【正文】 61 地下管線破壞事故風(fēng)險 61附錄A 風(fēng)險評估報告格式 62附錄B 動態(tài)風(fēng)險跟蹤表 63附錄C 風(fēng)險管理工作月報 65附錄D 風(fēng)險管理總結(jié)報告格式 67附錄E 風(fēng)險分析方法 68附錄F 風(fēng)險評估方法 691 總則 為了指導(dǎo)我國大型工程建設(shè)技術(shù)風(fēng)險的控制，有效減少風(fēng)險事故的發(fā)生，降低工程經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡和環(huán)境影響，保障工程建設(shè)和城市運行安全，特制定本控制要點。其他工程進(jìn)行工程技術(shù)風(fēng)險控制時，以及保險公司在實施技術(shù)風(fēng)險控制時也可參照本控制要點。 技術(shù)風(fēng)險在工程建設(shè)過程中由于技術(shù)因素引起的一種對工程質(zhì)量安全結(jié)果偏離預(yù)期的情形。 風(fēng)險控制制定風(fēng)險處置措施及應(yīng)急預(yù)案，實施風(fēng)險監(jiān)測、跟蹤與記錄。 施工風(fēng)險指項目因工程施工技術(shù)方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工設(shè)施不安全、施工管理不完善所造成的建設(shè)過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險。 建設(shè)單位主導(dǎo)型的風(fēng)險控制模式指工程項目全過程建設(shè)風(fēng)險控制由建設(shè)單位牽頭主導(dǎo)并組織，各參建單位分工配合的建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險控制管理模式。風(fēng)險事件的風(fēng)險等級由風(fēng)險發(fā)生概率等級和風(fēng)險損失等級間的關(guān)系矩陣確定。 周邊環(huán)境影響損失等級損失等級涉及范圍影響程度描述1級很大周邊環(huán)境發(fā)生嚴(yán)重污染或破壞2級大周邊環(huán)境發(fā)生較重污染或破壞。 風(fēng)險等級描述及接受準(zhǔn)則風(fēng)險等級風(fēng)險描述接受準(zhǔn)則I級風(fēng)險最高，風(fēng)險后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣的社會影響和政治影響完全不可接受，應(yīng)立即排除II級風(fēng)險較高，風(fēng)險后果很嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或有人員傷亡不可接受，應(yīng)立即采取有效的控制措施III級風(fēng)險一般，風(fēng)險后果一般，對工程可能造成破壞的范圍較小允許在一定條件下發(fā)生，但必須對其進(jìn)行監(jiān)控并避免其風(fēng)險升級IV級風(fēng)險較低，風(fēng)險后果在一定條件下可忽略，對工程本身以及人員等不會造成較大損失可接受，但應(yīng)盡量保持當(dāng)前風(fēng)險水平和狀態(tài)4 風(fēng)險控制方法 風(fēng)險識別與分析風(fēng)險識別與分析應(yīng)包括建設(shè)工程前期總體風(fēng)險分析和建設(shè)期全過程的動態(tài)風(fēng)險分析。3 風(fēng)險識別前應(yīng)廣泛收集工程相關(guān)資料，主要包括：（1） 工程周邊環(huán)境資料；（2） 工程勘察和設(shè)計文件；（3） 施工組織設(shè)計（方案）等技術(shù)文件； （4） 現(xiàn)場勘查資料。風(fēng)險再識別的過程本質(zhì)上是對建設(shè)工程項目新增風(fēng)險因素的識別過程，也是風(fēng)險識別的循環(huán)過程。 風(fēng)險評估與預(yù)控在建設(shè)前期和施工準(zhǔn)備階段，應(yīng)結(jié)合項目工程特點、周邊環(huán)境和勘察報告、設(shè)計方案、施工組織設(shè)計以及風(fēng)險識別與分析的情況，進(jìn)行建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險評估。2 風(fēng)險評估報告中應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果制定針對各風(fēng)險事件的預(yù)控措施。2 風(fēng)險預(yù)控措施實施后即進(jìn)入風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測流程，經(jīng)風(fēng)險跟蹤和監(jiān)測來判斷風(fēng)險策略實施效果，并監(jiān)測實施后是否還有風(fēng)險殘余，以及隨之產(chǎn)生的新的風(fēng)險因素。