【正文】 1 在建設工程項目每個階段的關鍵節(jié)點都應結合具體的設計工況、施工條件、周圍環(huán)境、施工隊伍、施工機械性能等實際狀況對風險因素進行再識別，動態(tài)分析建設工程項目的具體風險因素。 風險識別與分析工作內容1 風險識別應根據大型工程建設期的主要風險事件和風險因素，建立適合的風險清單。 人員傷亡等級損失等級1級2級3級4級人員傷亡是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，”以上”包括本數,”以下”不包括本數,下同）10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷3人以下死亡，或者10人以下重傷 風險等級確定工程建設風險事件按照不同風險程度可分為4個等級：1 一級風險，風險等級最高，風險后果是災難性的，并造成惡劣社會影響和政治影響；2 二級風險，風險等級較高，風險后果嚴重，可能在較大范圍內造成破壞或人員傷亡；3 三級風險，風險等級一般，風險后果一般，對工程建設可能造成破壞的范圍較小；4 四級風險，風險等級較低，風險后果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員等不會造成較大損失；。 風險事件發(fā)生概率描述及其等級描述等級發(fā)生概率區(qū)間非常可能1級≤P≤1可能2級≤P＜偶爾3級≤P＜不太可能4級0≤P＜ 損失等級、。 風險管理階段本要點所指的風險管理階段涉及工程建設全過程，包括工程的可行性研究階段、勘察設計階段和工程建設實施階段。 風險跟蹤指對風險的發(fā)展情況進行跟蹤觀察，督促風險規(guī)避措施的實施，同時及時發(fā)現(xiàn)和處理尚未辨識到風險。 勘察風險指因為勘察缺失或偏差所造成的建設過程中的質量安全風險。 風險識別在風險事故發(fā)生之前，運用各種方法系統(tǒng)的、連續(xù)的認識所面臨的各種風險以及分析風險事故發(fā)生的潛在原因。2 術語 超高層建筑建筑高度超過300米的建筑物。 本控制要點適用于城市建設過程中的大型工程建設項目，主要指超高層建筑、大型公共建筑和城市軌道交通工程。 本控制要點主要為大型工程技術風險的控制各方提供風險控制的指導，工程技術風險的控制各方包括建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位及監(jiān)理單位。 大型公共建筑單體建筑面積大于10萬平方米、或群體建筑面積大于30萬平方米用于教育科研、商業(yè)服務、醫(yī)療福利、文化娛樂、旅游服務、體育、通信、客運、辦公、會展等工程。 風險評估在風險事件發(fā)生之前，就該事件會給人們的生活、生命、財產等各個方面造成的影響和損失的可能性的量化評價工作。 設計風險指項目因設計存在缺陷所造成的建設過程中的質量安全風險。 風險監(jiān)測利用各種技術手段對可能產生的風險進行監(jiān)測分析,以防止風險事件的發(fā)生。 風險等級風險損失等級包括直接經濟損失等級、周邊環(huán)境影響損失等級以及人員傷亡等級，當三者同時存在時，以較高的等級作為該風險事件的損失等級。 直接經濟損失等級損失等級1級2級3級4級經濟損失（萬元）EL≥100005000≤EL＜100001000≤EL＜5000EL＜1000注：EL =經濟損失；參考國務院令第493號《生產安全事故報告和調查處理條例》（2007年6月1日）。 風險等級矩陣表風險等級損失等級1234概率等級1I級I級II級II級2I級II級II級III級3II級II級III級III級4II級III級III級IV級 風險接受準則風險接受準則與風險等級的劃分應對應，不同風險等級的風險接受準則各不相同。