【正文】 。基金行政管理服務(wù)指本協(xié)議第八條所列的服務(wù)事項(xiàng)，即基金行政管理人為基金管理人提供的直銷運(yùn)營、銷售資金結(jié)算、注冊登記、估值核算、信息披露等服務(wù)。基金合同指基金管理人、基金托管人、基金投資人共同簽署的基金合同及對該合同的任何有效變更和補(bǔ)充。指中國證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及證券、基金和期貨行業(yè)協(xié)會(huì)?；鹳Y產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。投資回訪指基金管理人于投資者冷靜期結(jié)束后開始的對投資者的認(rèn)購、申購交易回訪確認(rèn)行為。四、服務(wù)范圍甲方作為基金管理人，委托乙方代為提供基金行政管理服務(wù)，但甲方依法應(yīng)承擔(dān)的基金銷售運(yùn)營、銷售資金結(jié)算、基金注冊登記、基金估值核算、基金信息披露等職責(zé)不因委托而免除。甲方應(yīng)確保在《變更執(zhí)行通知書》所述的變更執(zhí)行日前一個(gè)工作日將該通知書電子版掃描件以郵件方式送達(dá)乙方，并在5個(gè)工作日內(nèi)將通知原件送達(dá)或快遞給乙方（詳細(xì)地址請參考《運(yùn)營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時(shí)送達(dá)的，以蓋章掃描件為準(zhǔn)，且乙方有權(quán)要求甲方對原件進(jìn)行修改、替換或補(bǔ)充提交?；饦I(yè)協(xié)會(huì)對外包機(jī)構(gòu)的備案信息不做實(shí)質(zhì)性審查，其公示信息不構(gòu)成對外包機(jī)構(gòu)營運(yùn)資質(zhì)、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。（六）甲方委托乙方提供基金行政管理服務(wù)，甲方應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因行政管理服務(wù)外包而免除。在上述文件、數(shù)據(jù)、資料內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，甲方應(yīng)在雙方約定的時(shí)限內(nèi)以書面方式通知乙方；雙方未約定時(shí)限的，甲方應(yīng)當(dāng)自上述文件、數(shù)據(jù)、資料內(nèi)容發(fā)生變化當(dāng)日起的兩個(gè)工作日內(nèi)通知乙方。甲方以雙方約定以外的形式發(fā)出指令，或甲方所發(fā)指令內(nèi)容不明確、不清晰或者導(dǎo)致乙方無法執(zhí)行的，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行并可要求甲方重新發(fā)出指令或者對指令予以說明。服務(wù)內(nèi)容乙方協(xié)助甲方辦理基金直銷運(yùn)營相關(guān)業(yè)務(wù)，具體包括：（1）按照甲方提供的基金投資人申請資料，辦理交易賬戶和基金賬戶開戶、登記、信息變更、掛失、凍結(jié)、解凍與銷戶手續(xù)；（2）按照甲方提供的基金投資人申請資料，辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回等手續(xù)；（3）按照甲方提供的基金投資人申請資料，辦理基金份額轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)換、凍結(jié)、解凍、紅利發(fā)放等手續(xù)；（4）為甲方提供基金投資人的交易賬戶、基金賬戶、基金份額、資金往來和交易記錄查詢服務(wù)；（5）為甲方提供開展基金直銷業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)和通訊設(shè)施；（6）當(dāng)事人雙方約定的與基金直銷服務(wù)相關(guān)的服務(wù)事項(xiàng)。測試順利通過后，方可開始基金產(chǎn)品募集。甲方應(yīng)于基金產(chǎn)品募集截止日當(dāng)日15:00前以郵件形式通知給乙方基金募集結(jié)束，內(nèi)容包括基金代碼、募集截止日期、所有投資者均已度過冷靜期并完成回訪確認(rèn)（如有），并電話與乙方確認(rèn)。