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正文內(nèi)容

天馬集合資金信托合同-預(yù)覽頁

2025-06-20 18:09 上一頁面

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【正文】 的其他內(nèi)容。 委托人、受益人:委托人為具有完全民事行為能力的自然人、法人或依法成立的其他社會(huì)組織。 T日信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值:T日信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值是按照公允價(jià)格計(jì)算的T日信托計(jì)劃資產(chǎn)扣除負(fù)債后的余額。 信托利益:指受益人按照信托計(jì)劃文件規(guī)定享有受益權(quán)而獲得的利益,包括為信托資金及信托收益。 受托人將本著誠實(shí)、信用的原則實(shí)施信托計(jì)劃的推介,但受托人未對推介成功與否做出任何陳述或承諾。4. 受益人與受益權(quán),委托人與受益人是同一人。5. 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用 管理原則 信托資金單獨(dú)記賬,受托人在保管人處開立信托專用賬戶; 信托資金與受托人自有資金以及受托人管理的其他信托財(cái)產(chǎn)分別管理; 信托計(jì)劃項(xiàng)下委托人和受益人,按照本信托計(jì)劃的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。委托人與受托人簽署包括信托合同在內(nèi)的信托文件即表示該委托人認(rèn)可本信托計(jì)劃采取該投資管理方式。、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種:以中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司公布的估值結(jié)果估值,該日未公布估值結(jié)果的,以此前最近一日的估值結(jié)果估值;(含登記在基金公司的交易型指數(shù)基金ETF和上市型開放式基金LOF):以估值日基金公司公布的單位凈值進(jìn)行估值,該日未公布單位凈值的,以此前最近一日基金單位凈值進(jìn)行估值,基金公司未公布過單位凈值的以開放式基金的成本估值。如理財(cái)產(chǎn)品凈值不披露的,以持有成本估值。、法規(guī)有沖突的,按有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。 轉(zhuǎn)讓人與受讓人自行確定具體轉(zhuǎn)讓價(jià)格,并自行處理資金交割事宜。 受益人不得對信托受益權(quán)進(jìn)行贈(zèng)與、質(zhì)押或其它處分行為。 按合同約定及時(shí)交付資金,并保證資金來源的合法性; 保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的信托計(jì)劃文件的權(quán)利,并已就簽署行為履行必要的批準(zhǔn)授權(quán)手續(xù); 保證其加入本信托未損害其債權(quán)人的利益; 除按本合同約定贖回外,不得在本信托計(jì)劃和信托合同存續(xù)期間退出信托計(jì)劃或終止本信托合同; 信托計(jì)劃文件及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。12. 信托計(jì)劃的信息披露 信息披露方式受托人在有關(guān)信息披露事項(xiàng)的報(bào)告、報(bào)表或通知制作完畢后,可以以下列一種或多種方式報(bào)告受益人:(1)在受托人網(wǎng)站()上公告;(2)電子郵件;(3)電話;(4)信函;(5)傳真;(6)快遞;(7)全體受益人以書面形式要求的其他信息披露方式。除本合同及其附件約定不需要召開受益人大會(huì)的情形外,當(dāng)出現(xiàn)下列事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)召開受益人大會(huì)審議決定:(1)提前終止信托合同或者延長信托期限(信托計(jì)劃文件已有約定的除外); (2)改變信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用方式; (3)更換受托人;(4)提高受托人的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);(5)受托人認(rèn)為必要時(shí);(6)信托計(jì)劃文件約定需要召開受益人大會(huì)的其他事項(xiàng)。 