投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理-預(yù)覽頁
【正文】 ”；即遵從符合法律法規(guī)或國家其他政策規(guī)定。 5 巴塞爾委員會制訂的兩個非常重要的、具有里程碑性質(zhì)的文件。 （ pliance starts at the top） 合規(guī)創(chuàng)造價值 有效的 合規(guī)管理能夠?yàn)楣緺幦〉接欣陌l(fā)展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新外部政策環(huán)境，形成一整套具有較強(qiáng)執(zhí)行力的、程序化的內(nèi)部制度，大大降低公司 運(yùn)行成本 和 違規(guī)成本 并增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險控制能力，提高資本回報(bào)，最終為公司創(chuàng)造價值。 證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，未就該項(xiàng)服務(wù)與客戶約定收取費(fèi)用，其提供投資建議行為也應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定有關(guān)要求。 10 前言：什么是一個合規(guī)的投資顧問？ 第六條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。 基金賬戶： （二）要求： 證券從業(yè)人員不得持有、買賣股票及權(quán)證，因此： 入司后，不得以個人名義開立證券賬戶買賣股票、權(quán)證，也不得接受他人贈送的股票，但僅開立證券賬戶不買賣股票、權(quán)證的除外； 入司前個人名下?lián)碛械墓善薄?quán)證，必須清理完畢； 辦公電腦上有下單記錄如何清除：徹底更換電腦？ 15 第二個問題 投顧人員執(zhí)業(yè)回避問題 ？ 16 （一）要求： ? 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉 本機(jī)構(gòu) 、 本人 以及 財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人 與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。 職業(yè)回避 17 職業(yè)回避 （三）執(zhí)業(yè)回避范疇（續(xù)） 投資顧問人員的直系親屬（ 父母、配偶、子女 ）、主要社會關(guān)系； 例：投顧人員王軍在其母親持有深發(fā)展的大量股票的情況下，連續(xù)發(fā)表“深發(fā)展 A”的增持報(bào)告，或上調(diào)“深發(fā)展 A”的評級。按照媒體不同，可以分為廣播電視媒體證券活動和報(bào)刊網(wǎng)絡(luò)媒體證券活動。 24 電視媒體證券活動 ————— 報(bào)備 廣播媒體證券活動網(wǎng)絡(luò)音頻、視屏證券活動 ——平面媒體（包括報(bào)紙、雜志、網(wǎng)絡(luò)）證券活動 ———— 無須報(bào)備 執(zhí)業(yè)－媒體證券活動：適用情形 25 ? 報(bào)備方式：地方證監(jiān)局無特別要求的，由參加媒體證券 活動人員提前 5個工作日，按照 《 廣播電視媒體證券活動報(bào)備書 》 （見指引附件）填寫、報(bào)備?；顒觾?nèi)容中涉及宏觀經(jīng)濟(jì)、資本市場、證券品種、投資策略等的觀點(diǎn)，并不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性投資建議，投資者據(jù)此入市操作，風(fēng)險自擔(dān)。 執(zhí)業(yè)資格 ? 政府對某些 責(zé)任較大、社會通用性強(qiáng)、關(guān)系公共利益的專業(yè)技術(shù)工作 實(shí)行的準(zhǔn)入控制，是專業(yè)技術(shù)人員依法獨(dú)立開業(yè)或獨(dú)立從事某種專業(yè)技術(shù)工作學(xué)識、技術(shù)和能力的必備標(biāo)準(zhǔn)。 ? 證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格申請，除應(yīng)當(dāng)具備一般證券執(zhí)業(yè)證書申請條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下特別條件 ? 具備證券專業(yè)知識； ? 從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)； ? 具有中華人民共和國國籍； ? 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
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