3 風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)得到確認(rèn)，確認(rèn)方式可以采用專家評審方式，也可報請上級單位審核確認(rèn)。 風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測工作內(nèi)容1 風(fēng)險跟蹤應(yīng)對風(fēng)險的變化情況進(jìn)行追蹤和觀察，及時對風(fēng)險事件的狀態(tài)做出判斷。5 根據(jù)風(fēng)險跟蹤和監(jiān)測結(jié)果，應(yīng)對風(fēng)險等級高的事件進(jìn)行處理，風(fēng)險處理應(yīng)符合下列規(guī)定：（1） 根據(jù)項目的風(fēng)險評估結(jié)果，按照風(fēng)險接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險處理措施；（2） 風(fēng)險處理基本措施包括風(fēng)險接受、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避；（3） 根據(jù)風(fēng)險處理結(jié)果，提出風(fēng)險對策表，風(fēng)險對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險、施工應(yīng)對措施、殘留風(fēng)險等；（4） 對風(fēng)險處理結(jié)果實施動態(tài)管理，當(dāng)風(fēng)險在接受范圍內(nèi)，風(fēng)險管理按預(yù)定計劃執(zhí)行直至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險不可接受時，應(yīng)對風(fēng)險進(jìn)行再處理，并重新制定風(fēng)險管理計劃。 風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急參建各方應(yīng)明確各風(fēng)險事件相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，根據(jù)預(yù)警等級采取針對性的防范措施。3 建設(shè)工程項目必須建立應(yīng)急救援預(yù)案，并對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和交底，保持響應(yīng)能力。 風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急流程 風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急工作方法風(fēng)險預(yù)警可采用遠(yuǎn)程監(jiān)控平臺與數(shù)據(jù)實時處理的信息平臺相結(jié)合的方法。 風(fēng)險控制小組風(fēng)險控制小組由建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位（包括分包）、監(jiān)理單位的風(fēng)險控制責(zé)任人組成，由建設(shè)單位牽頭組織控制日常的項目風(fēng)險，各單位的風(fēng)險控制責(zé)任人應(yīng)由參建項目負(fù)責(zé)人擔(dān)任。建設(shè)單位應(yīng)對設(shè)計提出的風(fēng)險已經(jīng)給出的相關(guān)設(shè)計處理建議給予重視，合理采納設(shè)計方案中建議或意見，并對選擇的設(shè)計方案予以確認(rèn)。5 建設(shè)單位應(yīng)在現(xiàn)場建立起相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險應(yīng)急處置機(jī)制，明確參建各方的風(fēng)險應(yīng)急主要責(zé)任人，組織編制相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險管理預(yù)案，并監(jiān)督應(yīng)急物資的準(zhǔn)備情況。做好勘察交底，及時解決施工中出現(xiàn)的勘察問題。 監(jiān)理單位職責(zé)監(jiān)理單位應(yīng)在開工前審核施工單位的風(fēng)險預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案，并負(fù)責(zé)跟蹤和督促施工單位落實。4 當(dāng)風(fēng)險事故發(fā)生時，風(fēng)險管理委員會應(yīng)組織協(xié)調(diào)參建各方立即對風(fēng)險事故的處置采取措施，降低事故帶來的后續(xù)損失，并妥善處理好現(xiàn)場的風(fēng)險問題。