【正文】 詢方或企業(yè)內(nèi)訓(xùn)師來講解，內(nèi)審員、文件編寫人員、相關(guān)業(yè)務(wù)及管理人員參加學(xué)習(xí)。一、培訓(xùn)掌握文件編寫方法。3程序文件編寫。2講解各文件中的重點內(nèi)容和操作要求。4學(xué)習(xí)有關(guān)工作文件。一、培訓(xùn)目的1深入理解標(biāo)準(zhǔn)條文的要求。2審核的相關(guān)概念。6內(nèi)部審核不符合項的判定。培訓(xùn)結(jié)束后對效果進(jìn)行評估是各種管理體系的通用要求。、評估與診斷一、調(diào)研的意義和作用調(diào)研是為了定性地評價組織的管理現(xiàn)狀(包括過程設(shè)計、職責(zé)劃分、資源配置、執(zhí)行能力和應(yīng)變能力等)對于實現(xiàn)組織預(yù)期目標(biāo)的能力以及實現(xiàn)的程度，尋找能力上的差距、為下一步工作指明改進(jìn)方向。找準(zhǔn)標(biāo)桿，對當(dāng)前的管理現(xiàn)狀進(jìn)行摸底評價。1。調(diào)研一般應(yīng)到組織的生產(chǎn)、服務(wù)、辦公現(xiàn)場，對組織的各方面情況進(jìn)行調(diào)查、了解和分析的過程，除非條件不允許，否則咨詢師必須親臨所有重要現(xiàn)場。，包括:組織機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分配情況、績效管理情況。，制約組織發(fā)展的重要因素，組織內(nèi)部各方面存在的問題。b主要部門負(fù)責(zé)人，例如:集團(tuán)公司部門負(fù)責(zé)人，二級公司副總經(jīng)理級別人員，三級公司總經(jīng)理等。二、科學(xué)建立自評估體系組織在依據(jù)自身特點和需求制定自評估體系時，應(yīng)考慮指標(biāo)的科學(xué)性、導(dǎo)向性和激勵性，并保持GBIT 230202013所要求的評估框架的完整性。了解自身總體及各項關(guān)鍵指標(biāo)與行業(yè)標(biāo)桿和平均水平的對比情況等信息。，形成診斷報告咨詢機構(gòu)根據(jù)對組織調(diào)研、自評估的情況，匯總分析，對組織兩化融合管理體系進(jìn)行診斷，提出管理體系診斷報告，企業(yè)應(yīng)對咨詢機構(gòu)提出的診斷報告初稿進(jìn)行評審，與咨詢方共同確認(rèn)最終內(nèi)容。3，結(jié)合組織目前的發(fā)展戰(zhàn)略、管理現(xiàn)狀、兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)，提出兩化融合體系建設(shè)方案。二、診斷報告的要求對于調(diào)研和評估發(fā)現(xiàn)的諸多問題，應(yīng)結(jié)合組織中短期的發(fā)展目標(biāo)及當(dāng)前的工作重點，找出關(guān)鍵的問題。組織完成現(xiàn)狀調(diào)研、評估與診斷之后，首要的任務(wù)就是進(jìn)行分析和策劃，量身設(shè)計出既符合標(biāo)準(zhǔn)基本要求、又體現(xiàn)個性特點的兩化融合管理體系。因此，組織應(yīng)將兩化融合提升到戰(zhàn)略高度，并基于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及中長期的發(fā)展規(guī)劃提出兩化融合方針。}c持可持續(xù)競爭優(yōu)勢基于對自身調(diào)研、評估的結(jié)果，考慮政策導(dǎo)向、市場需求、行業(yè)競爭態(tài)勢、技術(shù)發(fā)展趨勢、業(yè)界標(biāo)桿水平、合作伙伴等外部因素，運用swort優(yōu)劣勢分析、波特五力分析模型、價值鏈分析、標(biāo)桿對比等適宜的工具，識別出組織當(dāng)前及未來一段時期最有可能或最有必要爭取市場競爭優(yōu)勢的方向(如成本、研發(fā)、服務(wù)、營銷等)。策劃方法可參考下圖。要制定合理的企業(yè)兩化融合目標(biāo)，首先要明確企業(yè)存在什么問題，知道企業(yè)的強項和弱項，針對目前現(xiàn)狀和市場未來的前景來制定企業(yè)目標(biāo)。