甲方委托乙方提供行政管理服務(wù)的產(chǎn)品如不需回訪（以基金合同、托管協(xié)議（如有）約定為準(zhǔn)），需于每個(gè)交易日后或開放日后（即投資冷靜期結(jié)束后的1個(gè)工作日內(nèi)），甲方向乙方提供已度過冷靜期且冷靜期內(nèi)未撤單的基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（附件二，加蓋甲方公章）和基金交易業(yè)務(wù)申請表（附件三，加蓋甲方公章）。若由于甲方提供的基金投資者信息有誤或甲方?jīng)]有及時(shí)向乙方提供基金投資者變更信息，所導(dǎo)致的一切后果由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。（二）銷售資金結(jié)算服務(wù)銷售資金結(jié)算服務(wù)是指基金認(rèn)購、申購、贖回、分紅業(yè)務(wù)過程中的資金結(jié)算業(yè)務(wù)，以及其他特殊情況的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。認(rèn)購（申購）時(shí)，投資者將認(rèn)購（申購）款項(xiàng)從其自有銀行賬戶劃入甲方自行開立的募集結(jié)算專用賬戶；認(rèn)（申）購資金交收日，甲方應(yīng)根據(jù)份額登記清算確認(rèn)結(jié)果將認(rèn)（申）購資金從甲方自行開立的募集結(jié)算專用賬戶劃入乙方指定的注冊登記賬戶，并于當(dāng)日16：00前郵件通知乙方；乙方收到通知后，當(dāng)日將資金全額劃入基金托管賬戶。募集結(jié)算專用賬戶用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，乙方確保資金原路返還。甲方委托乙方提供行政管理服務(wù)的產(chǎn)品如不需回訪（以基金合同、托管協(xié)議（如有）約定為準(zhǔn)），需對投資者冷靜期內(nèi)撤單的情況，甲方應(yīng)將該部分投資者的款項(xiàng)退回。甲方應(yīng)于擬退款日當(dāng)日15:00前將回訪確認(rèn)失敗的投資者信息填入客戶退款函（附件十六），加蓋公章掃描后郵件發(fā)送乙方。認(rèn)購（申購）時(shí)，投資者將款項(xiàng)劃入代銷機(jī)構(gòu)指定的銷售資金歸集賬戶；認(rèn)（申）購資金交收日，代銷機(jī)構(gòu)根據(jù)份額登記清算確認(rèn)結(jié)果將認(rèn)（申）購資金從銷售資金歸集賬戶劃入乙方指定的注冊登記賬戶，再由乙方劃入基金的托管賬戶。主從基金綁定關(guān)系建立及主從基金劃款授權(quán)對于主從基金結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品，為了提升主基金和從基金之間資金交收效率，甲方可以通過選擇建立主從基金綁定關(guān)系、并授權(quán)乙方由從基金托管戶向主基金托管戶直接交收資金，實(shí)現(xiàn)從基金托管戶到主基金托管戶的資金直接交收，即認(rèn)/申購基金交收路徑為：投資人個(gè)人銀行賬戶224。從基金托管戶224。甲方應(yīng)在蓋章通知掃描件發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)將通知原件送達(dá)或快遞給乙方（詳細(xì)地址請參考《運(yùn)營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時(shí)送達(dá)的，以蓋章掃描件為準(zhǔn)，且乙方有權(quán)要求甲方對原件進(jìn)行修改、替換或補(bǔ)充提交。甲方在發(fā)送通知后，應(yīng)電話通知到乙方，并為乙方留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。服務(wù)內(nèi)容乙方所提供的基金注冊登記相關(guān)服務(wù)包括：（1）按照甲方提供的投資者申請資料，辦理投資者基金賬戶的開戶、掛失、凍結(jié)、解凍、信息變更、銷戶業(yè)務(wù)；（2）根據(jù)甲方提供的基金認(rèn)購、申購、贖回、份額轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、份額凍結(jié)和份額解凍等業(yè)務(wù)申請資料，辦理基金份額的初始登記、變更登記和注銷登記。