受益人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上信托單位的受益人參加,方可召開;大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的受益人所持表決權(quán)的2/3以上通過;但更換受托人、改變信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用方式、信托計(jì)劃文件沒有約定的提前終止信托合同,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的受益人全體通過; 受益人大會(huì)表決結(jié)果通過合同約定的信息披露方式的一種或幾種通知全體受益人。 若受托人根據(jù)本合同提出的《信托計(jì)劃修改建議》未能生效,受托人有權(quán)終止信托計(jì)劃; 國家法律、法規(guī)、規(guī)章或者監(jiān)管部門的通知、決定等要求信托計(jì)劃終止的其他情況; 受托人認(rèn)為必要時(shí); 信托合同規(guī)定的其它提前終止的情形。全體受益人在此約定,由于保管人已經(jīng)履行了對資金的監(jiān)督、管理職責(zé),上述報(bào)告不再另行審計(jì),除非法律、法規(guī)和規(guī)章或監(jiān)管部門要求必須進(jìn)行審計(jì)的; 受益人或其繼承人在信托計(jì)劃清算報(bào)告公布之日起30日內(nèi)未提出書面異議的,受托人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。 交易模型系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)股指期貨歷時(shí)短,出現(xiàn)特殊市況可能導(dǎo)致模型失效,無法獲取絕對收益;如市場大幅上揚(yáng),相對收益可能低于市場平均水平。若由于投資人的大額贖回而導(dǎo)致信托規(guī)模萎縮,同樣將導(dǎo)致投資回報(bào)減少,影響現(xiàn)有受益人的投資受益。 交易模型系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的控制本信托密切關(guān)注信托資產(chǎn)投資標(biāo)的的市場狀況、證券市場走勢,定期評估信托投資組合相對收益獲取能力及組合中的個(gè)股風(fēng)險(xiǎn),并在需要時(shí)調(diào)整模型參數(shù)。 大額贖回風(fēng)險(xiǎn)的控制本信托計(jì)劃某開放日投資者凈贖回信托份額達(dá)到或超過信托單位總份額的10%,即認(rèn)為發(fā)生了大額贖回。選擇順延贖回的,將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當(dāng)日未獲贖回的部分申請將被撤消。 其他風(fēng)險(xiǎn)的控制受托人將在合理范圍內(nèi)提示、預(yù)防其他風(fēng)險(xiǎn),降低此類風(fēng)險(xiǎn)對信托財(cái)產(chǎn)的影響,并設(shè)置相應(yīng)的應(yīng)對措施。 受托人依據(jù)本信托合同的約定管理、運(yùn)用信托資金導(dǎo)致信托資金受到損失的,由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。18. 通知與受益人賬戶 各委托人在本合同填寫的住所,以及受托人在本合同填寫的聯(lián)系地址為信托當(dāng)事人同意的通訊地址。 受托人可以在公司網(wǎng)站或按照本合同列明的的一種或幾種形式,通知各受益人信托相關(guān)事宜(本合同另有特別約定的除外)。20. 其他事項(xiàng) 合同生效及文本 本合同自各方簽署后生效。 工作日順延如本合同約定的信托資金收付日、信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算與分配日等為非工作日時(shí),則順延至下一工作日。2. 信托計(jì)劃的投資范圍、投資方式及其變更 本信托計(jì)劃的投資范圍為:滬深300指數(shù)成分股,股指期貨合約(限當(dāng)月及下月合約,僅做賣出操作),國債逆回購,在相關(guān)法律法規(guī)、銀監(jiān)會(huì)以及受托人允許的前提下,參與融資融券業(yè)務(wù)(限融出證券)。3. 信托計(jì)劃止損線和預(yù)警線 為保護(hù)全體受益人的信托利益,本信托計(jì)劃設(shè)置止損線、預(yù)警線。 信托存續(xù)期內(nèi)任何一個(gè)工作日公布的信托單位凈值降至預(yù)警線KJ或以下時(shí),受托人有權(quán)要求投資顧問作出書面解釋,并采取必要措施防止凈值進(jìn)一步降低。 本信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi),委托人可以在本信托計(jì)劃成立之后的每一開放日前的5個(gè)工作日內(nèi)向受托人提出書面申購本信托計(jì)劃信托單位的申請,申購本信托計(jì)劃的信托單位。 