1 存在影響擬建場地穩(wěn)定性的不良地質(zhì)作用，包括滑坡、崩塌、泥石流、活動斷裂、地裂縫、巖溶、古河道、暗浜、暗塘、洞穴等；2 擬建場地位于抗震設(shè)防區(qū)，在地形地貌上屬于抗震不利或危險地段，場地淺部分布飽和砂土或粉性土且具有地震液化可能性，或飽和軟土具有震陷可能性；3 擬建場地位于地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)；4 擬建場地位于地下采空區(qū)。8 地下結(jié)構(gòu)整體上浮或地下結(jié)構(gòu)破壞導(dǎo)致地下室進(jìn)水。8 采用多種勘探、測試和室內(nèi)試驗等方法，發(fā)揮各種方法的互補(bǔ)性，進(jìn)行綜合勘探；9 對于地基基礎(chǔ)和深基坑工程涉及應(yīng)力應(yīng)變等重大技術(shù)問題，應(yīng)在定性分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行定量分析，對理論依據(jù)不足且缺乏實踐經(jīng)驗的工程問題，需通過現(xiàn)場模型試驗或足尺試驗進(jìn)行分析評價。7 設(shè)計階段的風(fēng)險控制要點 地基基礎(chǔ) 基坑坍塌風(fēng)險1 風(fēng)險因素分析隨著目前基坑工程越挖越大，越挖越深、周邊環(huán)境越挖越復(fù)雜，基坑設(shè)計面臨風(fēng)險也越來越重，造成基坑坍塌的風(fēng)險在設(shè)計方面的原因主要有：（1） 深基坑設(shè)計方案選擇失誤；（2） 支護(hù)結(jié)構(gòu)設(shè)計中土體的物理力學(xué)參數(shù)選擇不當(dāng)；（3） 深基坑支護(hù)的設(shè)計荷載取值不當(dāng)；（4） 支護(hù)結(jié)構(gòu)設(shè)計計算與實際受力不符；或設(shè)計模型與基坑開挖實際不一致；（5） 支撐結(jié)構(gòu)設(shè)計失誤或錨固結(jié)構(gòu)設(shè)計失誤；（6） 地下水處理方法不當(dāng)（7） 對基坑開挖存在的空間效應(yīng)和時間效應(yīng)考慮不周；（8） 對基坑監(jiān)測數(shù)據(jù)的分析和預(yù)判不準(zhǔn)確。 坑底突涌風(fēng)險1 風(fēng)險因素分析深基坑坑底突涌的風(fēng)險，設(shè)計方面的原因是因設(shè)計考慮不周引起的，主要風(fēng)險因素有：（1） 忽略抗?jié)B流或抗管涌穩(wěn)定性驗算；（2） 設(shè)計沒有考慮處理承壓水措施。 坑底隆起風(fēng)險1 風(fēng)險因素分析深基坑坑底隆起風(fēng)險與基坑邊坡坍塌有一定的關(guān)聯(lián)關(guān)系，要充分重視因設(shè)計不周帶來的風(fēng)險：（1） 忽略坑底隆起穩(wěn)定性驗算；（2） 與基坑坍塌相關(guān)的風(fēng)險；（3） 忽略坑底隆起對工程樁、支護(hù)構(gòu)件帶來的不利影響。 地下結(jié)構(gòu)上浮和受浮力破壞風(fēng)險1 風(fēng)險因素分析造成地下結(jié)構(gòu)上浮和受浮力破壞的風(fēng)險，設(shè)計方面的原因是因設(shè)計考慮不周引起的，主要風(fēng)險因素有：（1） 勘察報告沒有明確提出抗浮設(shè)防水位；（2） 設(shè)計對當(dāng)?shù)氐乃蛔兓涣私?，選取的抗浮設(shè)防水位取值不當(dāng)；（3） 設(shè)計文件沒有提出施工階段對抗浮要求。2 風(fēng)險控制要點為確保施工安全，防止滑坡、崩塌、落石等事故發(fā)生，高切坡加固設(shè)計與施工應(yīng)綜合考慮工程地質(zhì)與水文地質(zhì)條件、施工工況、降排水措施、周邊環(huán)境保護(hù)要求等因素，做到合理設(shè)計、精心施工。2 風(fēng)險控制要點對大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌的風(fēng)險，設(shè)計階段要綜合考慮和采取以下措施：（1） 大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋結(jié)構(gòu)設(shè)計必須考慮施工安裝方案與結(jié)構(gòu)分析計算的一致性，當(dāng)施工安裝方案改變時，必須按調(diào)整以后的施工安裝工況重新進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析計算；（2） 大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋結(jié)構(gòu)設(shè)計除滿足規(guī)范要求外，要考慮非預(yù)期荷載影響，應(yīng)考慮足夠的安全儲備，另外，在寒冷地區(qū)，應(yīng)考慮溫度變化對屋蓋結(jié)構(gòu)桿件內(nèi)力的影響，并應(yīng)考慮凹凸屋面的造型、采光天窗、女兒墻等引起的積雪超載；（3） 