在一個企業(yè)中也許存在許許多多的問題，但是，那些是重要的，必須解決的，我們需要考慮其對企業(yè)的影響程度，來確定是否將其制定在企業(yè)兩化融合目標(biāo)當(dāng)中，同時考慮這些問題所影響的時間、人員以及資源配置情況。比如:我們發(fā)現(xiàn)研發(fā)項目周期很長，轉(zhuǎn)產(chǎn)過程中職責(zé)不清，對技術(shù)人員激勵不足等問題，據(jù)此我們可制定出“建立工程設(shè)計系統(tǒng)，創(chuàng)新人員激勵機制和考核辦法，提高創(chuàng)新能力，新產(chǎn)品技術(shù)準(zhǔn)備周期縮短1/3，設(shè)計差錯減少20%39。只有這樣，兩化融合目標(biāo)是否完成或完成到什么程度才可以得到有效地評價，也才能對其完成的好壞進(jìn)行考核。將兩化融合目標(biāo)分解落實到各職能部門和各級人員，使兩化融合目標(biāo)更具有操作性，同時，各部門、各級人員只有明確了自己的兩化融合目標(biāo)，知道了努力的方向，明白了應(yīng)該干什么，什么時候干，怎樣去干，干到什么程度，才能夠充分調(diào)動其積極性，以確保兩化融合目標(biāo)的完成。從而使兩化融合目標(biāo)的實現(xiàn)步驟一目了然，以確保其實現(xiàn)。然后基于兩化融合管理體系方針和目標(biāo)的要求，并結(jié)合本企業(yè)主要過程和活動的梳理，確定每一過程的輸入、輸出和控制要求，以及各過程之間的聯(lián)系和接口，包括相應(yīng)的流程職責(zé)、部門職責(zé)和崗位職責(zé)。兩化融合創(chuàng)造價值的源泉在于，充分發(fā)揮信息技術(shù)的引領(lǐng)作用，通過技術(shù)與管理的匹配、融合，激發(fā)企業(yè)深層次的管理變革，不斷提高自身管理現(xiàn)代化的水平。對于創(chuàng)新突破階段的組織，在過程設(shè)計時可以逐步探索、建立和完善信息化環(huán)境下的動態(tài)組織網(wǎng)絡(luò)和價值網(wǎng)絡(luò)，如整合產(chǎn)業(yè)鏈、獲取更大的競爭優(yōu)勢。1針對過程建立監(jiān)控和糾偏機制。二、運用系統(tǒng)的管理方法為提升兩化融合的實效性，必須確定和管理相互關(guān)聯(lián)的一系列兩化融合相關(guān)數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)以及兩化融合管理體系的過程，并推動其協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)和滲透融合。同時要與企業(yè)既有的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、信息安全、能源等管理體系相協(xié)調(diào)。兩化融合管理體系文件若過于隨意，則不便于評價兩化融合管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性。、確保理解。6為評價體系提供依據(jù)。二、適宜性原則兩化融合管理體系文件的形式和內(nèi)容，應(yīng)充分考慮本組織實施兩化融合的需求和特點，與本組織的戰(zhàn)略發(fā)展、機構(gòu)規(guī)模、經(jīng)營運作特點、自身管理經(jīng)驗及組織人員的素質(zhì)相適應(yīng)，避免盲目套用或照搬其他組織的文件。四、符合性原則(證實性原則)對于尋求兩化融合管理體系認(rèn)定、或?qū)ν饴暶鞣稀缎畔⒒凸I(yè)化融合管理體系要求》的組織，其管理體系文件的規(guī)定首先應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求，其次才是實施的符合性和有效性(“該說的要說到、說到的要做到”)。4，建立了持續(xù)改進(jìn)機制。，組織科根據(jù)自身情況決定對某一過程是否需要制訂文件，即使不形成文件也應(yīng)通過交流或培訓(xùn)，使相關(guān)人員了解過程控制的方法和要求。，落實到部門，必要時落實到人。必要時可組成文件編寫小組。