【正文】 書(shū)面承諾保密?！　壕徟渡暾?qǐng)未獲本所同意、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或者暫緩披露的期限屆滿的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露?！　?保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員為發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具上市保薦書(shū)、持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。　　前述機(jī)構(gòu)和個(gè)人簽署《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人)聲明及承諾書(shū)》時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師見(jiàn)證，并由律師解釋該文件的內(nèi)容，前述機(jī)構(gòu)和人員在充分理解后簽字蓋章?！　?三)參加證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況?！　?上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。　　(三) 遵守并促使上市公司遵守《公司章程》。　　 上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》中聲明：　　(一) 直接和間接持有上市公司股票的情況。　　 上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》中作出承諾：　　(一) 遵守并促使上市公司遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件?！　?. 不通過(guò)非公允性關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益?！　?六) 嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！　】毓晒蓶|、實(shí)際控制人聲明事項(xiàng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起五個(gè)交易日內(nèi)向本所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料?！　?三)在履行職責(zé)時(shí)誠(chéng)實(shí)守信，在職權(quán)范圍內(nèi)以公司整體利益和全體股東利益為出發(fā)點(diǎn)行使權(quán)利，避免事實(shí)上及潛在的利益和職務(wù)沖突?！　?上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程?！　?上市公司在發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將所有獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料(包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨(dú)立董事履歷表)報(bào)送本所備案。對(duì)于本所提出異議的獨(dú)立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會(huì)選舉為獨(dú)立董事?！　〉诙?jié) 董事會(huì)秘書(shū)　　 上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，作為公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人?！　?三)組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字確認(rèn)?！　?七)督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守證券法律法規(guī)、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾?！　《聲?huì)秘書(shū)為履行職責(zé)有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。　　(二)自受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市后三個(gè)月內(nèi)或者原任董事會(huì)秘書(shū)離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書(shū)?！　?三)被推薦人取得的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)(復(fù)印件)。　　 上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)正式聘任董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表后及時(shí)公告，并向本所提交下列資料：　　(一)董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表聘任書(shū)或者相關(guān)董事會(huì)決議?！　?上市公司解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無(wú)故將其解聘?！　?二) 連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)的?！　《聲?huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或者待辦理事項(xiàng)?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)保證董事會(huì)秘書(shū)在任職期間按要求參加本所組織的董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)名單，同時(shí)具有本所會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度?！　?保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，作為保薦機(jī)構(gòu)與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。　　 上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：　　(一)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況?！　?五)公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排?！　∩鲜斜Ｋ]書(shū)應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)的法定代表人(或者授權(quán)代表)和相關(guān)保薦代表人簽字，注明日期并加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章。發(fā)現(xiàn)信息披露文件存在問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促發(fā)行人更正或者補(bǔ)充，并同時(shí)向本所報(bào)告?！　?保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知發(fā)行人，記錄于保薦工作檔案。本所對(duì)上述公告進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任?！　?保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在五個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告，說(shuō)明原因并提供更換后的保薦代表人的相關(guān)資料?！　〉谖逭?股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市　　第一節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市　　 發(fā)行人申請(qǐng)股票在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：　　(一)股票已公開(kāi)發(fā)行。　　(四)公司股東人數(shù)不少于200人。　　 發(fā)行人向本所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：　　(一)上市報(bào)告書(shū)(申請(qǐng)書(shū))?！　?五)依法經(jīng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的發(fā)行人最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?！　?九)發(fā)行人全部股票已經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算公司”)登記的證明文件?！　?十三)公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份持有人所持股份已在結(jié)算公司鎖定的證明文件?！　?十七)本所要求的其他文件?！　“l(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書(shū)中公告上述承諾?！　?本所在收到全套上市申請(qǐng)文件后七個(gè)交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定?！　?