大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋結(jié)構(gòu)設(shè)計需特別注意整體穩(wěn)定性分析及桿件穩(wěn)定性分析；（4） 大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋空間結(jié)構(gòu)進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析時，應(yīng)考慮上部空間結(jié)構(gòu)與下部支撐的結(jié)構(gòu)的相互作用，準(zhǔn)確合理確定支座剛度；（5） 在遇到軟土地基或濕陷性土質(zhì)地基時，應(yīng)充分考慮不均勻沉降造成的支座沉降和位移對上部空間桿件內(nèi)力的影響，采用合理的地基基礎(chǔ)形式，避免下部結(jié)構(gòu)的不均勻沉降。 結(jié)構(gòu)大面積漏水風(fēng)險1 風(fēng)險因素分析造成結(jié)構(gòu)大面積漏水的風(fēng)險，在設(shè)計方面的原因是設(shè)計不當(dāng)引起的，主要有：（1） 建筑連接部位節(jié)點設(shè)計構(gòu)造不當(dāng)；（2） 結(jié)構(gòu)設(shè)計裂縫控制不嚴(yán)。 盾構(gòu)隧道掘進(jìn)過程中地面沉降、塌方風(fēng)險1 風(fēng)險因素分析盾構(gòu)隧道掘進(jìn)過程中地面沉降、塌方的風(fēng)險因素主要是隧道平、縱斷面設(shè)計不合理或盾構(gòu)選型不合理。（4） 如無法避免在上下地層硬度存在差異的復(fù)合地層中穿越，應(yīng)對盾構(gòu)機(jī)的適應(yīng)性提出指導(dǎo)性的意見，如對刀盤、刀具的耐磨性、可換性等提出要求。（2） 勘察、設(shè)計對地質(zhì)突變認(rèn)知有誤。2 風(fēng)險控制要點對于聯(lián)絡(luò)通道開挖過程中發(fā)生塌方的風(fēng)險，設(shè)計中應(yīng)結(jié)合地質(zhì)情況及周邊震動荷載的影響，采取適當(dāng)?shù)牡刭|(zhì)加固措施。2 風(fēng)險控制要點礦山法隧道設(shè)計中，需結(jié)合勘察提供的地質(zhì)信息，根據(jù)圍巖、地層特征選取合適的地質(zhì)模型及相關(guān)計算參數(shù)；對于隧道范圍內(nèi)存在填土等不良地質(zhì)區(qū)段，需根據(jù)地勘提出具體的加固措施及加固參數(shù)要求；同時須對隧道開挖過程中的現(xiàn)場地質(zhì)情況反饋，進(jìn)行有針對性的動態(tài)設(shè)計。2 風(fēng)險控制要點（1） 處理軟弱層地基。 深基坑邊坡坍塌風(fēng)險1 風(fēng)險因素分析（1） 地下水處理方法不當(dāng)；（2） 對基坑開挖存在的空間效應(yīng)和時間效應(yīng)考慮不周；（3） 對基坑監(jiān)測數(shù)據(jù)的分析和預(yù)判不準(zhǔn)確；（4） 基坑圍護(hù)結(jié)構(gòu)變形過大；（5） 圍護(hù)結(jié)構(gòu)開裂、支撐斷裂破壞；（6） 基坑開挖土體擾動過大，變形控制不力；（7） 基坑開挖土方堆置不合理，坑邊超載過大；（8） 降排水措施不當(dāng)；（9） 止水帷幕施工缺陷不封閉；（10） 基坑監(jiān)測點布設(shè)不符合要求或損毀；（11） 基坑監(jiān)測數(shù)據(jù)出現(xiàn)連續(xù)報警或突變值未被重視；（12） 坑底暴露時間太長；（13） 強(qiáng)降雨沖刷，長時間浸泡；（14） 基坑周邊荷載超限。2 風(fēng)險控制要點（1） 具備條件時應(yīng)盡可能切斷坑內(nèi)外承壓水層的水力聯(lián)系，隔斷承壓含水層；（2） 基坑內(nèi)局部深坑部位應(yīng)采用水泥土攪拌樁或旋噴樁加固，并保證其施工質(zhì)量；（3） 通過計算確定減壓降水井布置數(shù)量與濾頭埋置深度，并通過抽水試驗加以驗證；（4） 坑內(nèi)承壓水位觀測井應(yīng)單獨設(shè)置，并連續(xù)觀測、記錄水頭標(biāo)高；（5） 在開挖過程中應(yīng)采取保護(hù)措施，確保減壓降水井的完好性；（6） 按預(yù)定開挖深度及時開啟減壓降水井，并確保雙電源供電系統(tǒng)的有效性。