2 風險因素的分解應考慮自然環(huán)境、工程地質和水文地質、工程自身特點、周邊環(huán)境以及工程管理等方面的主要內容：（1） 自然環(huán)境因素：臺風、暴雨、冬期施工、夏季高溫、汛期雨季等；（2） 工程地質和水文地質因素：觸變性軟土、流砂層、淺層滯水、（微）承壓水、地下障礙物、沼氣層、斷層、破碎帶等；（3） 周邊環(huán)境因素：城市道路、地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構筑物）、周邊河流及防汛墻等；（4） 施工機械設備等方面的因素；（5） 建筑材料與構配件等方面的因素；（6） 施工技術方案和施工工藝的因素；（7） 施工管理因素。2 風險再識別的依據主要是上一階段的風險識別及風險處理的結果，包括已有風險清單、已有風險監(jiān)測結果和對已處理風險的跟蹤。風險分析可采用以下三類方法：（1） 定性分析方法，如專家調查法；（2） 定量分析方法，如故障樹分析法；（3） 綜合分析方法，即定性分析和定量分析相結合。 風險評估與預控工作內容1 風險評估應建立合理、通用、簡潔和可操作的風險評價模型，并按下列基本內容進行：（1） 對初始風險進行估計，分別確定每個風險因素或風險事件對目標風險發(fā)生的概率和損失；當風險概率難以取得時，可采用風險頻率代替；（2） 分析每個風險因素或風險事件對目標風險的影響程度；（3） 估計風險發(fā)生概率和損失的估值，并計算風險值，進而評價單個風險事件和整個工程建設項目的初始風險等級；（4） 根據評價結果制定相應的風險處理方案或措施；（5） 通過跟蹤和監(jiān)測的新數據，對工程風險進行重新分析，并對風險進行再評價。并符合以下要求：1 通過對風險估計和評價得到的風險水平對比風險標準，確立單個風險事件和項目整體風險等級，并根據風險等級選擇風險預控措施，編制風險處理策略實施計劃。2 在進行風險評估前，應收集相關工程數據或工程案例，并根據實際情況對風險進行定性或定量評估。 風險跟蹤與監(jiān)測建設單位應組織參建各方根據風險評估結果選擇適當的風險處理策略，編制風險跟蹤與監(jiān)測實施計劃并實施。4 風險監(jiān)測應符合下列規(guī)定：（1） 制定風險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標準；（2） 跟蹤風險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應對風險；（3） 報告風險狀態(tài)，發(fā)出風險預警信號，提出風險處理建議。2 風險跟蹤與監(jiān)測宜有定量化的指標進行監(jiān)控，并應及時對監(jiān)測數據進行分析，全面掌握工程建設風險。根據突發(fā)風險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)和可控性等情況，分為4級，具體規(guī)定如下：（1） 一級風險預警，即紅色風險預警，為最高級別的風險預警，風險事故后果是災難性的，并造成惡劣社會影響和政治影響；（2） 二級風險預警，即橙色風險預警，為較高級別的風險預警，風險事故后果很嚴重，可能在較大范圍內對工程造成破壞或有人員傷亡；（3） 三級風險預警，即黃色風險預警，為一般級別的風險預警，風險事故后果一般，對工程可能造成破壞的范圍較小或有較少人員傷亡；（4） 四級風險預警，即藍色風險預警，為最低級別的風險預警，風險事故后果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員、設備等不會造成較大損失；2 針對工程建設項目的特點和風險管理的需要，宜建立風險監(jiān)控和預警信息管理系統(tǒng)，通過監(jiān)測數據分析，及時掌握風險狀態(tài)。 