托書）中的“總計(jì)審核人天數(shù)”填寫，“實(shí)施”欄中應(yīng)將實(shí)際的現(xiàn)場(chǎng)審核人天數(shù)加上文件審核的人天數(shù)（即審核任務(wù)書中的文件審核人天數(shù)）。 9.《審核項(xiàng)目推進(jìn)表》（參照項(xiàng)目推進(jìn)表示例編制） A、初評(píng)或復(fù)評(píng)項(xiàng)目，由組長(zhǎng)在審核后填寫《審核項(xiàng)目推進(jìn)表》，將三年內(nèi)的審核活動(dòng)（包括監(jiān)督審核活動(dòng)）都策劃好。 3.《文件評(píng)審記錄》對(duì)于“不符合描述”中的內(nèi)容，應(yīng)有相應(yīng)的修改后的受審核方體系文件作為糾正材料。 ，現(xiàn)場(chǎng)觀察的相關(guān)情況記錄 應(yīng)充分。 二、核查記錄 核查記錄表的填制要求見 《審核實(shí)施作業(yè)規(guī)范》，并應(yīng) 注意： 。被停用后的 CQC 聘用編號(hào)不再被使用： 一年 內(nèi)沒有正當(dāng)理由累計(jì) 5 次拒絕調(diào)用； 其表現(xiàn) /能力不能滿足聘用要求； 其它原因。 CQC 認(rèn)證人員管理程序中的有關(guān)規(guī)定 各類認(rèn)證人員未能履行其職責(zé)，影響了審核的有效性和見證的公正性時(shí)，將采取相應(yīng)處罰措施，情節(jié)嚴(yán)重者，給予暫停處置。 審核組長(zhǎng)工作質(zhì)量考評(píng) 當(dāng)所組織的審核活動(dòng)受到受審核方、當(dāng)?shù)剞k事處或其它相關(guān)部門的好評(píng)時(shí) (信息來(lái)源形式有：評(píng)審中心電話回訪、受審核方或辦事處來(lái)電來(lái)函等 )，由審核部記錄，作為年終審核員評(píng)優(yōu)活動(dòng)的參考。 EMS 初評(píng) /復(fù)評(píng)時(shí)按照《 EMS 認(rèn)證提交環(huán)評(píng)、三同時(shí)及守法證明的要求 》提交環(huán)評(píng)、三同時(shí)及守法證明材料。 跟蹤審核 書面 和 現(xiàn)場(chǎng) 兩種，一般情況下應(yīng)采取書面跟蹤的方式，若有嚴(yán) 重不符合項(xiàng)， 采取現(xiàn)場(chǎng)跟蹤的方式。 根據(jù)審核目的和所有的審核發(fā)現(xiàn)， 得出審核結(jié)論 ，編制 審核報(bào)告。當(dāng)發(fā)現(xiàn)個(gè)別樣本可能存在不符合時(shí)， 可根據(jù)需要進(jìn)一步擴(kuò)大抽樣予以確認(rèn)。凡出具了不符合項(xiàng)報(bào)告 的 ，在核查記錄中均應(yīng)有相應(yīng)的明確描述；反之，在核查記錄中明確描述為不符合的，應(yīng)出具不符合項(xiàng)報(bào)告 或注明“已溝通” 。 《客戶滿意度調(diào)查表 審核員部分》表格的用途，并請(qǐng)受審核方填寫后寄至 CQC 總部。 如無(wú)特殊情況， 審核組長(zhǎng) 至少于現(xiàn)場(chǎng)審核 三 天前 將 《 審核計(jì)劃 》 通知到 受 審 核方、 審核 組員 所在 辦事處 ，進(jìn)行充分溝通并加以確認(rèn) ，包括 是否收到、計(jì)劃內(nèi)容 安排的合理性及變更的要求 等 。 J、遇到 9001 標(biāo)準(zhǔn)中條款刪減的情況，必須在計(jì)劃中安排驗(yàn)證刪減的合理性。 H、 每次 復(fù)評(píng)和監(jiān)督審核 都 必須驗(yàn)證（審核）“上次審核不符合項(xiàng)糾正措施有效性” （主要審核部門一般為 體系策劃部門 或 該不符合項(xiàng)發(fā)生的部門等）及“證書和標(biāo)志的使用情況”（ 主要審核部門一般為 最高管理層或體系扎口管理部門）。 C、 一個(gè)完整的認(rèn)證審核 （初評(píng) /復(fù)評(píng)） ， 應(yīng)對(duì)受審核方組織機(jī)構(gòu)圖中的所 CQC 江蘇評(píng)審中心 第 4頁(yè) 有部門 及標(biāo)準(zhǔn)的所有條款 進(jìn)行審核 （除相同生產(chǎn)線按規(guī)定實(shí)施抽樣外） ，若該部門在體系中不承擔(dān)具體的職能，可不作審核，但必須在組織機(jī)構(gòu)圖中注明，如“хх部門不涉及體系職能”。當(dāng)審核組長(zhǎng)在審核實(shí)施過(guò)程中需對(duì) 審核范圍或?qū)徍私M成員 進(jìn)行 調(diào)整時(shí)，必須與審核安排人員聯(lián)系 ，經(jīng) 確認(rèn)后重新發(fā)放 審核委托書。 仔細(xì)核實(shí) 受審核方人員 、 規(guī)模、 審核范圍、 標(biāo)準(zhǔn)條款 刪減 情況及其合理性、組織機(jī)構(gòu)、部門職責(zé)與主要活動(dòng)、區(qū)域分布、工藝 過(guò)程 、體系運(yùn)行情況 、 作息 時(shí)間 等 方面的內(nèi)容 是否與申請(qǐng)資料一致 。 CQC 江蘇評(píng)審中心 第 0頁(yè) 目 錄 審核員行為規(guī)范 ............................................................................................................................ 1 審核實(shí)施作業(yè)規(guī)范 ........................................................................................................................ 2 審核工作質(zhì)量考核管理辦法 ...................................................................................................... 11 初評(píng) /復(fù)評(píng) /換證審核上報(bào)材料要求 ........