【正文】 .......81BG022 工程項目變更預(yù)算審批表（適用工程類 III、IV 類變更） .........................................82BG03 單項預(yù)算表（適用工程類變更） ..............................................................................................83BG04 單價分析表（適用工程類變更） ..............................................................................................84BG05 實施變更的工程數(shù)量對照表（適用工程類變更） ..............................................................85BG061 變更會審表（適用工程類Ⅰ、Ⅱ類變更） .......................................................................86BG062 變更會審表（適用工程類Ⅲ類變更） .................................................................................87BG063 變更會審表（適用工程類Ⅳ類變更） .................................................................................88BG064 變更匯審表（適用采購類Ⅰ、Ⅱ類變更） .......................................................................89BG065 變更會審表（適用采購類Ⅲ類變更） .................................................................................90BG066 變更會審表（適用采購類Ⅳ類變更） .................................................................................91BG07 變更監(jiān)理工程師指示（適用工程類變更） ...........................................................................92BG08 監(jiān)理工程師簽證單（適用工程類變更） ................................................................................93BG09 實施變更的工程數(shù)量對照臺帳（T01） （適用工程類合同變更） ................................94BG10 廣州地鐵總公司合同范圍外新增項目審批表（變更金額 50 萬元以下） ..................95BG11 廣州地鐵總公司合同范圍外新增項目審批表[ 變更金額 50 萬元以上（含 50 萬元）]..........................................................................................................................................................................964 / 109前言 為規(guī)范總公司建設(shè)事業(yè)總部的合同管理，落實在合同管理過程中各相關(guān)部門的職責(zé)，明確有關(guān)的管理流程，確定具體的操作程序，從而提高管理水平，特制定本《細則》 。第二條 邀請招標指我司以投標邀請的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蚱渌M織參加投標。第六條 采購類合同 指設(shè)備、各類門、材料[裝修材料（天、地、墻、票亭、扶手等） 、工程材料（鋼筋、混凝土、防水材料） 、軌道材料]等合同項目。第十條 授權(quán)與授信范圍內(nèi)是指合同金額為 50 萬元以下的項目。第十四條 相關(guān)部門職責(zé)（一） 建設(shè)總部建設(shè)總部對授權(quán)管理的合同負全部責(zé)任，對由建設(shè)總部主辦的合同的訂立、變更及執(zhí)行負有直接管理責(zé)任。（二） 企管總部企管總部合同部對招投標負歸口管理責(zé)任。其主要職責(zé)是： 參與招標文件和合同文件的審查； 負責(zé)組織編制標底和審定標底（根據(jù)需要） ，審查有關(guān)項目的概算； 參加資格預(yù)審； 推薦經(jīng)濟專家，按照評委主持方式參加評標； 參與合同澄清談判。（3）建設(shè)總部應(yīng)在每月的 2 日、17 日提交上會項目計劃表給企管總部合同部，按“ZB06”格式填寫。 領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：（1）批準資格預(yù)審辦法；（2）批準資格預(yù)審報告；（3）批準評標辦法；（4）根據(jù)評標委員會提出的書面評標報告和推薦的中標候選人確定中標人；（5）批準競爭性談判辦法；（6）批準競爭性談判結(jié)果報告；（7）其他需要討論的問題。