咨詢方應(yīng)依據(jù)組織的規(guī)模、活動及過程的復(fù)雜程度等因素提出體系文件結(jié)構(gòu)的建議，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)組織各方面人員對咨詢方提出的建議進(jìn)行評審，確保文件內(nèi)容符合實際情況，具有行業(yè)特色。一、管理手冊1。cz管理手冊應(yīng)覆蓋兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，也可以說，管理手冊是兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)在組織的體現(xiàn)。管理手冊沒有必要重復(fù)程序文件的細(xì)節(jié)，也可以直接引用這些文件的目錄，以免管理手冊篇幅太長。一體化管理體系是通過對不同體系的類似管理過程進(jìn)行整合優(yōu)化，以及相互補充完善形成的綜合管理體系。二、程序文件編寫的基本要求1.《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定必須形成文件的程序有5處，即文件控制程序( )、記錄控制程序( )、策劃控制程序( )、內(nèi)部審核控制程序( ) ,不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序(( ) ，組織應(yīng)將自身兩化融合管理體系中的主要過程形成程序文件，如:基礎(chǔ)保障，實施過程，評估與診斷，管理評審等過程。4文件化的程序應(yīng)簡練、明確、易懂。如果某個過程或活動不詳細(xì)地規(guī)定技術(shù)性細(xì)節(jié)、操作步驟或管理細(xì)節(jié)則此過程的要求就不能得到保證，在這種情況下就必須編制作業(yè)文件，由此可見一個過程是否需要編制作業(yè)文件或者應(yīng)編寫多少個作業(yè)文件要取決于該組織的兩化融合管理體系過程，特別是實施過程的復(fù)雜程度和從事各項活動人員的素質(zhì)。1《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)中明確要求應(yīng)保存的記錄包括11項:培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗、激勵以及所采取其他措施的記錄( )、策劃輸入的記錄( )、策劃更改及其評審結(jié)果和采取必要措施的記錄( )、業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化實施前的溝通記錄(C )、業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化實施過程中控制措施的記錄(39。二、文件審查的內(nèi)容文件編寫完成之后，應(yīng)由該過程的歸口主管部門牽頭組織過程涉及的所有部門參加審查，審查內(nèi)容包括過程要實現(xiàn)的預(yù)期目標(biāo)是否明確。文件審批權(quán)限應(yīng)在按《文件控制程序》中予以規(guī)定。體系文件不可避免地會對原有的職責(zé)、流程、管理習(xí)慣等進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整，會增加一些工作流程或工作要求，也會影響到一些部門和崗位間的既有利益(如果新的體系規(guī)定沒有上述調(diào)整，也側(cè)I:}1說明體系策劃是不成功的，等于新瓶裝舊酒、換湯不換藥)。有條件時，在分層培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，還應(yīng)組織全員參加的文件發(fā)布、體系試運行動員大會，由公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行部署和動員。務(wù)必要保證一定時間的試運行，到試運行結(jié)束后再來評價體系文件是否需要進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整。這種情況的出現(xiàn)，主要源于以認(rèn)定為導(dǎo)向的貫標(biāo)思想。文件批準(zhǔn)發(fā)布之后，并非一成不變，文件的完善和優(yōu)化本身也是一種持續(xù)改進(jìn)。