會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)定-免費(fèi)閱讀
【正文】 對違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的會(huì)員制機(jī)構(gòu)，將視情況采取談話提醒、責(zé)令改正、公開批評、責(zé)令停止分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、責(zé)令停止在媒體欄目上播出招攬電話、責(zé)令停止參與衛(wèi)星電視欄目等部分或全部媒體欄目、責(zé)令停止招收新會(huì)員、暫緩?fù)ㄟ^年檢、不予通過年檢等監(jiān)管措施；采取沒收違法所得、罰款、暫?；虺蜂N業(yè)務(wù)資格等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。對于投訴率高、投訴量大或未對客戶投訴及時(shí)處理的機(jī)構(gòu)，監(jiān)管部門將予以重點(diǎn)關(guān)注，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，并記入監(jiān)管檔案。媒體分析師變更所在機(jī)構(gòu)時(shí)，自變更之日起3個(gè)月內(nèi)，不得代表變更后所在的機(jī)構(gòu)在相關(guān)媒體欄目上從事業(yè)務(wù)。會(huì)員制機(jī)構(gòu)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備固定的場所，必要的服務(wù)設(shè)施，足夠的執(zhí)業(yè)人員、客戶服務(wù)人員和投訴處理人員以及相應(yīng)的管理控制機(jī)制，并應(yīng)按第五條要求向注冊地證監(jiān)局及該分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局履行報(bào)備程序。五、擬開展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)在開展業(yè)務(wù)15個(gè)工作日前向注冊地證監(jiān)局、分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)備。（四）對現(xiàn)存的不符合《規(guī)定》第六條要求的異地會(huì)員，必須繼續(xù)做好后續(xù)服務(wù)和投訴處理，但不得新簽訂續(xù)招合同。關(guān)于發(fā)布《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的通知 頒布單位：中國證監(jiān)會(huì)各證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：專業(yè)化、規(guī)范化、個(gè)性化的證券投資咨詢服務(wù)是證券市場發(fā)展的客觀需要。（五）《規(guī)定》第八條第二款要求的人員，應(yīng)在2006年12月31日前通過考試并完成備案。在履行完報(bào)備程序之前，會(huì)員制機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)不得開展會(huì)員制業(yè)務(wù)。分支機(jī)構(gòu)應(yīng)接受注冊地證監(jiān)局和所在地證監(jiān)局的監(jiān)管。通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近1個(gè)月內(nèi)的書面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。十六、會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須于會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向注冊地證監(jiān)局提交由具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，審計(jì)報(bào)告需對咨詢服務(wù)收入是否全部存入專用銀行存款賬戶以及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提基礎(chǔ)與比例是否達(dá)標(biāo)等情況進(jìn)行專項(xiàng)說明。二十一、未取得證券投資咨詢相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)和人員，非法從事會(huì)員制業(yè)務(wù)及其他證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，將會(huì)同工商、公安等部門予以嚴(yán)肅查處。二十、對違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的執(zhí)業(yè)和從業(yè)人員，責(zé)令公司采取記過、降薪、降職、開除等內(nèi)部責(zé)任追究措施，并及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)根據(jù)自律規(guī)則采取記入誠信記錄、
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