【正文】 評 定 專業(yè)答辯組組長： （簽名） 2020年 月 日 II XXXXXXX學院 畢業(yè)論文 前 言 索賠有非常好的經(jīng)濟效果，根據(jù)國外資料，在正常情況下，工程承包能得到利潤約占工程合同價的 3% —10%，而在許多國際工程索賠中，索賠額高達合同價的 10%——20%；甚至有些項目工程索賠將超過合同價。 當前，國際工程承包市場的競爭日趨激烈，先前主要由西方發(fā)達國家承包商所壟斷的國際承包市場，已逐漸演變成群雄逐鹿的局面。做好索賠工作，可以保護施工單位應得的權(quán)利，獲取更多利潤，索賠工作的開展，應靠集體的智慧和力量，從工程開始，就注意收集需要索賠資料，并在規(guī)定的時間反索賠 工程管理 工程技術 3 XXXXXXX學院 畢業(yè)論文 1. 工程索賠的認識 1. 1工程索賠的含義 索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是承包商（施工單位）在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期，費用增加而要求 業(yè)主給予補償損失的一種權(quán)利要求。導致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對方當事的行為導致的，也可能是任何第三方行為所導致。整個索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程，從項目開工后，合同人員就必須將每日的實施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應當研究是否提出索賠。做為建設單位為使工程順利進行，如期完工， 早日投產(chǎn)取得收益，就必須加強自身管理，做好資金，技術等各項有關工作，保證工程中各項問題及時解決；做為施工單位要實現(xiàn)合同目標，取得索賠，爭取自己應得利益，就必須加強各項基礎管理工作，對工程的質(zhì)量，進度，變更等進行更嚴格，更細致的管理，進而推動建筑行業(yè)管理的加強與提高。同樣，作為建設單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程質(zhì)量和進度，實現(xiàn)合 4 XXXXXXX學院 畢業(yè)論文 同目標。 索賠有利于國內(nèi)工程建設管理與國際慣例接軌。 按合同類型分類。按索賠起因分類。 由于建設行業(yè)競爭激烈，在施工企業(yè)中存在著這樣一 句口號 ：中標靠低價，賺錢靠索賠。我國參與到國際承包市場競爭中的涉外公司實力不斷壯大，除經(jīng)濟技術實力的增強外，更重要的是經(jīng)營管理水平的提高。 國際工程項目的實施過程中隱含著各種各樣的風險，如政治風險，經(jīng)濟風險，合同風險，自然條件的風險以及施工本身的風險等。如果承包商在實施過程中缺乏索賠意識，對造成索賠的事件反應遲鈍，那么他就等于主動放棄了應該得到的利益。因此，工程索賠實際上是承包商維護其合法權(quán)益的最基本的管理行為。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低成本，又善于運用工程索賠的手段減少損失的承包商。按照國際慣例，索賠的依據(jù)已形成如下標準體系：合同文件。承包商必須執(zhí)行工程師的指示，同時也有權(quán)獲得執(zhí)行該指示而發(fā)生的額外費用。其它相關市場信息資料與政策法令文件。如在工程師的變更通知，不可預見性的天氣地質(zhì)報告等等文檔管理工作都實際上是工程索賠的信息來源。但是想要做好合同索賠工作，必須在整個工程全過程中樹立起索賠意識，建立索賠管理體系。建設過程中，索賠工作的安排要有一個總的時間安排。一般來說，發(fā)現(xiàn)索賠的階段從投標時就開始了。 雖然索賠是合同方尤其是承包商合理申張自身權(quán)益的手段，但同時它也是一把雙刃劍。因為后者不僅需要花費巨額的仲裁或訴訟費用，而且往往時間也會拖得很久，另外過多的仲裁或訴訟歷史對合同方的名譽也有所影響。 8 XXXXXXX學院 畢業(yè)論文 2. 工程索賠 工程索賠包括工期索賠和費用索賠。