內(nèi)部審核的策劃包括確定審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、頻次和時機、內(nèi)審的組織和程序、內(nèi)審的一般步驟、內(nèi)審的路線和方法等。一般情況下每年兩次為宜，如果規(guī)定每年進(jìn)行一次，應(yīng)規(guī)定兩次審核的時間間隔不超過12個月。為外部審核做準(zhǔn)備的內(nèi)部審核，通常安排在外審前一個月進(jìn)行，要留有采取糾正措施、進(jìn)行整改的時間。2聘任內(nèi)審員內(nèi)部審核需要一批合格、稱職的內(nèi)部審核員?！秲?nèi)部審核控制程序》應(yīng)明確內(nèi)部審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責(zé)以及具體的實施方法。4審核的實施。正向?qū)徍耸侵赴礃I(yè)務(wù)形成的順序，一個環(huán)節(jié)接著一個環(huán)節(jié)地審核。按部門審核是指按部門來安排日程，到某一部門就把與該部門所有的體系過程要求都審核完。一般應(yīng)確定年度內(nèi)審方案，編制一份年度內(nèi)審計劃，每次內(nèi)審應(yīng)編制內(nèi)審實施計劃。采取一年1}2次集中式的內(nèi)審方式，即在幾天內(nèi)把組織各過程、各部門都審核完。，但不強調(diào)一定是這方面的專家。三、收集有關(guān)文件外部兩化融合管理體系審核有一個文件初審的階段。以有關(guān)兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)、工作手冊、合同和相關(guān)的法律、法規(guī)為依據(jù)對程序文件等進(jìn)行檢查，看其是否符合要求。它不必要向受審核方展示。(3)明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本。3)選擇典型的業(yè)務(wù)流程問題。t7)檢查表應(yīng)有可操作性。首次會議的目的是向受審核方介紹此次審核的目的和安排。4審核的日期以及審核的日程安排。講話的中心意思是說明這次內(nèi)審的重要性，要求各部門正確對待審核，有不合格項一定要采取糾正措施等。現(xiàn)場審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過程，是整個審核工作中最重要的環(huán)節(jié)，審核員應(yīng)認(rèn)真做好記錄。(5)控制審核紀(jì)律，不在現(xiàn)場宣布不合格項，不在審核現(xiàn)場說三道四。(2)要依靠檢查表，若要偏離檢查表，必須小心謹(jǐn)慎。(6)始終保持客觀、公正和禮貌。b封閉型提問方法:是，否:有，沒有?！皻J差大臣”。按照“多聽少說”的原則，審核員在聆聽時盡量不要插話，必要的插話通常出現(xiàn)在以下情況:當(dāng)對方談話吞吞吐吐，欲言不語，情緒緊張，似有顧慮時，審核員應(yīng)及時插話進(jìn)行開導(dǎo)。審核員不僅必須記錄可能導(dǎo)致提出不合格項的信息，對某些做得較理想的兩化融合工作也應(yīng)做記錄。當(dāng)觀察采購管理時，采購信息化管理的范圍和業(yè)務(wù)內(nèi)容，供應(yīng)商信息管理情況，采購業(yè)務(wù)中電子商務(wù)應(yīng)用情況，入場物流和原材料庫存管理信息化水平。觀察一個工廠時，先了解公司的整體信息化情況，然后按銷售、制造、采購、工藝設(shè)計、產(chǎn)品開發(fā)、人力、設(shè)備、財務(wù)等反順序進(jìn)行觀察。d.“聲東擊西”所謂“聲東擊西”是指為了觀察被審核對象的真實狀況，臨時改變原計劃安排的檢查內(nèi)容，以證實其檢查時與不檢查時的狀態(tài)是否一樣。C2)能被證實的信息可以成為審核證據(jù)，不能證實的信息，或主觀分析、推斷、臆測要發(fā)生的事不能成為審核證據(jù)。也可以是定量的，如關(guān)鍵指標(biāo)或自動化生產(chǎn)設(shè)備占比等。2)實施性不合格:未按文件規(guī)定實施。4)在第三方審核時，為了對受審核方兩化融合管理體系做出評定以便決定通過認(rèn)定與否，常將不合格分為嚴(yán)重和一般兩類。