【正文】 而造成的損失提出補(bǔ)償?shù)男袨?，工程界通常將承包商向業(yè)主提出的施工索賠簡(jiǎn)稱為“索賠” [4]。合同一經(jīng)簽訂，合同雙方即產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)關(guān)系這種權(quán)益受法律保護(hù)，這種義務(wù)受法律制約。所以索賠有助于工程雙方更緊密的合作，有助合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。離開索賠，合同的責(zé)任就不能體現(xiàn)，合同雙方的責(zé)任權(quán)利關(guān)系就不平衡。(4)促使工程造價(jià)更合理。(2)合同文件(包括技術(shù)規(guī)范) 前后矛盾和用詞不嚴(yán)謹(jǐn)一般在合同協(xié)議書中列出了合同文件，如果發(fā)現(xiàn)某幾個(gè)文件的解釋和說明有矛盾時(shí)，可按合同文件的優(yōu)先順序，排在前面的文件的解釋和說明更具有權(quán)威性，盡管這樣，還可能有很多矛盾不好解決。(3)項(xiàng)目承發(fā)包及管理模式變化目前工程建設(shè)項(xiàng)目采用承發(fā)包制。若有一方失誤，不僅會(huì)給自己造成損失，也會(huì)連累與此有關(guān)的單位。在合同的實(shí)施過程中，不僅承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也同樣可以向承包商索賠。經(jīng)濟(jì)損失是指發(fā)生了合同以外的額外支出，如人工費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)等額外開支。(6)索賠是因非自身原因?qū)е碌?，要求索賠方?jīng)]有過錯(cuò)。5 / 31（2）承包商與分包商間的索賠。其內(nèi)容多系商貿(mào)方面的爭(zhēng)議，如貨品質(zhì)量不符合技術(shù)要求、數(shù)量短缺、交貨拖延、運(yùn)輸損壞等。合同內(nèi)索賠是指索賠所涉及的內(nèi)容可以在合同條款中找到依據(jù)，并可根據(jù)合同規(guī)定明確劃分責(zé)任。道義索賠是指承包商在合同內(nèi)或合同外都找不到可以索賠的合同依據(jù)或法律根據(jù)，因而沒有提出索賠的條件和理由，但承包商認(rèn)為自己有要求補(bǔ)償?shù)牡懒x基礎(chǔ)，而對(duì)其遭受的損失提出具有優(yōu)惠性質(zhì)的補(bǔ)償要求，即道義索賠。(2)費(fèi)用索賠。這是工程中常見的一類索賠。7 / 31由于業(yè)主違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包商因蒙受經(jīng)濟(jì)損失而提出索賠。在工程實(shí)施過程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出的，在影響原合同正常運(yùn)行的干擾事件發(fā)生時(shí)或發(fā)生后，由合同管理人員立即處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向業(yè)主或監(jiān)理工程師提交索賠要求和報(bào)告。綜合索賠又稱一攬子索賠，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商將工程實(shí)施過程中因各種原因未能及時(shí)解決的單項(xiàng)索賠集中起來進(jìn)行綜合考慮，提出一份綜合索賠報(bào)告，由合同雙方在工程交付前后進(jìn)行最終談判，以一攬子方8 / 31案解決索賠問題。由于在一攬子索賠中許多干擾事件交織在一起，影響因素比較復(fù)雜而且相互交叉，責(zé)任分析和索賠值計(jì)算都很困難，索賠涉及的金額往往又很大，雙方都不愿或不容易作出讓步，使索賠的談判和處理都很困難。承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對(duì)此事件提出索賠。這一階段包括許多具體工作，主要有：(1)事態(tài)調(diào)查，即尋找索賠機(jī)會(huì)。一般只有非承包人責(zé)任的損害事件才有可能提出索賠。只有符合合同規(guī)定的索賠要求才有合法性，才能成立。損失調(diào)查的重點(diǎn)是收集、分析、對(duì)比實(shí)際和計(jì)劃的施工進(jìn)度，工程成本和費(fèi)用方面的資料，在此基礎(chǔ)上計(jì)算索賠值。索賠報(bào)告是上述各項(xiàng)工作的結(jié)果和總結(jié)。索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或工程師同意的其它合理時(shí)間內(nèi)，承包人應(yīng)遞送正式的索賠報(bào)告。承包人發(fā)出索賠意向通知后，可以在工程師指示的其它時(shí)間內(nèi)再報(bào)送正式索賠報(bào)告，也就是說工程師在索賠事件發(fā)生后有權(quán)不馬上處理該項(xiàng)索賠。