風險預警與應急工作流程風險預警與應急流程首先建立風險預警預報體系，當預警等級3級及以上時，應啟動應急預案，及時進行風險處置。 風險管理委員會風險管理委員會由建設單位組織各參建單位聯(lián)合組建并由建設單位組織管理，包括了建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位（包括分包單位）、監(jiān)理單位、供應商、運營商、監(jiān)測單位、檢測單位等的骨干人員等，風險管理委員會的牽頭負責人應為建設單位項目法人。2 建設單位應在初步設計階段了解項目的整體建設風險，該風險的研究由初步設計單位在設計方案中提出。4 建設單位應在工程開工或復工前組織識別工程建設過程中的重要工程節(jié)點，并在相應節(jié)點開工前組織開工或復工條件的審查，條件審查內容包括工程開工前的專項施工方案編制、審批和專家論證情況，人員技術交底情況，現(xiàn)場材料、設備器材、機械的準備情況，項目管理、技術人員和勞動力組織情況，應急預案編制審批和救援物資儲備情況等，以保證工程開工準備工作的有效充分。同時在工程設計、施工條件發(fā)生變化時，配合建設單位完成必要的補勘工作。 施工單位職責施工單位應在開工前制定針對性的專項施工組織設計（包括風險預控措施與應急預案），并按照預控措施和應急預案負責落實施工全過程的質量安全風險的實施與跟蹤，同時做好相關資料的記錄和存檔工作。3 當在工程建設過程遇到重大的風險隱患，需要應急應對時，風險管理委員會應召開相應的專題會議，對工程中的重大風險隱患的對應處理進行討論，形成風險處理的策劃意見，并按責任歸屬分配風險應對的工作任務，做好風險應對的預控或處理工作。6 勘察階段的風險控制要點 場址穩(wěn)定性和適宜性在地質條件復雜地區(qū)，建設場地受到不良地質作用，如滑坡、崩塌、泥石流、活動斷裂、地裂縫等影響，或者地層中可能存在有害氣體，直接威脅場地穩(wěn)定性。 地基基礎1 天然地基基礎或樁基礎由于地基強度不足，上部結構發(fā)生整體傾覆；2 單樁或群樁基礎持力層以下存在軟弱下臥層，由于承載力不足，發(fā)生沖剪破壞而導致整體失穩(wěn)；3 上部結構荷重大，地基基礎承載力和變形控制不能滿足要求，如超限高層建筑沉降、沉降差、傾斜，主樓與裙房差異沉降超過規(guī)范規(guī)定的限值，影響結構安全和正常使用；4 大跨度公共建筑相鄰柱基差異沉降超過規(guī)范規(guī)定限值，影響結構安全和正常使用；5 深大建筑基坑、地鐵車站基坑、工作井等抗隆起穩(wěn)定性、抗?jié)B流穩(wěn)定性、整體穩(wěn)定性不足導致整體破壞，并危及周邊環(huán)境和相鄰建構筑；6 基坑發(fā)生突涌、流砂、管涌乃至整體失穩(wěn)垮塌，影響并危及周邊環(huán)境和相鄰建構筑；7 基坑支護結構變形過大，或由于被動區(qū)土體破壞導致支護結構踢腳失穩(wěn)并影響到周邊環(huán)境和相鄰建構筑的安全。1 查明地基土分布規(guī)律和均勻性，準確劃分各類巖土，對與工程關系密切的濕陷性黃土、膨脹巖土、紅黏土、飽和軟土等特殊性巖土做專門研究，取得巖土物理力學性質參數，對地質條件復雜的場地進行工程地質單元劃分；2 根據工程結構類型、特點、荷載分布及對地基基礎變形控制的要求，建議合理的地基基礎方案：對箱型基礎、筏形基礎，評價地基均勻性；對樁基礎，通過分析比選，建議合理的基礎持力層，評價樁基的適宜性、安全性、經濟性、合理性，建議合理的樁型、樁徑、樁長；充分考慮樁基施工條件、沉樁可能性、沉樁對周圍環(huán)境的不良影響，就應注意的問題建議防治措施；3 