2 風(fēng)險控制要點（1） 應(yīng)保證地質(zhì)勘查質(zhì)量，確保工程設(shè)計的基礎(chǔ)性資料的正確性；（2） 正確選擇沉樁工藝，嚴(yán)格工藝質(zhì)量；（3） 應(yīng)注意土方開挖對已完樁基的保護(hù)；（4） 加強(qiáng)施工過程中的沉降觀測，嚴(yán)格控制好基礎(chǔ)部位的不均勻沉降；（5） 加強(qiáng)對原材料的檢查，按規(guī)定取樣試驗；（6） 做好對作業(yè)層的技術(shù)交底，確保按圖施工；（7） 主體結(jié)構(gòu)施工要加強(qiáng)隱蔽驗收，確保施工質(zhì)量；（8） 基坑施工方案應(yīng)考慮對周邊建筑的影響，要通過技術(shù)負(fù)責(zé)人的審批及專家論證；（9） 基坑施工時，應(yīng)加強(qiáng)對周邊建筑變形及應(yīng)力的監(jiān)測，并準(zhǔn)備應(yīng)急方案；（10） 注意相鄰基坑開挖施工協(xié)調(diào)，避免開挖卸荷對已完基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的影響。（6） 嚴(yán)格監(jiān)測混凝土溫度應(yīng)力，不應(yīng)大于混凝土開裂應(yīng)力。2 風(fēng)險控制要點（1） 加強(qiáng)地基基礎(chǔ)工程施工質(zhì)量監(jiān)控，按時進(jìn)行沉降觀測；（2） 鋼結(jié)構(gòu)拼裝時應(yīng)采取措施消除焊接應(yīng)力，控制焊接變形；（3） 項目應(yīng)加強(qiáng)對屋蓋細(xì)部連接節(jié)點部位的施工質(zhì)量監(jiān)控；（4） 應(yīng)認(rèn)真做好鋼結(jié)構(gòu)的防腐、防銹處理；（5） 設(shè)計應(yīng)考慮足夠的安全儲備；（6） 設(shè)計應(yīng)考慮溫度變化對鋼結(jié)構(gòu)屋蓋的影響。（5） 特殊部位的機(jī)械咬口金屬屋面板可采用抗風(fēng)增強(qiáng)夾提高抗風(fēng)能力。2 風(fēng)險控制要點（1） 滑移（頂升）系統(tǒng)的設(shè)計應(yīng)滿足規(guī)范的計算和構(gòu)造要求；（2） 滑移（頂升）系統(tǒng)的設(shè)計方案應(yīng)驗算滑移及頂升施工工況下的可行性；（3） 滑移（頂升）系統(tǒng)的設(shè)計方案應(yīng)經(jīng)企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批、專家論證后方可實施；（4） 滑移軌道的安裝精度應(yīng)符合規(guī)范要求；（5） 質(zhì)量部門應(yīng)驗收軌道的平整度，確保符合要求；（6） 應(yīng)對施工人員進(jìn)行交底，頂升點的布置應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計圖紙；（7） 質(zhì)量部門應(yīng)驗收頂升點的布置位置及編號，確保布置正確；（8） 明確滑移（頂升）速度，保證位移同步；（9） 液壓系統(tǒng)同步并確保無其它故障；（10） 運行前，應(yīng)檢查設(shè)備是否正常；（11） 滑移（頂升）時，設(shè)專人指揮，并在滑軌上標(biāo)出每次滑移尺寸；（12） 滑移支架應(yīng)進(jìn)行設(shè)計計算后確定搭設(shè)方案。2 風(fēng)險控制要點為確保安全，針對超高層結(jié)構(gòu)核心筒模架系統(tǒng)存在的整體或是局部垮塌與墜落風(fēng)險，結(jié)合前述兩種類型模架體系的工藝特點，制定液壓自動爬升模板系統(tǒng)風(fēng)險及整體爬升鋼平臺模板系統(tǒng)風(fēng)險控制要點。單塊大模板可由若干標(biāo)準(zhǔn)板組拼，內(nèi)外模板之間的對拉螺栓位置必須相對應(yīng)；（7） 液壓爬升系統(tǒng)的油缸、千斤頂選用的額定荷載不應(yīng)小于工作荷載的2倍。采用油缸和架體的爬模裝置，豎直方向分模板、上架體、下架體與導(dǎo)軌四部分拆除。制作單位應(yīng)根據(jù)交底內(nèi)容和加工圖紙進(jìn)行材料分析，并應(yīng)對照構(gòu)件布置圖與構(gòu)件詳圖，核定構(gòu)件數(shù)量、規(guī)格及參數(shù)；（9） 制作所用材料和部件應(yīng)由材料和部件供應(yīng)商提供合格的質(zhì)量證明文件，其品種、規(guī)格、質(zhì)量指標(biāo)應(yīng)符合國家產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和訂貨合同條款，并應(yīng)滿足設(shè)計文件的要求；（10） 整體鋼平臺裝備中，螺栓連接節(jié)點與焊接節(jié)點的承載力應(yīng)根據(jù)其連接方式按現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)《鋼結(jié)構(gòu)設(shè)計規(guī)范》GB 50017的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行