甲方應(yīng)在上述蓋章通知掃描件發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)將通知原件送達(dá)或快遞給乙方（詳細(xì)地址請參考《運(yùn)營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時(shí)送達(dá)的，以蓋章掃描件為準(zhǔn)，且乙方有權(quán)要求甲方對原件進(jìn)行修改、替換或補(bǔ)充提交。甲方應(yīng)確?；鹜顿Y者已有效簽署基金合同、度過投資冷靜期且對投資者回訪確認(rèn)（如有）成功，所提供數(shù)據(jù)真實(shí)、完整及有效，乙方不對數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性和有效性負(fù)責(zé)。甲方授權(quán)乙方接收和使用代銷機(jī)構(gòu)發(fā)送的認(rèn)（申）購費(fèi)率折扣、電子合同、交易申請等數(shù)據(jù)，并將數(shù)據(jù)以郵件方式發(fā)送甲方存檔。在相應(yīng)基金產(chǎn)品《運(yùn)營通知書》所約定的贖回資金交收規(guī)則下，乙方向甲方出具違約贖回份額確認(rèn)表。甲方根據(jù)分紅方案的約定制作權(quán)益分派通知單（附件七），在分紅除權(quán)除息日之前至少一個(gè)工作日以郵件方式通知乙方，乙方據(jù)此進(jìn)行分紅操作。（7）分級基金份額折算的業(yè)務(wù)處理對分級基金合同約定需要進(jìn)行份額折算的情形，甲方需要在份額折算基準(zhǔn)日提前3個(gè)工作日向乙方提供份額折算通知單（附件十五）的蓋章版電子掃描件，并電話確認(rèn)。甲方是其設(shè)立發(fā)行的基金的會(huì)計(jì)責(zé)任人，甲方委托乙方代為辦理基金的資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算，但甲方依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。甲方修改基金估值方法，應(yīng)當(dāng)按照基金合同或法律法規(guī)的要求向基金投資者履行告知義務(wù)。基金成立后，甲方如需增加或變更與基金運(yùn)作有關(guān)賬戶，應(yīng)事先與乙方確認(rèn)可行性，并至少在相關(guān)賬戶正式運(yùn)作前兩個(gè)工作日將賬戶信息提供至乙方。（2）估值所需交易數(shù)據(jù)及參數(shù)的約定A、證券交易所交易數(shù)據(jù)甲方應(yīng)要求為基金提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商按照簽署的相關(guān)協(xié)議向乙方提供估值所需的證券交易數(shù)據(jù)和對賬數(shù)據(jù)。甲方應(yīng)授權(quán)證券經(jīng)紀(jì)商于每個(gè)工作日將當(dāng)天基金賬戶相關(guān)的證券交易參數(shù)表、交易所場內(nèi)交易數(shù)據(jù)、對賬單電子文件提供給乙方用于估值核算。由于甲方或其委托的期貨經(jīng)紀(jì)商向乙方傳輸?shù)臄?shù)據(jù)錯(cuò)誤或延誤等原因造成的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。D、場外產(chǎn)品交易估值所需數(shù)據(jù)的提供甲方應(yīng)負(fù)責(zé)向乙方提供基金所投資的場外產(chǎn)品估值數(shù)據(jù)，甲方對所提供數(shù)據(jù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。如果不一致，甲方需要修改書面通知，以確保和原始憑證保持一致。早于日終時(shí)點(diǎn)提供凈值的，甲方應(yīng)在估值表發(fā)送時(shí)點(diǎn)2小時(shí)前提供，如乙方未及時(shí)收到上述數(shù)據(jù)，則根據(jù)基金合同條款按照當(dāng)前時(shí)點(diǎn)前獲得的最新數(shù)據(jù)進(jìn)行估值。甲方對提供的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。在達(dá)成一致的前提下，甲方應(yīng)在變更生效之前至少一個(gè)工作日將加蓋公章的變更執(zhí)行通知書掃描件以郵件方式通知乙方。