合理確定土的強度參數和變形參數，準確估算天然地基承載力、樁基承載力，預測天然地基和樁基沉降量、沉降差、傾斜值、局部傾斜；4 建議合理的深基坑支護形式，提供準確的巖土物理力學參數，尤其是抗剪強度指標，要說明其試驗方法和適用工況條件；5 針對深基坑工程降排水需要，進行專項水文地質勘察，查明地下水類型、補給和排泄條件，進行地下水的長期觀測，提供隨季節(jié)變化的最高水位、最低水位值，建議設計長期設防水位；分析評價各含水層對基坑工程的影響，包括突涌、流砂的可能性，根據地質條件和周邊環(huán)境條件，建議合理可行的降水、截水及其他地下水控制方案；6 當需要采用降水控制措施時，應提供水文地質計算模型；7 收集深基坑開挖施工影響范圍內的相鄰建（構）筑物的結構類型、層數、地基、基礎類型（天然地基、復合地基、樁基礎等）、埋深、持力層等情況，周邊地下各類管線及地下設施，就基坑支護結構、周邊環(huán)境和設施進行監(jiān)測提出建議。1 查明地鐵隧道沿線巖土工程條件和地下水分布情況，劃分巖溶、斷層、破碎帶等不良地質作用地段，判斷對線路的危害程度；2 收集、調查盾構穿越沿線的地下障礙物、重要建（構）筑物及其地基基礎狀況，判斷是否會影響盾構掘進，并預測隧道施工可能對其沿線相鄰重要建（構）筑物造成的不良影響，提出相應的監(jiān)測和預防措施；3 研究地貌特征、地質構造、斷裂的情況、走向與線路夾角，對圍巖穩(wěn)定性的影響程度；4 查明隧道穿越沿線、進出洞位置是否分布砂土、粉性土層，或夾層、透鏡體，查明其顆粒組成、密實度和均勻性；5 在勘察階段應查明沿線所涉及的河道深度及河床底部淤泥厚度，進行河床地形測量、專項水文分析及河勢調查；6 按地貌單元開展有針對性的水文地質試驗，建議合理的水文地質參數；7 加強淺層天然氣的調查和檢測；8 隧道掘進施工階段，在掌子面通過地質測繪、物探等手段進行超前預報。盡可能使實際施工的各個階段，與計算設定的各個工況一致；（2） 基坑設計時要充分考慮軟土流變特性的時間效應和空間效應，充分考慮特殊土在溫度、荷載、形變、地下水等作用下的特殊性質；（3） 充分認識施工過程的復雜性，如經常發(fā)生的超挖現(xiàn)象、出土口位置、重車振動荷載和行車路線、施工棧橋和堆場布置等；（4） 重視周邊環(huán)境監(jiān)測，研究基坑監(jiān)測警戒值合理取值范圍；（5） 實行基坑動態(tài)設計和信息化施工：監(jiān)測數據（內力、變形、土壓力、孔隙水壓力、潛水及承壓水水頭標高等）；反分析得到計算模型參數；預測下一工況支護結構內力和變形；必要時，修改設計措施、調整挖土方案；（6） 設計單位應當考慮施工安全操作和防護的需要，對涉及施工安全的重點部位和環(huán)節(jié)在設計文件中注明，并對防范生產安全事故提出指導意見；（7） 采用新結構、新材料、新工藝和特殊結構的深基坑工程，設計單位應當在設計中提出保障施工作業(yè)人員安全和預防生產安全事故的措施建議；（8） 從設計理念和設計方法來看，要徹底轉變傳統(tǒng)的設計理念，建立變形控制的新的工程設計方法，大力開展支護結構的試驗研究，探索新型支護結構的計算方法。（4） 采取合理的基坑加固措施。2 風險控制要點對樁基斷裂的風險，設計階段要綜合考慮和采取以下措施：（1） 樁身設計除考慮正常使用狀態(tài)下樁身軸力外，還需考慮基坑開挖施工后土體回彈隆起引起的軸力和樁頂上拔引起的軸力；（2） 根據以上的內力情況，對不同工況作用下的樁身的鋼筋配置量進行校核，如不滿足，需增加配筋量；（3） 對多節(jié)樁，接樁樁頭、接樁節(jié)點的構造和強度，也必須考慮上述情況下的軸拉力。 高切坡工程風險1 風險因素分析隨著山丘地區(qū)經濟建設的快速發(fā)展，建設工程的邊坡施