施工單位可提出以下索賠： （ 1）人工費用的增加； （ 2）設備費用的增加； （ 3）材料費用的增加； 工期索賠一般采用分析法進行計算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計劃，進度計劃，以及雙方共同認可的對工期修改文件，調(diào)整計劃和受干擾后實際工程進度記錄。 9 XXXXXXX學院 畢業(yè)論文 2.. （ 1）人工費。 （ 3）施工機械使用費。分包人的索賠應列入總承包人的索賠總額以內(nèi)。對于索賠費用中的利息部分包括；拖期付款力爭；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。 （ 8）利潤。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。 這種計算方法簡單但不盡合理，因為實際完成工程的總費用中，可能包括由于施工單位的原因（如管理不善，材料浪費，效率太低等）所增加的費用，而這些費用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價也可能因工程變更或單價合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成 本。這樣，在 施工過程中論證索賠原因時，可引入效率降低來論證索賠的根據(jù)。同時做好施工日志，技術資料等施工記錄。凡采用新材料，新工藝，新技術施工，沒有相應預算定額計價時，應收集有關造價信息或征詢有關造價部門意見，作好結(jié)算依據(jù)的準備。特別是一些隱蔽工程，挖土工程，拆除工程，都應必須及時辦理簽證手續(xù)，否則時過境遷就容易引起扯皮，增加索賠難度。 ，整理簽證工作 “有理 ”才能走四方， “有據(jù) ”才能行得端， “按時 ”才能不失效。而這些事實和證據(jù)只能來源于工程承包全過程的各個環(huán)節(jié)之中。合同價款的最好采用可調(diào)價格方式。在圖紙會審中應認真做好施工圖會審紀要，因為施工圖會審紀要是施工合同的重要組成部分，也是索賠的重要依據(jù)。 在商簽合同過程中，承包商應對明顯重大風險轉(zhuǎn)嫁給承包商的合同條件提出修改的要求，對 其達成修改的協(xié)議以 “談判紀要 ”形式寫出，作為該合同條件的有效組成部分。 監(jiān)理工程師常常樂于口頭指令變更，如承包商不對監(jiān)理工程師的口頭指令予以書面確認，就進行變更工程的施工，以后，有的監(jiān)理工程師矢口否認，拒絕承包商的索賠要求， 使承包商有口難言。 索賠的成功很大程度上取決于承包商對索賠作出的解釋和強有力的證據(jù)材料，因此，承包商在正式提出索賠報告前的資料準備工作是極為重要的，就要求承包商注意記錄 和積累保存以下資料，并可隨時從中索取事件有關的證據(jù)資料。 另外索賠計價不能過高，要價過高容易讓對方發(fā)生反感，使索賠報告束之高閣，長期得不到解決。 “清理賬目法 ” 承包商往往只注意接受業(yè)主按對某項索賠的當月結(jié)算索賠款，而忽略了該項索賠款的余額部分。 ，力爭友好解決，防止對立情緒 索賠爭端 是難免的，如果遇到爭端不能理智協(xié)商討論問題，使一些本來可以解決的問題懸而未決。誠信是整個社會發(fā)展成長的基石。對業(yè)主或監(jiān)理的過失，承包商應表示理解和同情，用真誠換取對方的信任和理解。因此，在談判之前要做好充分準備，對談判可能出現(xiàn)的問題做好分析，如咋樣保持談判的友好和諧氣氛，估價對方在談判過程中會提出什么問題，采取什么樣的行動，我方應采取什么措施爭取有利的 時機等等。所謂索賠的 “藝術 ”，往往在談判桌上能夠得到充分的體現(xiàn)，所以，選擇和組織精明強干，有豐富索賠知識的有經(jīng)驗的談判人員就顯得極為重要。談判人員應在統(tǒng)一的原則下，根據(jù)實際情況采取應變的 靈活策略，以爭取主動。 實踐證明，在談判過程中采取強硬態(tài)度或軟弱立場都是不可取的，難以獲得滿意的效果?，F(xiàn)在，施工索賠是利用經(jīng)濟杠 桿進行項目管理的有效手段，對承包商，業(yè)主和監(jiān)理工程師來說，對處理索賠問題水平的高低，反映了他們對項目管理水平的高低，同時，加強施工管理，提高水平，降低成本，為企業(yè)創(chuàng)造更大的空間。 