會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)定-預(yù)覽頁
【正文】 施，足夠的執(zhí)業(yè)人員、客戶服務(wù)人員和投訴處理人員以及相應(yīng)的管理控制機制，并應(yīng)按第五條要求向注冊地證監(jiān)局及該分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局履行報備程序。（二）會員制機構(gòu)應(yīng)對每筆咨詢服務(wù)收入按10%的比例計提風(fēng)險準備金，按月歸集并存入風(fēng)險準備金專用銀行賬戶。媒體分析師變更所在機構(gòu)時，自變更之日起3個月內(nèi)，不得代表變更后所在的機構(gòu)在相關(guān)媒體欄目上從事業(yè)務(wù)。會員制機構(gòu)應(yīng)確保投資者在簽字時已閱知相關(guān)風(fēng)險提示，未簽書面合同不得收取咨詢服務(wù)費用。對于投訴率高、投訴量大或未對客戶投訴及時處理的機構(gòu)，監(jiān)管部門將予以重點關(guān)注，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，并記入監(jiān)管檔案。設(shè)有分支機構(gòu)的，也應(yīng)按規(guī)定向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報送分支機構(gòu)相關(guān)備案材料，并建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)資料檔案：（一）具有控股、參股或共同控制關(guān)系的機構(gòu)情況及其變化，公司股東有效身份證明文件、聯(lián)系方式及其變化；（二）主要合作機構(gòu)清單，與媒體、通訊服務(wù)提供商等合作單位簽訂的所有合作協(xié)議（復(fù)印件），合作媒體的聯(lián)系方式及其變化，專用銀行賬戶開戶銀行、開戶相關(guān)協(xié)議及其變化；（三）執(zhí)業(yè)人員與從業(yè)人員的名單、證書號碼、有效身份證件號碼、部門崗位情況，執(zhí)業(yè)人員所服務(wù)的會員名單及參與媒體欄目情況，履行監(jiān)督檢查職能或投訴處理職能的部門、人員名單及其變動情況；（四）以列表方式按類別和推薦日期順序統(tǒng)計的、上個月公開推薦以及向不同級別（類型）會員推薦的證券品種及其變動情況；（五）證券投資咨詢服務(wù)合同范本，報告期所有客戶清單、服務(wù)合同期限及會員數(shù)量變動；（六）咨詢服務(wù)合同收入金額、實際取得服務(wù)收入金額及資金支出（提?。┝魉r付額及理賠清單，報告期風(fēng)險準備金提取、轉(zhuǎn)出及結(jié)余情況；（七）參與的相關(guān)媒體欄目的完整記錄（以光盤、磁帶等介質(zhì)存儲），業(yè)務(wù)宣傳材料；（八）對客戶營銷過程的錄音記錄及投訴電話錄音記錄；（九）公司受到客戶投訴的記錄、核查、處理結(jié)果等情況；（十）中國證監(jiān)會及有關(guān)證監(jiān)局要求的其他材料。對違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的會員制機構(gòu)，將視情況采取談話提醒、責(zé)令改正、公開批評、責(zé)令停止分支機構(gòu)業(yè)務(wù)、責(zé)令停止在媒體欄目上播出招攬電話、責(zé)令停止參與衛(wèi)星電視欄目等部分或全部媒體欄目、責(zé)令停止招收新會員、暫緩?fù)ㄟ^年檢、不予通過年檢等監(jiān)管措施；采取沒收違法所得、罰款、暫?；虺蜂N業(yè)務(wù)資格等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法
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