首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市申請(qǐng)獲得本所審核同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前五個(gè)交易日內(nèi)，在指定網(wǎng)站上披露下列文件：　　(一)上市公告書(shū)。　　(五)上市保薦書(shū)?！　〉诙?jié) 上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市　　 上市公司向本所申請(qǐng)辦理新股或可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行事宜時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：　　(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件?！　?五)相關(guān)招股意向書(shū)或者募集說(shuō)明書(shū)?！　?上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：　　(一)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為一年以上。申請(qǐng)新股上市的，還應(yīng)當(dāng)編制股份變動(dòng)報(bào)告書(shū)?！　?四) 發(fā)行完成后經(jīng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告?！　?八)本所要求的其他文件。　　(四)法律意見(jiàn)書(shū)。　　(八)公司關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額的說(shuō)明。　　(三)本所要求的其他文件。　　(四)有關(guān)向證券投資基金、法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份說(shuō)明。上市流通提示性公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：　　(一)配售股份的上市流通時(shí)間?！　?上市公司向本所申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份上市流通時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：　　(一)上市流通申請(qǐng)書(shū)?！　?五)本所要求的其他文件?！　?上市公司向本所申請(qǐng)其他有限售條件的股份上市流通的，參照本節(jié)相關(guān)規(guī)定辦理?！　☆A(yù)計(jì)不能在會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告的公司，應(yīng)當(dāng)在該會(huì)計(jì)年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)披露業(yè)績(jī)快報(bào)?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)與本所約定定期報(bào)告的披露時(shí)間，本所根據(jù)均衡披露原則統(tǒng)籌安排各公司定期報(bào)告披露順序?！　?上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告的按時(shí)披露，因故無(wú)法形成有關(guān)定期報(bào)告的董事會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的方式對(duì)外披露相關(guān)事項(xiàng)，說(shuō)明無(wú)法形成董事會(huì)決議的具體原因和存在的風(fēng)險(xiǎn)。公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)依法對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。　　 負(fù)責(zé)上市公司定期報(bào)告審計(jì)工作的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德規(guī)范和會(huì)計(jì)師事務(wù)所質(zhì)量控制準(zhǔn)則，不得因任何利害關(guān)系影響其客觀、公正的立場(chǎng)或者出具不當(dāng)、不實(shí)的審計(jì)報(bào)告，不得無(wú)故拖延審計(jì)工作影響公司定期報(bào)告的按時(shí)披露。　　公司季度報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料無(wú)須審計(jì)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所另有規(guī)定的除外?！　?三)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議及其公告文稿。　　 在公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)提前泄漏，或者因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)(無(wú)論是否已經(jīng)審計(jì))，包括營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)等?！　?二)獨(dú)立董事對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的意見(jiàn)。　　 ：　　(一)出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)的依據(jù)和理由?！　?、制度及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定的，上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行糾正，重新審計(jì)，并在本所規(guī)定的期限內(nèi)披露糾正后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和有關(guān)審計(jì)報(bào)告。如需披露更正或者補(bǔ)充公告并修改定期報(bào)告的，公司應(yīng)當(dāng)在履行相應(yīng)程序后公告，并在指定網(wǎng)站上披露修改后的定期報(bào)告全文?！　?四)擔(dān)保人盈利能力、資產(chǎn)狀況和信用狀況發(fā)生重大變化的情況?！　∨R時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容同時(shí)涉及本規(guī)則第八章、第九章、第十章和第十一章的，其披露要求和相關(guān)審議程序應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合前述各章的相關(guān)規(guī)定?！　?二)簽署意向書(shū)或者協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或者期限)時(shí)?！　?三)公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動(dòng)?！　?三) 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的。　　 ，還應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)定持續(xù)披露有關(guān)重大事件的進(jìn)展情況：　　(一)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者股東大會(huì)就已披露的重大事件作出決議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露決議情況?！　?四)已披露的重大事件出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露逾期付款的原因和相關(guān)付款安排。　　 ，公司應(yīng)當(dāng)先披露提示性公告，解釋未能按照要求披露的原因，并承諾在兩個(gè)交易日內(nèi)披露符合要求的公告。董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)?！　?董事會(huì)決議涉及本規(guī)則第六章、第九章、第十章和第十一章所述重大事項(xiàng)，需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本所制定的公告格式指引進(jìn)行公告的，上市公司應(yīng)當(dāng)分別披露董事會(huì)決議公告和相關(guān)重大事項(xiàng)公告?！　?四) 每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)董事反對(duì)或者棄權(quán)的理由。　　 上市公司召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將監(jiān)事會(huì)決議報(bào)送本所備案，經(jīng)本所登記后公告。　　(二)委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名。股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及會(huì)議召集人和股權(quán)登記日等事項(xiàng)，并充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。　　 上市公司發(fā)出股東大會(huì)通知后，無(wú)正當(dāng)理由不得延期或者取消股東大會(huì)，通知中列明的提案不得取消?！　?股東自行召集股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會(huì)通知前書(shū)面通知上市公司董事會(huì)并將有關(guān)文件報(bào)送本所備案