甲方應(yīng)在上述蓋章通知掃描件發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)將通知原件送達(dá)或快遞給乙方（詳細(xì)地址請參考《運(yùn)營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時(shí)送達(dá)的，以蓋章掃描件為準(zhǔn)，且乙方有權(quán)要求甲方對原件進(jìn)行修改、替換或補(bǔ)充提交。因甲方未及時(shí)通知乙方導(dǎo)致基金估值核算錯(cuò)誤或延誤，乙方不承擔(dān)責(zé)任。C、估值錯(cuò)誤的處理方法甲方和乙方應(yīng)采取合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。（五）信息披露服務(wù)信息披露服務(wù)是指乙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議的要求，以約定的頻率和方式披露產(chǎn)品每日凈值、成立與終止公告、臨時(shí)開放公告和定期報(bào)告等重要信息的活動(dòng)。乙方于《運(yùn)營通知書》約定的信息披露日將基金最近一個(gè)交易日的資產(chǎn)估值結(jié)果在基金凈值信息披露平臺上披露，并發(fā)送至甲方的預(yù)留郵箱。法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、自律規(guī)則另有規(guī)定的除外。甲方應(yīng)按照反洗錢法律法規(guī)的要求，建立反洗錢內(nèi)控制度，全面負(fù)責(zé)基金反洗錢工作，落實(shí)客戶身份識別、對產(chǎn)品投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受力評估、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、客戶身份資料和交易記錄保存、大額和可疑交易識別和報(bào)送等相關(guān)工作，確保反洗錢工作符合監(jiān)管要求。如乙方或監(jiān)管機(jī)關(guān)因反洗錢工作需要提供相關(guān)資料的，甲方應(yīng)及時(shí)配合提供。雙方應(yīng)相互配合對方進(jìn)行差錯(cuò)處理。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)就更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。 若差錯(cuò)的受損方為基金投資人，甲方有義務(wù)先行承擔(dān)第一責(zé)任，向基金投資者進(jìn)行賠付，賠付后再向直接責(zé)任人進(jìn)行追償。 差錯(cuò)更正采用恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式，但經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)無法恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形除外。（四）甲方、乙方對他人泄漏基金運(yùn)作和管理過程中的保密信息。十三、違約責(zé)任（一）違約責(zé)任協(xié)議當(dāng)事人中任何一方在履行本協(xié)議過程中，不得違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)章的規(guī)定及基金合同的約定。由于乙方違反本協(xié)議、《運(yùn)營通知書》或其他雙方之間達(dá)成的約定，包括但不限于乙方提供的基金行政管理服務(wù)結(jié)果信息不真實(shí)、不及時(shí)、不準(zhǔn)確；乙方辦理資金劃付不及時(shí)、不準(zhǔn)確，乙方辦理處理結(jié)果信息發(fā)送不及時(shí)、不準(zhǔn)確等，給基金或基金份額持有人造成的損失，由乙方承擔(dān)責(zé)任。（三）責(zé)任限制無論本協(xié)議或任何相關(guān)協(xié)議是否有任何其它相反的規(guī)定，一方對另一方因本協(xié)議項(xiàng)下行為而導(dǎo)致的期待收益或可得利潤損失、未實(shí)現(xiàn)預(yù)期的成本節(jié)約、商業(yè)信譽(yù)損失等間接損失不承擔(dān)任何責(zé)任。