證據(jù)，作為索賠文件的一部分，關系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不成立的。 。一般包括以下內(nèi)容：序言；索賠事項陳述；具體索賠 要求報告編寫及審核人員名單。 （ 2）根據(jù)部分。 根據(jù)部分的篇幅可能很大，其具體內(nèi)容隨各個索賠事件的特點而不同，一般地說，根據(jù)部分應包括以下內(nèi)容：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向的情況；索賠事件的處理過程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。如果說根據(jù)部 分的任務是解決索賠能否成立，則計算部分的任務就是決定應得到多少索賠款額和工期。其次，應注 16 XXXXXXX學院 畢業(yè)論文 意每項開支款的合理性，并指明相應的證據(jù)資料的名稱及編號。 ；施工進度月報表及收款錄；索賠款月報表及收款記錄；工人勞動計時卡及工資歷表；材料，設備及配件采購單；付款收據(jù)；收款單據(jù)；工程 款及索賠款遲付記錄；遲付款利息報表；向分包商付款記錄；現(xiàn)金流動計劃報表；會即日報表；會計總賬；財務報告；會計來往信件及文件；通用貨幣匯率變化等。例如，對一個重要的電話內(nèi)容，僅附上自己的記錄本是不夠的。對重大的索賠，最好在律師或索賠專家的指導下下行。 （ 2）責任分析應清楚，準確，有根據(jù)。要采用合理的計算方法的數(shù)據(jù)，正確地計算出應取得的經(jīng)濟補償款額或工期延長。索賠證據(jù)和索賠值的計算應詳細和清晰，沒有差錯而又不顯繁瑣。 （ 2）必須以合同為依據(jù)。監(jiān)理工程師處理索賠時，應恪守職業(yè)道德，以事實為依據(jù)，以合同為準繩，作出公正的決定，合理的索賠應予以批準，不合理的索賠應予以駁回。當然，在協(xié)商不成的情況下監(jiān)理工程師有權(quán)作出決定。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同施工企業(yè)，建設單位研究的技術問題，進度問題和其它重大問題的會議應當做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。一般情況下，不宜采用所謂 “一攬子索賠 ”處理方式。 在接到正式索賠報告后，認真研究施工單位報送的索賠資料。 （ 2）索賠成立條件，依據(jù)合同條件內(nèi)涉及到索賠原因的各種條款內(nèi)容，可以歸 納出監(jiān)理工程師判定施工單位索賠成立的條件為： （ 1）與合同相對照，事件已造成了施工單位的額外支出，或直接工期損失。建設單位向施工單位索 賠的主要途徑：一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠；二是反索賠，對抗（平衡）施工單位的索賠要求，建設單位向施工單位提出索賠的內(nèi)容包括： （ 1）工期延誤反索賠 指工期延誤屬于施工單位責任時，建設單位對施工單位進行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。如果施工單位未在規(guī)定的期限內(nèi)完成補修的工作，建設單位有權(quán)雇傭他人來完成工作，發(fā)生的費用由施工單位承擔。 （ 6）由于工傷事故給業(yè)主方人員和第三方人員造成的財產(chǎn)或人員損失的損失，及承包商運送建材，施工機械設備時損壞公路時，道橋管理部門提出索賠等。 對索賠和反索賠都具有一個共同的目的 ——獲取損失的特征。同索賠一樣，反索賠也要依據(jù)合同以及法律法規(guī)的規(guī)定。 除此之外，反索賠本身的特殊性 ——反索賠的對抗性。 對索賠具有抗辯的法律特征 —對抗與拒絕。反索賠也是合同管理的 重要內(nèi)容，加強合同管理，使對方找不到索賠的理由和根據(jù)，避免自己陷入被索賠的局面。 （ 2）判斷索賠事件的真實性。干擾事件的影響范圍的大小，索賠方是否采取了有效的減員控制措施。 反索賠中主動提出索賠本質(zhì)上仍屬于索賠，但與對索賠報告進行反駁又不同，此種情形下的索賠最重要的目的之一還是反駁對方的索賠主