在開放日首次加入本信托計(jì)劃的委托人申購信托單位的信托資金不低于人民幣100萬元,并可按10萬元的整數(shù)倍增加。 開放日申購委托人申購信托單位的信托資金根據(jù)開放日的信托單位凈值計(jì)算所購的信托單位份數(shù)。信托單位的計(jì)算采用截尾法保留到小數(shù)點(diǎn)后2位、由此產(chǎn)生的尾差計(jì)入信托財(cái)產(chǎn)。(3)委托人身份證明文件及信托利益分配銀行賬戶復(fù)印件一份。受益人不愿意全部贖回的,受托人不接受贖回申請。受益人贖回金額=受益人有效贖回信托單位份數(shù)該開放日信托單位凈值(已扣除特定信托收益)。 受益人贖回申請一經(jīng)發(fā)出不得撤銷。 發(fā)生上述情形的,受托人至少應(yīng)于開放日前3個(gè)工作日內(nèi)披露有關(guān)信息。(1)全額贖回:當(dāng)受托人認(rèn)為信托財(cái)產(chǎn)有能力支付受益人贖回時(shí),按正常贖回程序執(zhí)行;(2)部分順延贖回:當(dāng)受托人認(rèn)為支付受益人的贖回申請有困難或認(rèn)為支付受益人的贖回申請可能會(huì)對信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí),受托人在當(dāng)日接受贖回比例不低于信托單位總份數(shù)10%的前提下,對其余贖回申請予以延期辦理。如受益人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇,受益人未能贖回部分作自動(dòng)順延贖回處理。 本信托計(jì)劃中,信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用主要包括以下項(xiàng)目:(1)受托人管理費(fèi);(2)投資顧問管理費(fèi);(3)保管人保管費(fèi);(4)信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用和處分而發(fā)生的稅費(fèi)和交易費(fèi)用(包括但不限于證券期貨賬戶開戶費(fèi)、轉(zhuǎn)托管費(fèi)、專項(xiàng)差旅費(fèi)、公司年審銀行專戶余額詢證費(fèi)、銀行專戶管理費(fèi)、銀行劃款手續(xù)費(fèi)、證券期貨交易手續(xù)費(fèi)、交易印花稅、信托財(cái)產(chǎn)印花稅、營業(yè)稅金及附加等);(5)律師費(fèi);(6)信息披露費(fèi);(7)審計(jì)費(fèi)等其他中介費(fèi)用(如有); (8)其他按規(guī)定應(yīng)由信托計(jì)劃承擔(dān)的稅費(fèi)。365。 信托計(jì)劃終止后的10個(gè)工作日為信托計(jì)劃的清算期,信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)在清算期產(chǎn)生的利息收入扣除同期銀行常規(guī)費(fèi)用后的余額屬于管理費(fèi),由受托人享有。 合同附件4:信托收益和信托利益分配聲明:受托人、保管人、證券交易經(jīng)紀(jì)商、投資顧問、律師事務(wù)所均未對信托計(jì)劃的業(yè)績表現(xiàn)或者任何回報(bào)做出任何保證。如果根據(jù)上一公式計(jì)算結(jié)果為負(fù)或者為零,則該開放日計(jì)提的特定信托收益為零。本信托計(jì)劃項(xiàng)下各普通受益人按其持有的信托單位份數(shù)占權(quán)益登記日的信托單位總份數(shù)的比例享有相應(yīng)比例的普通信托收益。期間分配日已分配普通信托收益后的信托單位凈值。三、信托利益的到期分配信托終止時(shí)向普通受益人分配信托利益,每一普通受益人的信托利益等于該人持有的信托單位份數(shù)與終止時(shí)的信托單位凈值(已扣除特定信托收益)之乘積。信托計(jì)劃不承諾保本和最低收益,具有一定的投資風(fēng)險(xiǎn),適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估、承受能力較強(qiáng)的合格投資者。受托人依據(jù)信托合同的約定管理、運(yùn)用和處分信托財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及損失,由信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān);受托人違背信托文件的約定管理、運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受到損失的,其損失部分由受托人負(fù)責(zé)賠償。您參與資金信托是您的真實(shí)意思表示,表明您已了解并愿意承擔(dān)本信托計(jì)劃可能帶來的風(fēng)險(xiǎn),并保證提供的信息
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