盡管存在或可能發(fā)生利益沖突，如基金行政管理人從事以上服務(wù)、交易或行為時(shí)不利用基金管理人的保密信息，則基金行政管理人有權(quán)從事該等服務(wù)、交易或行為，基金管理人同意豁免基金行政管理人因此等利益沖突而導(dǎo)致的所有責(zé)任，并且基金行政管理人為其自身利益有權(quán)保留任何相關(guān)報(bào)酬或收益。十五、保密條款協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。（二）本協(xié)議生效后，協(xié)議當(dāng)事人不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。本協(xié)議因上述第（三）款第6項(xiàng)約定的原因終止的，除雙方另有約定外，雙方已簽署的《運(yùn)營通知書》所約定的服務(wù)內(nèi)容繼續(xù)有效。（三）本協(xié)議的任何條款被認(rèn)定無效的，不影響本協(xié)議其他條款的效力，其他條款仍對當(dāng)事人具有約束力。因運(yùn)營通知書與基金合同不一致導(dǎo)致的任何損失，由基金管理人承擔(dān)。該補(bǔ)充協(xié)議已生效。分紅再投資日是指紅利轉(zhuǎn)投的份額過戶日；現(xiàn)金紅利發(fā)放日是指現(xiàn)金紅利資金清算日。）服務(wù)內(nèi)容□托管 □行政服務(wù)清盤原因□正常到期□管理人主動(dòng)發(fā)起清盤□被動(dòng)清盤平倉全贖其他□備案失敗基金財(cái)產(chǎn)因持有的證券的流動(dòng)性受限，需在本次合同終止日后進(jìn)行證券變現(xiàn)的，對基金存續(xù)期限屆滿日后的每日資產(chǎn)凈值，請管理人確認(rèn)是否繼續(xù)計(jì)提：□管理費(fèi) □托管費(fèi) □行政服務(wù)費(fèi) □業(yè)績報(bào)酬 □其他（請注明）未結(jié)息款項(xiàng)及費(fèi)用結(jié)算方式□管理人單獨(dú)墊付未結(jié)息款項(xiàng)（管理人將此項(xiàng)金額劃付至托管賬戶）,費(fèi)用基金資產(chǎn)承擔(dān)。我司決定，本次清盤：□按照合同約定，提取業(yè)績報(bào)酬。□放棄收取贖回費(fèi)。項(xiàng)目內(nèi)容基金名稱基金代碼臨時(shí)開放日開放狀態(tài)□正常開放 □僅開放申購 □僅開放贖回合同約定為產(chǎn)品高水位法產(chǎn)品高水位法是指本基金就基準(zhǔn)日基金份額累計(jì)凈值（未扣除當(dāng)期應(yīng)計(jì)提業(yè)績報(bào)酬）高出水位線的部分提取業(yè)績報(bào)酬的方式。□計(jì)提□不計(jì)提，產(chǎn)品水位線調(diào)整□不計(jì)提，產(chǎn)品水位線不調(diào)整且僅開放贖回提示：如合同約定業(yè)績報(bào)酬計(jì)提方式為產(chǎn)品高水位法計(jì)提，并且未明確是否包括臨時(shí)開放日的，且在本次臨時(shí)開放日管理人選擇：（1）不計(jì)提，產(chǎn)品水位線調(diào)整。即產(chǎn)品高水位為基金初始面值與不包含前述臨時(shí)開放日的各歷史基準(zhǔn)日基金份額累計(jì)凈值（扣除該基準(zhǔn)日已計(jì)提的業(yè)績報(bào)酬）中的最高值。【XXXX基金管理人】年 月 日附件十、投資者賬戶信息變更通知投資者賬戶信息變更通知中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司（基金行政管理人）：我司客戶_________________，證件/證照類型____________，證件/證照號碼：_____________________________，聯(lián)系電話：_________________。如因提交申請不及時(shí)，產(chǎn)生的客戶損失由我司承擔(dān)?！净鸸芾砣嗣Q】（公章或業(yè)務(wù)章）經(jīng)辦人（簽字）：聯(lián)系電話：年月日附件十一、違約贖回申請文件私募基金客戶違約贖回業(yè)務(wù)申請表中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司（基金行政管理人）：申請日期：基金名稱：序號基金編碼客戶名稱證件類型證件號碼銷售機(jī)構(gòu)名稱及代碼基金賬號 違約贖回份額 違約贖回費(fèi)率 1　　　　　　　　2