（2）合同標的 50 萬元以下項目：招標領(lǐng)導(dǎo)小組必須由建設(shè)總部領(lǐng)導(dǎo)任組長，由企管總部合同部副經(jīng)理、法律部經(jīng)理、財務(wù)總部部門經(jīng)理（工程預(yù)結(jié)算部和或會計部） 、監(jiān)察審計部室主任（監(jiān)察室和或?qū)徲嬍遥?、業(yè)務(wù)主辦部門經(jīng)理、招標代理機構(gòu)（若有）領(lǐng)導(dǎo)組成。總公司《授權(quán)與授信管理辦法》中的授權(quán)原則，凡總公司自行組織招標的項目，如原概算超過 50 萬元人民幣，但第一中標候選人的評標價為 50 萬元以下的，則該項目的招標領(lǐng)導(dǎo)小組按照第 3 點中第（2）條的要求組成。（3）建設(shè)總部經(jīng)辦人每星期二之前應(yīng)將上會項目的名稱、建設(shè)總部、財務(wù)總部、企管總部參加會議的人員名單發(fā)電子文件給企管總部合同部，并在星期四開會時將 7 份書面文件（項目內(nèi)容）交企管總部合同部。評標委員會組成：（1）通過政府有關(guān)部門認定的招標管理機構(gòu)進行招標的項目評標委員會按照政府有關(guān)部門（市招標辦公室和交易中心等）的要求由地鐵總公司的代表和社會上有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成，其中小于或等于 1/3 為地鐵總公司的代表。（3） 技術(shù)組組長由建設(shè)總部的評委擔任，經(jīng)濟商務(wù)組組長由財務(wù)總部或企管總部合同部的評委擔任，評標委員會主任由技術(shù)組長或經(jīng)濟商務(wù)組長中的其中的一人兼任。如有特殊情況須更換評委，主辦部門應(yīng)及時知會監(jiān)審部，取得同意后，由主辦部門通知候補人員參加評標。工作小組組成由建設(shè)總部牽頭，工作小組組長由建設(shè)總部人員擔任，主要工作人員由建設(shè)總部派出 24 人組成，企管總部與財務(wù)總部根據(jù)項目情況派員協(xié)助（通過招標工作審批表會簽批準，見 ZB01 或 ZB02） 。具體按“ZB05”填寫。公開招標的流程：（1）建設(shè)總部辦理《固定資產(chǎn)投資項目投資許可證》以及規(guī)劃部門的《報建審核意見書》或《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》 ；（2）建設(shè)總部辦理招標項目登記和招標申請。采用國內(nèi)招標的，應(yīng)在廣州市建設(shè)工程交易中心網(wǎng)“．gzzb．gd．” ；廣州市地下鐵道總公司網(wǎng)站“．gzmtr．” ；中國采購與招標網(wǎng)“．chinabidding．．”的媒介上發(fā)布招標公告。若只有 1 家投標人，報政府有關(guān)部門批準后以特殊項目審批的形式確定談判小組成員。（6）如果招標資格預(yù)審后，只有少于 5 家的投標人通過資格預(yù)審，則應(yīng)在有關(guān)的媒體上再次發(fā)布招標公告，如果第二次資格預(yù)審后，如仍只有少于 5 家的投標人通過（采購類項目 3 家） ，則由建設(shè)總部報總公司有關(guān)部門會簽及領(lǐng)導(dǎo)審批后報政府有關(guān)部門。(10) 建設(shè)總部按規(guī)定確定投標單位和發(fā)售招標文件。（二）邀請招標必須進行招標的項目符合下列條件而不適宜公開招標的，經(jīng)批準，實行邀請招標：（1）技術(shù)要求復(fù)雜，或者有特殊的專業(yè)要求的；（2）公開招標所需費用和時間與項目價值不相稱，不符合經(jīng)濟合理性要求的；（3）法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院另有規(guī)定的。合同標的金額為人民幣 10 萬元以上，50 萬元以下的合同項目(列入全面預(yù)算的付款合同項目方可授權(quán)審批及簽署，未列入全面預(yù)算的付款合同項目，須按總公司的預(yù)算管理流程報總公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后方可列入“預(yù)算內(nèi)”項目)，主辦部門擬自行組織招標的，須填寫《廣州地鐵總公司授權(quán)與授信范圍內(nèi)招標工作審批表》 （見“ZB02” ） ，經(jīng)主辦部門經(jīng)理、總部分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總部總經(jīng)理批準，財務(wù)總部、企管總部，監(jiān)察審計部審核（此類合同已授權(quán)，故招標工作一并授權(quán)） 。（3）發(fā)布招標公告。（5）資格預(yù)審或資格后審。（10）建設(shè)總部組織召開招標會。（13）建設(shè)總部組織評標委員進行評標，包括進行評標的澄清工作。（二）自行邀請招標對于部分技術(shù)性、專業(yè)性強或其他特殊情況的項目，需進行邀請招標的，應(yīng)在《招標工作審批表》中另附書面說明（包括采取邀請招標的原因，擬邀請單位的情況介紹等） ，經(jīng)審批后可以進行邀請招標。11 / 109（一）特殊項目的范圍符合廣東省實施《中華人民共和國招標投標法》規(guī)定必須招標，但不適宜招標的下列項目，經(jīng)項目審批部門報地級以上市人民政府批準，政府采購貨物和服務(wù)項目經(jīng)地級以上市人民政府采購監(jiān)督管理部門批準，可以不進行招標：（1）涉及國家安全和國家秘密的；（2）搶險救災(zāi)的；（3）利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農(nóng)民工的；（4）勘測、設(shè)計、咨詢等項目，采用特定專利或者專有技術(shù)的；（5）為與現(xiàn)有設(shè)備配套而需從該設(shè)備原提供者處購買零配件的；（6）項目標的單一，適宜采購拍賣等其他有利于引導(dǎo)競爭的方式的；（7）法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院另有規(guī)定的。