2不合格報告的內(nèi)容不合格報告應(yīng)有如下內(nèi)容:。i糾正措施完成情況。C2)不符合程度的判定應(yīng)準(zhǔn)確。C3)不符合體系標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的哪個具體條款應(yīng)力求判定確切。四、審核結(jié)果的匯總分析審核組長應(yīng)對不合格項進(jìn)行匯總分析。6兩化融合管理體系評價通過兩化融合管理體系的評價，得出本次審核對兩化融合管理體系運行是否有效的結(jié)論。請最高管理者或管理者代表講話，對審核結(jié)果進(jìn)行評價，強調(diào)糾正措施的重要性，有時還可以對審核組的工作做出一些評論，提出改進(jìn)意見等。審核報告應(yīng)如實地反映審核過程和審核結(jié)果，審核報告應(yīng)標(biāo)有日期和審核組長的簽名。8，審核報告的發(fā)放范圍。內(nèi)審的重點在于發(fā)現(xiàn)兩化融合管理體系運行中的問題，查出原因，采取糾正措施加以消除，以實現(xiàn)兩化融合管理體系的持續(xù)改進(jìn)。認(rèn)可的目的主要在于審查該建議是否針對不合格的原因采取了糾正措施以及糾正措施的可實施性。尤其是全廠性糾正措施或是涉及到幾個部門的糾正措施，管理者代表可能還要加以協(xié)調(diào)，甚至請示最高領(lǐng)導(dǎo)后決定，所以批準(zhǔn)的手續(xù)是必要的。糾正措施實施如發(fā)生問題，不能按期完成須由受審核部門向管理者代表說明原因，請求延期。驗證的內(nèi)容包括:。審核員驗證并認(rèn)為措施計劃確己完成后，在不合格報告驗證一欄中簽字。管理評審是由組織的最高管理者親自主持的活動，其目的是為了確保兩化融合管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。1企業(yè)戰(zhàn)略。上述這些變化必然對組織的兩化融合管理體系帶來影響，有可能導(dǎo)致兩化融合方針、兩化融合目標(biāo)的變更。由最高管理者親自主持的管理評審活動將識別充分性方面的問題，通過管理評審確保兩化融合管理體系的充分性。最高管理者應(yīng)親自或指定某一職能部門編制管理評審計劃。管理評審會議由最高管理者主持，公司領(lǐng)導(dǎo)層成員以及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員參加并簽到。管理評審的輸出應(yīng)形成管理評審報告。二、準(zhǔn)備充分各部門事先充分、有效的準(zhǔn)備工作，是開好管理評審會的有力保障之一。糾正與預(yù)防措施是兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的精髓，應(yīng)作為組織追求的永恒目標(biāo)。針對嚴(yán)重不符合或一般不符合多次出現(xiàn)應(yīng)及時采取糾正措施。當(dāng)分析發(fā)現(xiàn)兩化融合管理體系某個業(yè)務(wù)流程與崗位匹配度不高，影響效率時，應(yīng)及時向有關(guān)部門下達(dá)預(yù)防措施要求。需要注意，在采取糾正和預(yù)防措施過程中如果引發(fā)相關(guān)文件的更改時，應(yīng)按《文件控制程序》的要求對兩化融合管理體系文件進(jìn)行更改或補充。四、跟蹤驗證對于整改措施效果要跟蹤驗證，堅持問題未得到解決不放過的原則。一方面確保審核的客觀性、公正性，另外也是咨詢方對其內(nèi)部咨詢質(zhì)量的一種評價手段。一、認(rèn)定申報材料準(zhǔn)備體系穩(wěn)定運行一段時間、且開展了標(biāo)準(zhǔn)要求的所有活動以后，組織可著手準(zhǔn)備認(rèn)定申報事宜，申報前應(yīng)確定本次申報的認(rèn)定范圍。、學(xué)習(xí)的心態(tài)應(yīng)對認(rèn)定審核由于認(rèn)定審核人員往往對標(biāo)準(zhǔn)要求理解較深刻、有一定的管理和信息化工作經(jīng)驗，加之生同一行業(yè)內(nèi)走過、看過不同的企業(yè)，或多或少有一些可借鑒的經(jīng)驗。對于集團(tuán)化、多區(qū)域