此時(shí)他所受到損害的補(bǔ)償，將不超過工程師認(rèn)為應(yīng)給費(fèi)用補(bǔ)償額，或把該事件損害提交仲裁解決時(shí)，仲裁機(jī)構(gòu)依據(jù)合同和同期記錄證明損害補(bǔ)償額。在接到正式索賠報(bào)告以后，要認(rèn)真研究承包商報(bào)送的索賠資料?！督ㄔO(shè)工程施工合同示范文本》規(guī)定，工程師收到承包人遞交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，應(yīng)在28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。(3)承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。工程師核查后初步確定應(yīng)予以補(bǔ)償?shù)念~度，往往與承包人的索賠報(bào)告中要求的額度不一致甚至差額較大。補(bǔ)償款將計(jì)入下月支付工程進(jìn)度款的支付證書內(nèi)，延展的工期加到原合同工期中去。規(guī)定承包人在事件影響期間必須每隔28天提出一次階段索賠報(bào)告，可以使工程師能及時(shí)根據(jù)同期記錄批準(zhǔn)該階段應(yīng)予延展工期的12 / 31天數(shù)，避免事件影響時(shí)間太長(zhǎng)而不能準(zhǔn)確確定索賠值。工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作出進(jìn)一步要求，則視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。 《索賠評(píng)價(jià)報(bào)告》是工程師站在公正的立場(chǎng)上獨(dú)立編制的。業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請(qǐng)和工程師的處理報(bào)告，再依據(jù)工程建設(shè)的目的、投資控制、竣工投產(chǎn)日期要求以及針對(duì)承包人在施工中的缺陷或違反合同規(guī)定等的有關(guān)情況，決定是否批準(zhǔn)工程師的處理意見，而不能超越合同條款的約定范圍。索賠報(bào)告經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后，工程師即可簽發(fā)有關(guān)證書。通過協(xié)商雙方達(dá)到互諒互讓的解決方案，是處理爭(zhēng)議的最理想方式。1989年，托馬斯對(duì)建筑工程因材料管理不善而造成的生產(chǎn)率降低進(jìn)行了研究，提出了生產(chǎn)率影響系數(shù)的概念，一些著名的公司、機(jī)構(gòu)也對(duì)生產(chǎn)率降低損失進(jìn)了不少定量的研究，并取得了一定成果 [31]。國(guó)際上比較常見的合同條件主要有：國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)編制出版的《土木工程施工合同條件》。 索賠在國(guó)內(nèi)的發(fā)展?fàn)顩r相對(duì)于國(guó)外的研究工作，國(guó)內(nèi)對(duì)國(guó)際工程索賠的研究尚處于起步階段。在實(shí)際中，由于長(zhǎng)期以來實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，建筑物作為國(guó)家的固定資產(chǎn)投資，沒有被作為“商品”看待，承包商干多少是多少，實(shí)報(bào)實(shí)銷，缺乏合同意識(shí)，更談不上索賠。此后通過實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累和自身素質(zhì)的提高，我國(guó)一些對(duì)外工程承包公司在施工索賠方面創(chuàng)造了良好的成績(jī)，使每個(gè)工程項(xiàng)目的施工索賠收入金額達(dá)到該項(xiàng)目合同價(jià)格10%左右。國(guó)內(nèi)對(duì)施工索賠的研究尚處于起步階段，大多數(shù)發(fā)表的論文和出版的著作僅限于一般性的敘述，缺乏系統(tǒng)性的研究。水利部小浪底水利樞紐建設(shè)管理局編寫的《黃河小浪底建設(shè)管理文集》從業(yè)主和工程師的角度總結(jié)介紹了16 / 31該工程的合同管理情況和對(duì)索賠的一些處理與評(píng)估。(2)對(duì)實(shí)際工程中的索賠問題進(jìn)行簡(jiǎn)單的論述和一般性的介紹。汪曉金的《建筑施工合同索賠管理》一書力圖全面闡述土木建筑業(yè)施工合同管理中的索賠問題，是作者對(duì)魯布革引水系統(tǒng)工程管理經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。這方面的著作有羅伯特所著的《Ascent CostEstimating Principles》 ，喬治和弗朗西斯所著的《Contractors ConstructionClaims Avoiding》 ，高登和艾德霍德所著的《Predicting