企管總部（合同部）、財務(wù)總部是每次談判必須參加的部門，監(jiān)察審計部視情況派員監(jiān)督，重大項目合同談判由合同部主持。如果談判小組缺少兩個及以上部門人員到會，則此次談判無效；（三） 直接談判的程序填寫《特殊項目工作審批表》 （“ZB03” ）報批；在談判前由建設(shè)總部制定合同談判方案，經(jīng)談判小組共同審定；按第十八第（二）點規(guī)定進行合同談判；建設(shè)總部負責(zé)編寫直接談判結(jié)果報告，并經(jīng)談判小組簽名，按特殊項目最終審批權(quán)提交直接談判結(jié)果報告，審定結(jié)果。報名單位將密封的文件遞交至指定的地點。建設(shè)總部負責(zé)寫競爭性談判評審報告，并經(jīng)談判小組成員簽名，上報招標領(lǐng)導(dǎo)小組會議審定。第二十一條 招標文件及修改（一） 編制招標文件建設(shè)總部人員應(yīng)按《總公司范本管理辦法》規(guī)定，使用招標文件的范本編制招標文件，企管總部合同部將按照有關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)性質(zhì)，結(jié)合地鐵總公司的管理要求，不斷完善招標文件范本。法律法規(guī)對招標項目的技術(shù)、標準和投標人的資格條件有明確規(guī)定的，應(yīng)當按照規(guī)定在招標文件中提出相應(yīng)要求。（三） 評標辦法與資格預(yù)審辦法的修改不能用會簽的方式處理，必須經(jīng)過總公司招投標及合同管理例會審查，例會根據(jù)修改內(nèi)容決定是否需要招投標領(lǐng)導(dǎo)小組會議審查。（二）投標方案規(guī)定在同一次招標中，不允許要求投標人提交選擇性投標方案，即規(guī)定只能提交一個投標主方案。招標文件合同條款的支付條款應(yīng)當與合同實施的計劃進度匹配，同時與項目的報價清單協(xié)調(diào)。（七）中標通知書 所有招標的項目，必須在完成簽署合同前的最后澄清后，才能發(fā)出中標通知書。無論采用何種澄清形式，都以書面的為準。（六） 資格預(yù)審辦法和評標方法在經(jīng)招投標及合同管理例會或招標領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，對外發(fā)布前，須由建設(shè)總部送企管總部（合同部）經(jīng)辦人復(fù)核并加蓋總公司公章后方可使用（連電子文件） 。參與招標的所有工作人員，應(yīng)當按照《招標投標法》的要求履行職責(zé)，嚴格按照各個項目制定的評標細則工作。參加評標的技術(shù)專家組長，必須對評標委員會的報告有關(guān)內(nèi)容負責(zé)，承擔有關(guān)評標分析及評分正確性、準確性的責(zé)任，若發(fā)生錯誤應(yīng)當承擔責(zé)任。（二）企管總部企管總部合同部對合同負歸口管理責(zé)任。主要職責(zé)包括：有重大技術(shù)問題的項目和科研項目的合同談判及變更會審； 主持科研成果及國產(chǎn)化、技改項目的驗收，并對科研成果進行統(tǒng)一管理；（參見《廣州地鐵科研管理規(guī)定》 、 《廣州地下鐵道總公司重大技術(shù)管理辦法》 、 《廣州地鐵技術(shù)改造與國產(chǎn)化項目管理辦法》 、 《運營事業(yè)總部國產(chǎn)化管理實施細則》 ） 。緊急情況下（特指搶險、特急情況、危及運營安全情況）的合同，由建設(shè)總部總經(jīng)理或被授權(quán)人主持現(xiàn)場會議決定，事后由建設(shè)總部在 45 天內(nèi)補辦合同會簽手續(xù)（須詳細說明危險情況及解決辦法） 。（三） 授權(quán)與授信范圍內(nèi)合同會簽16 / 109對于合同標的 50 萬元以下的合同（征地拆遷合同小于 300 萬元的合同） ，建設(shè)總部經(jīng)辦人根據(jù)招標或談判結(jié)果完成合同文本后，上 OA 申請合同編號，然后填寫 “HT03”進行會簽。所有合同必須提供經(jīng)財務(wù)預(yù)算人員審查并頁簽的工程量清單或預(yù)算，才予以審批（含授權(quán)管理的合同） ?？偣绢I(lǐng)導(dǎo)需授權(quán)給其他人員簽署合同的，須書面授權(quán)，同時抄送企管總部合同部備案。第二十八條 合同的分發(fā)、蓋章、歸檔（一）合同送有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批和簽署之前，建設(shè)總部、財務(wù)總部、企管總部經(jīng)辦人均應(yīng)在合同文本的所有內(nèi)容上進行頁簽。（四） 建設(shè)總部應(yīng)保證最終簽定的合同與報批的合同一致；并負責(zé)查驗對方《法定代表人證明書》或《法定代表人授權(quán)書》 ，確認簽約人的合法資格；并根據(jù)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，辦理合同簽訂的報批、登記或鑒證、公證等手續(xù)。建設(shè)總部的合同兼職管理員負責(zé)收集本總部的合同文本和電子文本并建冊歸檔，以備存查。未按規(guī)定進行計量的費用業(yè)主不予支付。建設(shè)總部項目經(jīng)理根據(jù)經(jīng)批準的當次計量支付的支付證書，填報付款審核表